2021年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷七题目

基本押题卷七（题目）单选题(1)最也许存在投资者大量赎回风险证券投资基金是()。A、开放式基金B、封闭式基金C、公司型基金D、契约型基金(2)按照国内现行规定，如下不属于证券投资基金投资对象是（）。A、上市交易股票B、上市交易国债C、期货D、上市交易公司债券(3)国际债券重要计价货币不涉及（）。A、人民币B、美元C、欧元D、瑞士法郎(4)会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所()。A、净资产不少于500万B、净资本不少于500万C、净资产不少于300万D、净资本不少于300万(5)普通股股东在股份公司解散清算时，有权规定获得公司按规定清偿后（）。A、红利B、股息C、收益D、剩余财产(6)权证发行时，履约担保钞票金额等于（）。A、权证上市数量*行权比例*担保系数B、权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数C、权证上市数量*行权比例D、权证上市数量*担保系数(7)以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基本资产期权属于()。A、货币期权B、金融期货合约期权C、利率期权D、互换期权(8)证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失风险是指（）。A、系统风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险(9)中华人民共和国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（）。A、纪律惩戒B、调查解决C、批评教诲D、监管控制(10)龙债券利率拟定基准普通是（）。A、香港银行同业拆放利率B、新加坡银行同业拆放利率C、伦敦银行同业拆放利率D、美国联邦基金利率(11)国内《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并获得基金托管资格（）担任。A、商业银行B、证券公司C、信托投资公司D、政策性银行(12)下列关于国内代办股份转让业务描述错误有（）。A、代办股份转让系统又称三板B、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务股份转让平台C、代办股份转让系统由中华人民共和国证监会负责管理D、中华人民共和国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让状况提出报告(13)证券公司可以接受（）家期货公司委托，从事期货IB业务。A、1B、2C、3D、4(14)国内证券交易所属于()。A、公司制B、公司制C、会员制D、股份制(15)从理论上说，金融期货交易中双方潜在赚钱或亏损都是（）。A、有限B、无限C、一定D、很小(16)如下对债券票面利率没有太大影响因素是（）。A、借贷资金市场利率水平B、资金使用方向C、筹资者资信D、债券期限长短(17)外汇期货交易在20世纪70年代由()率先推出。A、芝加哥商业交易所所属国际货币市场IMMB、芝加哥期货交易所C、纽约期货交易所D、伦敦期货交易所(18)基金管理费费率高低普通（）。A、与基金规模成反比，与风险大小成正比B、与基金规模成正比，与风险大小成反比C、与基金规模成反比，与风险大小成反比D、与基金规模成正比，与风险大小成正比(19)下列证券投资基金中，可作为机构投资者避险套利重要工具是（）。A、国债基金B、货币市场基金C、股票基金D、指数基金(20)可转换公司债券回售条件普通是（）。A、公司股票价格在一段时间内持续高于转换价格达一定幅度B、公司股票价格在一段时间内持续低于转换价格达一定幅度C、公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时D、公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度时(21)在计算股价指数时，先计算各样本股个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算办法中（）。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法(22)普通来说，当市场利率提高时，债券市场价格将（）。A、下跌B、不变C、上涨D、不拟定(23)证券公司申请融资融券业务资格条件之一是,其客户资产必要安全、完整,客户交易结算资金必要实行()。A、第三方存管B、风险管理C、第三方托管D、风险监控(24)新《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。A、12月16日，中华人民共和国证监会，2月1日B、12月16日，中华人民共和国证券业协会，1月1日C、12月16日，中华人民共和国证监会，1月1日D、12月16日，中华人民共和国证券业协会，2月1日(25)（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A、B股交易B、权证交易C、全国银行间债券市场债券远期交易D、期货交易(26)国内《证券法》规定,证券交易所设立和解散由()决定。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、公司总裁D、中央政府(27)证券市场上最基本和最重要两个品种是（）。A、股票和基金B、债券和基金C、股票和债券D、期货和基金(28)投资者在从事证券交易之前，必要向（）提交关于开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A、证券交易所B、证券业协会C、证券登记结算公司D、证券公司(29)（）是证券市场上最活跃投资者。A、主权财富基金B、保险经营机构C、证券经营机构D、银行业金融机构(30)作为反映证券市场总量重要指标证券化率是指（)。A、GNP/证券市值B、证券市值/GNPC、证券市值/GDPD、GDP/证券市值(31)国内《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存担保物价值与其债务比例，超过证券交易所规定水平，客户可以按照证券交易所规定和（）商定，提取担保物。A、融资融券合同B、担保合同C、委托代理合同D、托管合同(32)依照《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员执业行为进行自律管理主体是（）。A、中华人民共和国证券业协会B、证监会C、证券交易所D、证券公司(33)普通，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A、期权卖方B、期权买方C、期权买卖双方D、第三方(34)记账式债券发行、交易及兑付全过程均采用无纸化，因此它（）。A、成本高B、交易手续复杂C、发行时间短、效率高D、交易危险性大(35)当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分派公司剩余资产，但普通是按优先股票（）清偿。A、面值B、净值C、价格D、市值(36)当前国内证券投资基金重要投资于（）。A、实业B、未上市公司股权C、国内依法公开发行上市证券D、商品期货(37)证券业从业人员被投诉，经核算后将作为（）记载于中华人民共和国证券业协会诚信信息记录中。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、惩罚处分信息(38)深证成分股指数由（）家样本股构成。A、40B、50C、60D、70(39)证券市场按交易场合构造可以分为（）。A、一级市场和二级市场B、国内市场和国外市场C、有形市场和无形市场D、发行市场和交易市场(40)公司债券利息支出属于公司（）。A、营销经费B、利润C、费用范畴D、直接成本(41)附权证可分离公司债券与普通可转换债券之间区别不涉及()。A、权利载体B、行权方式C、权利内容D、交易标(42)如下不属于政府债券特性是（）。A、安全性高B、永久性C、收益稳定D、免税待遇(43)政府发行证券品种普通为（）。A、债券B、股票C、基金D、互换(44)按照债券形态分类,无记名国债属于()。A、凭证式债券B、记账式债券C、电子式债券D、实物债券(45)依照《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或有关方利益与客户利益发生冲突或也许发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。A、以单位利益优先B、以客户利益优先C、保证客户利益得到公平地对待D、以自身利益优先(46)公司债券利率比相似期限政府债券利率高,这是对()补偿。A、经营风险B、通货膨胀风险C、利率风险D、信用风险(47)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其她证券业务中两项及两项以上，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、0.5B、1C、5D、10(48)中证100指数以（）指数样本作为样本空间。A、中证100指数B、沪深100指数C、沪深300指数D、中证300指数(49)股票清算价值是公司清算时每一股份所代表（）。A、票面价值B、实际价值C、账面价值D、内存价值(50)普通股股东行使剩余资产分派权时需要先决条件是()。A、普通股票股东规定分派公司资产权利不是任意，必要是在公司解散清算之时B、普通股股东随时可以规定进行剩余资产分派C、普通股股东退股时才可以规定进行剩余资产分派D、普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分派(51)国内募集设立第一支ETF是（）。A、深证50ETFB、上证50ETFC、深证100ETFD、上证100ETF(52)在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额价格发行，发行价与票面金额之差额相称于预先支付利息，到期按票面额偿还本金债券是（）。A、附息债券B、息票累积债券C、贴现债券D、凭证式债券(53)与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有风险。A、市场风险B、赎回风险C、管理风险D、技术风险(54)金融衍生工具基本特性不涉及（）。A、跨期性B、非杠杆性C、联动性D、不拟定性或高风险性(55)国内《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票。A、1B、3C、6D、10(56)对证券公司从事创新业务，中华人民共和国证监会根据审慎监管原则予以（）。A、备案B、注册C、核准D、审批(57)国内关于法律规定，在支付普通股票红利之前，公司分派税后利润顺序是（）。A、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B、提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金C、提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损D、提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、(58)为了特定政策目的而发行国债是()。A、特别国债B、长期建设国债C、专项债券D、财政债券(59)咱们普通所说道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平均指数B、道-琼斯工业股价平均指数C、道-琼斯运送业股价平均指数D、道-琼斯公用事业股价平均数(60)开放式基金份额申购和赎回价值是按（）计价。A、基金负债总值B、基金份额净值C、基金资产总值D、基金资产净值多选题(61)国内《证券法》规定，证券交易所监管权力涉及（）等。A、依照需要对浮现重大异常交易状况证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B、对证券上市交易申请行使审核权C、上市公司浮现法定情形时，就暂停或终结其股票上市交易形式决定权D、监管新股发行(62)中华人民共和国债券指数体系涉及（）等。A、国债指数B、公司债指数C、交易所债券指数D、政策性银行金融债指数(63)上市公司股权分置改革是通过（）之间利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差别过程，是为非流通股可上市交易作出制度安排。A、非流通股股东B、股东层C、流通股股东D、经理层(64)股份公司发放股票股利对公司产生()影响。A、引起公司资产流出B、股东权益总额不变C、减少未分派利润D、增长公司股本额(65)在银行间债券市场，用于回购债券涉及（）。A、国债B、中央银行票据C、政策性金融债券D、公司中期票据(66)（）是当代公司重要类型。A、股份有限公司B、有限责任公司C、合伙制公司D、个体经营者(67)如下关于国内商业银行混合资本债券说法对的是（）。A、混合资本债券兼有股本性质和期权性质B、清偿顺序位于股权资本之前但列在普通债务和次级债务之后C、期限在以上D、发行之日起内不可赎回(68)套期保值基本类型是（）。A、投机套期保值B、多头套期保值C、空头套期保值D、获利套期保值(69)依照市场功能划分，证券市场可分为（）。A、证券回购市场B、证券发行市场C、证券转换市场D、证券交易市场(70)证券市场按交易场合构造可以分为（）。A、货币市场B、外汇市场C、无形市场D、有形市场(71)与现货市场投机相比较，期货市场投资重要不同是（）。A、当前国内股票市场实行T+1，而期货市场是T+0B、当前国内股票市场实行T+0，期货市场是T+1C、期货投机具备杠杆性，盈亏相应被放大D、股票投机风险更大(72)为加强对证券服务机构管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构（）。A、监管权B、审批权C、现场调查权D、审核权(73)普通股股东行使资产收益权受到法律和其她等方面条件限制，其中其她方面限制涉及（）。A、法律上限制B、公司对钞票需要C、公司进入资我市场获得资金能力D、公司对股票需要(74)国内《公司法》规定，股票发行价格可以按（）发行。A、低于票面金额折价B、超过票面金额C、不低于票面金额D、票面金额(75)关于证券公司从事IB业务下列说法中，对的是（）。A、证券公司获得IB资格条件涉及全资拥有或者控股一家期货公司B、证券公司作为期货公司简介经纪商，可觉得客户提供协助开户等服务C、简介经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易D、证券公司可以办理期货保证金业务(76)国内国际债券品种有（）。A、政府债券B、金融债券C、可转换公司债券D、亚洲债券(77)对外国债券描述对的是（）。A、指某一国家借款人在本国以外某一国家发行以该国货币为面值债券B、债券发行人属于一种国家，债券面值货币和发行市场属于另一种国家C、外国债券是一种老式国际债券D、扬基债券是指美国人在美国以外其她国家债券市场上发行债券(78)证券市场禁入办法合用对象涉及（）。A、发行人、上市公司董事、监事、高档管理人员，其她信息披露义务人或者其她信息披露义务人董事、监事、高档管理人员B、发行人、上市公司控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人董事、监事、高档管理人员C、证券公司控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人董事、监事、高档管理人员D、散户投资者(79)分析公司财务状况，重点在于研究公司（）。A、创新能力B、安全性C、流动性D、赚钱性(80)境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市股份，其重要特性是（）。A、公司向境外上市外资股股东支付股利及其她款项，以外币计价和宣布B、可以采用境外存托凭证形式或者股票其她派生形式C、除了应符合国内关于法律法规外，还须符合上市所在地国家或地区证券交易所制定上市条件D、采用记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购(81)与国内债券相比，国际债券具备（）等特点。A、资金来源广、发行规模大B、存在汇率风险C、以自由兑换货币作为计量货币D、存在利率风险(82)证券市场一体化趋势详细体现为（）等。A、从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及各种市场同步上市公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具规模也非常巨大B、从投资者层面看，随着资本管制放松，全球资产配备成为流行趋势C、从市场组织构造层面看，交易所之间跨国合并或跨国合伙案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动驱动下，也渐趋融合D、从证券市场运营层面看，全球资我市场之间有关性明显增强(83)封闭式基金交易价格（）。A、受供求关系影响B、常浮现溢价或折价现象C、并不必然反映单位基金份额净资产值D、取决于每一基金份额净资产值大小(84)上市公司应当按照《证券法》规定披露信息，所披露信息不得有（）。A、误导性陈述B、虚假记载C、重大漏掉D、持续信息披露(85)证券公司设立程序涉及（）。A、向证券监督管理机构提出设立申请B、申请获得批准后，在规定期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照C、领取营业执照后，向证券监督管理机构申请经营证券业务允许证D、领取营业执照后，开始经营证券业务(86)中华人民共和国证监会是国务院直属机构，是全国（）主管部门。A、期货市场B、证券市场C、货币市场D、外汇市场(87)记账式国债具备（）等特点。A、可以记名、挂失B、可上市转让，流通性好C、期限有长有短，但更适合短期国债发行D、针对个人投资者，不向机构投资者发行(88)证券公司股东存在（）等违法违规行为，董事会应及时报告，并责令纠正。A、虚假出资B、出资不实C、抽逃出资D、变相抽逃出资(89)国内《公司法》调节对象涉及（）。A、股份有限公司B、合伙公司C、有限责任公司D、无限责任公司(90)期货价格具备（）特点，可以比较精确地反映出将来商品价格变动趋势。A、权威性B、持续性C、预期性D、稳定性(91)关于股票，下列表述对的有（）。A、股票与它代表财产权分离B、股票是一种代表财产权有价证券C、股票与它代表财产权有不可分离关系D、股票自身具备价值(92)中华人民共和国证监会成立后，推动了（）等一系列证券期货市场法规和规章建设，标志着资我市场法规体系初步形成。A、《股票发行与交易管理暂行条例》B、《公开发行股票公司信息披露实行细则》C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》D、《关于禁止操纵证券市场行为告知》(93)依照《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事表述中，对的有（）。A、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外职务B、独立董事有一票否决权C、独立董事不得与本证券公司存在也许妨碍其作出独立、客观判断关系D、独立董事可以是我司董事配偶(94)国内《证券法》规定，上市公司年度报告应记载如下内容（）。A、公司概况B、公司财务会计报告和经营状况C、公司实际控制人D、持有公司股份最多前二十名股东名单和持股数额(95)基金管理人普通将成长型基金资产投资于（）成长公司股票。A、信誉度较高B、长期成长前景C、长期盈余D、安全性较高(96)股票发行定价方式有（）。A、协商定价方式B、普通询价方式C、合计投标询价方式D、上网竞价方式(97)金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。A、交易对象B、交易目C、交易价格含义D、交易方式(98)国内《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备重要条件是（）。A、设有专门基金托管部门B、获得基金从业资格专职人员达到法定人数C、有安全保管基金财产条件D、有安全高效清算、交割系统(99)中华人民共和国证监会对申请设立子公司证券公司在（）等方面提出了审慎性规定。A、净资本B、经营管理能力C、公司治理构造D、风险管理制度、内部控制机制(100)金融期货与金融期权不同之处涉及()。A、基本资产不同B、交易权利与义务对称性不同C、盈亏特点不同D、履约保证不同(101)国内银行间债券市场重要职能是（）等。A、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B、办理外汇交易资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易清算监督C、提供网上票据报价系统D、提供外汇市场、债券市场和货币市场信息服务(102)证券公司设立子公司，需要满足条件涉及：（）。A、近来一年净资本不低于12亿元，近来12个月风险控制指标持续符合规定B、近来两年净资本不低于12亿元，近来12个月风险控制指标持续符合规定C、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务证券公司，其近来1年经营该业务市场占有率不低于行业中档水平D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务证券公司，其近来2年经营该业务市场占有率不低于行业中档水平(103)证券市场基本功能（）。A、筹资-投资功能B、规避风险功能C、资本定价功能D、资本配备功能(104)《初次公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，规定（）。A、近来三年经营活动产生钞票流量净额合计超过5000万元B、三年合计净利润不低于5000万元C、近来三年净资产收益率不低于6%D、净利润须满足近来三年持续赚钱(105)关于中证全债指数，如下说法中对的是（）。A、中证指数有限公司于12月17日发布中证全债指数B、该指数样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市国债、金融债及公司债C、付息方式为固定利息付息和一次还本付息D、该指数采用加权平均综合价格指数公式计算(106)证券市场是（）直接互换场合。A、收益B、财产权利C、风险D、价值(107)当上市公司浮现如下()情形,深圳证券交易所对在创业板上市股票实行其她风险警示。A、近来两年持续亏损B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决策C、公司生产经营活动受到严重影响且预测在3个月以内不能恢复正常D、公司重要银行账户被冻结(108)基金从设立到终结要支付一定费用，它们涉及（）等。A、基金管理费B、基金托管费C、基金信息披露费用D、证券交易费用(109)证券投资者保护基金资金运用限于（）等形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、股票(110)股份有限公司发行股票在证券交易所主板上市交易，必要符合（）等条件。A、股票经国务院证券监督机构核准已公开发行B、公司股本总额不少于人民币五千万元C、公开发行股份达到公司股份总数百分之二十五以上，公司股本总额超过人民币四亿元，公开发行股份比例为百分之十以上D、公司近来三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载判断题(111)股份公司实现税后利润必要在分派优先股股利后再提取法定公积金和公益金。A、对的B、错误(112)证券服务机构因虚假陈述给她人导致损失，应当与有关发行人、上市公司承担连带补偿责任。A、对的B、错误(113)由于非系统风险是不可以抵消回避，因而又称之为非回避风险。A、对的B、错误(114)国内规定,开展融资融券业务证券公司必要以自己名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。A、对的B、错误(115)政府以向中央银行借款方式弥补财政赤字有也许增长货币供应量，导致通货膨胀。A、对的B、错误(116)股票市场价格普通是指股票在二级市场上交易价格。A、对的B、错误(117)债券收益可以体现为利息收入、资本损益和再投资收益三种形式。A、对的B、错误(118)经济增长和货币政策是影响股票价格宏观经济因素。A、对的B、错误(119)对基金资产估值基本原则之一是对存在活跃市场投资品种，如估值日有市价应采用市价拟定公允价值。A、对的B、错误(120)欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行、以欧元标明面值外国债券。A、对的B、错误(121)外国债券也被称为无国籍债券。A、对的B、错误(122)中证基金指数样本空间为当前市场上所有开放式基金。A、对的B、错误(123)证券交易所有权审核已发行证券上市,对已通过审核在规定期限内安排其上市交易。A、对的B、错误(124)公司型基金根据投资公司章程营运基金资产。A、对的B、错误(125)发行人向不特定对象公开发行证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销，发行人应当同证券公司订立承销合同。A、对的B、错误(126)指数基金收益率都高于市场平均收益率。A、对的B、错误(127)基金销售服务费是指从基金资产中扣除用于支付销售机构佣金以及基金管理人基金营销广告费、促销活动费、出有人服务费等方面费用。A、对的B、错误(128)依照国内《公司法》规定，以募集方式设立股份公司，发起人认购股份不得少于公司股份总数