2023年社科院考博经济学真题和答案

中国社会科学院考博经济学原理考试2023年试题

一、名词解释（4分*5=20分）

1.公地悲剧

2.沉没成本

3.费雪效应

4.平均利润率规律

5.有限理性

二、简答（15分*2=30分）

1.阐明混合所有制及其有效性。

2.阐明工资刚性有关理论。

三、论述（任选一题，50分）

1.结合经济学原理阐明转变经济发展方式日勺理论和实践意义。

2.论述怎样“使市场在资源配置中起决定性作用

中国社会科学院考博经济学原理考试2023年试题解析

一、名词解释（4分*5=20分）

1.公地悲剧

“公地悲剧”：指无主的公共资源常常会导致过度使用乃至消灭的成果。“公地悲

剧”是经济学上一种著名的比方，一般引用的I是哈丁(GarrettHardin)在

1968年给出的概念:设想一种对所有人“开放的牧场”，每个放牧人都从自己的牲

畜中得到直接的收益，但在他或其他人在牧场上过度放牧时，每个放牧人又因公

共牧场退化而承受延期成本。每个放牧人均有增长越来越多的牲畜的动力，承担

时只是由过度放牧所导致的I损失欧I一份。这意味着任何时候只要许多种人共同使

用一种稀缺资源，便会发生环境的退化。

公地悲剧用来描述多种问题。哈丁用它作比方，目的是阐明人口过度膨胀问题。

后来也用以描述饥荒、木材危机、酸雨、摩门教组织、都市犯罪、国际合作等。

2.沉没成本

沉没成本又称旁置成本,是管理会计中的一种术语，重要用于项目的投资决策，与

其对应的成本概念是新增成本。在经济学和商业决策制定的过程中常常会用到沉

没成本的概念,代指由于过去的决策所引起，已经付出且不可收回的成本，由于目

前和未来的决策中都不也许变化这一已经实际支出的I事实，因此在决策分析中一

般不需要考虑此类成本。从这个意义上说，在投资决策时理性的决策者应排除沉

没成本欧I干扰。

在具有明显的规模经济和庞大的硬件投入的资本密集型产业，较高的固定成本或

沉没成本很高，会形成较高日勺进入门槛或壁垒。

3.费雪效应

费雪效应指通货膨胀率和利率在长期中同比例变化的关系。美国经济学家费雪

(Fisher,Irving,1867—1947)在其《利息理论》一书中论述了这一关系。这

一关系假定，在长期中通货膨胀率等于预期通货膨胀率。在其他条件不变的I状况

下，假如一国的预期通货膨胀率上升，最终会导致该国货币存款利率的同比例上

升；反之，假如预期通货膨胀率下降，最终会导致货币存款利率的同比例下降。从

国际资本流动来看，费雪效应体现了通货膨胀率、利率和汇率变化的关系。

费雪效应体现公式:实际利率=名义利率一通货膨胀率，把公式的左右两边互换一

下，公式就变成:名义利率=实际利率+通货膨胀率。名义利率的上升幅度和通货

膨胀率完全相等,这个结论就称为费雪效应。

4.平均利润率规律

平均利润率规律是在资本主义社会中,各个生产部门的不同样利润率通过部门间

的I竞争形成平均利润率的客观必然性。亦称一般利润率规律。它是资本主义社会

特有的经济规律，在资本主义发展到机器大生产阶段才开始发生作用。其客观规

定是等量资本获得等量利润。他们共同参与对无产阶级欧I剥削。

假定各个生产部门的剥削程度相似，由于资本有机构成和资本周转速度不同样,

从而等量资本推进不等量的劳动，占有不等量的剩余价值,产品按照价值发售,

平均利润率规律的存在以竞争为前提,于是各个生产部门的I资本便有着不同样的I

利润率。资本有机构成高和周转速度慢的部门，利润率比较低；资本有机构成低

和周转速度快的部门，其实，利润率则比较高。资本家为了追逐有利日勺投资场所,

总是把资本由利润率较低的部门转移到较高的部门。都必然要得到等量利润，那

些利润率较高的I部门，由于大量资本的I涌入，产品数量大大增长，供应超过需求,

价格下降，价值转化为生产价格利润率也随之下降。原先利润率较低的部门，使

各个生产部门的I等量资本得到等量利润，由于资本退出，生产量减少，供应少于

需求，价格上涨，会阻碍利润率的平均化。利润率也随之提高。这种由资本在各

部门间流动所引起的J价格涨落和利润率的I提高和减少会互相均衡，使不同样日勺利

润率平均化为一般利润率。

马克思区)平均利润率规律理论深刻地揭发了资产阶级对整个无产阶级的剥削关

系。

5.有限理性

有限理性(boundedrationa1ity)的概念是阿罗提出的，他认为有限理性

就是人的行为“即是故意识地理性的,但这种理性又是有限的"。人的有限性包括

两个方面的含义，一是环境是复杂的,在非个人互换形式中，人们面临的是一种复

杂的、不确定的世界，并且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全;二是

人对环境的计算能力和认识能力是有限的I，人不也许无所不知。以稻草堆中寻

针为例，西蒙提出以有限理性的管理人替代完全理性的经济人。两者的差异在于:

经济人企求找到最锋利的针，即寻求最优，从可为他所用的一切备选方案当中,

择其最优者。经济人的I堂弟一一管理人找到足可以缝衣服的针就满足了,即寻求

满意，寻求一种令人满意的或足够好的行动程序。西蒙的有限理性和满意准则这

两个命题纠正了老式的I理性选择理论的偏激，拉近了理性选择的预设条件与现实

生活的距离。

二、简答(15分*2=30分)

1.阐明混合所有制及其有效性。

本题是一道热点问题，十一届三中全会提到发展混合所有制经济。有关论述参

见经济所原所长在《求是》杂志刊登的一篇重要文章，

(1)混合所有制既是一种社会经济成分，又是一种企业资本组织形式。它是股

份制的一种形式，既包括公有制经济，又包括非公有制经济，是不同样所有制经

济按照一定原则实行联合生产或经营的经济行为，是适应我国现阶段所有制构造、

在改革开放中形成的J特殊形态的股份制。是被证明了的行之有效的公有制的实现

形式。近年来，我国的混合所有制经济得到迅速发展。到2023年，我国已经有

2494个境内上市企业，股票市值达23万亿元，占当年国内生产总值的43%,股票

有效账户数14046万户。我国上市企业中有一多半是由国有资本控股参股的，

它们是经典矽J混合所有制经济。从1999年到2023年，混合所有制经济对全国税

收日勺奉献率逐年提高,1999年占11.68%,2023年为47.03%。这些数据从实际上

证明了混合所有制的有效性。

(2)理论上看，首先，混合所有制为盘活国有资产存量、增进国民经济迅速增长，

找到了有效的途径。另首先，混合所有制为实现政企分开发明了产权条件。在我

国原经济体制下，国有企业运行的产权基础是单一的国有制，政府是国有企业唯

一的投资主体和利益主体,混合所有制将打破国有所有权铁板一块的格局，企业

不再是单一国有经济的利益载体，而是多种不同样经济利益日勺代表,政府作为股权

持有人之一，已不也许任意支配和左右企业的投资、生产、经营和分派决策，这

样，政企分开在混合所有制基础上变成现实。再次，混合所有制为资金大规模聚

合运作以及生产要素最优配置,拓展了广阔的空间。

(3)政策上看,党的十八届三中全会中指出，公有制经济和非公有制经济都是社会

主义市场经济的重要构成部分，都是我国经济社会发展欧I重要基础;公有制经济

财产权不可侵犯，非公有制经济财产权同样不可侵犯。这为混合所有制经济稳定

健康发展提供了有力的I法律政策保障。

⑷从实践来看，积极发展混合所有制经济，关键是容许非国有资本参股国有资本

投资项目。2023年9月6日，国务院常务会议提出，要在推进构造改革中发展

混合所有制经济,尽快在金融、石油、电力、铁路、电信、资源开发、公用事业

等领域向民间资本推出一批符合产业导向、有助于转型升级的J项目，形成示范带

动效应。某些省市近来也出台了引进社会资本推进都市基础设施建设日勺方案。这

些都既有助于国有资本放大功能和提高效率，也有助于非公有资本拓宽投资渠道,

从而推进混合所有制经济的发展。

2.阐明工资刚性有关理论。

工资刚性指认为工资能上不能下的I一种理论，是新凯恩斯主义短期总供应曲线的I

两个基本假设之一。一般认为工资具有刚性的原因有:①由于在西方国家里有大

量工会存在日勺状况下，追求利益最大化的厂商和工人都但愿通过谈判签订长期劳

动协议，以便预先规定厂商和工人的未来行为,工资因此会在一种协议生效期固定

不变，协议到期后也不一定能得到迅速调整。②由于存在风险与不确定性，使企

业不敢轻易调整工资，而宁愿接受生产数量的变动。③在不完全竞争市场上，企

业面临一条折弯的劳动供应曲线，减少工资也许会使人才流向其他企业。工资刚

性是产生失业的原因之一。

解释工资刚性的多种理论有：

(1)最低工资限制。

政府指定的最低工资法律使企业不能减少工资。最低工资限制使非纯熟工人尤其

是青年工人丧失了就业机会。

(2)工会集体谈判。

工资刚性的另一来源是工会的垄断力量。工会工人的工资不是由劳动力市场的供

求均衡而是由工会的I谈判力量决定日勺。工资谈判欧I最终协议往往规定了高于市场

均衡水平的J工资，而让企业去决定所雇佣工作的人数。通过工会谈判而得到的高

工资还将深入推起非工会组织工人的I工资。

(3)效率工资理论。

效率工资理论主张高工资将导致高效率。效率工资理论可分为四种：第一种效率

工资理论认为，高工资有助于提高和保持企业日勺整体素质。第二种效率工资理论

强调，高工资有助于调动工人的I工作积极性。第三种效率工资理论主张，高工资

有助于保持企业工人的稳定性。最终，在发展中国家高工资有助于改善工人的健

康状况，从而提高劳动生产率。总之，效率工资理论认为，支付高于均衡水平的

工资对企业自身有利，而这又导致劳动力市场工人因等待而失业的现象。

（4）隐含契约理论。

隐含契约理论认为，工人和企业之间隐含契约实质上是一种保险协议。假定工人

是风险厌恶（iskaversion）,而企业是风险中立的）,追求效用最大化的工人

和追求利润最大化日勺企业将到达一种互利隐含契约。可以证明，根据这一契约，

在经济繁华时期，企业付给工人的工资低于市场出清时的工资（这相称于工人给

企业付保险费）；在萧条时期，企业付给工人的I工资高于市场出清时欧I工资,但一部

分工人将在得到失业救济和闲暇的状况下被解雇（这相称于企业付给工人保险

金）。隐含契约理论于是便推导出一条平缓的I劳动供应曲线，从而解释了为何会

有实际工资刚性。

三、论述（任选一题，50分）

1.结合经济学原理阐明转变经济发展方式的理论和实践意义。

本题是一道旧热点题，着重考察考生对于现实经济问题的综合分析能力。

（1）转变经济发展方式的内涵包括经济增长方式的I转变、发展动力的转变、发

展约束适应的转变和发展成果分享的转变。即从追求经济增长变为追求经济发展,

从依托外生动力变为依托内生动力，愈加重视发展过程中的环境资源约束和社会

分派等问题。从经济增长方式的转变看，老式的、旧时增长方式有:资本、劳动

密集型的增长方式，政府驱动型的增长方式，外需拉动型日勺增长方式，投资驱动

型的增长方式，出口带动型的增长,外延粗放型的增长方式等;而现代的、新的增

长方式相对日勺有：技术密集型日勺增长方式，市场导向型的增长方式，内需驱动型

的增长方式，消费驱动型的增长方式,内涵集约型的增长方式等。

（2）经济增长是一种偏重于数量日勺概念，重要指产出数量的增长。经济增长日勺核

算一般使用国内生产总值总量、国内生产总值增长率和人均国内生产总值三个重

要指标。这三个指标分别具有不同样的作用。国内生产总值是总量概念,衡量的

是一种国家（或地区）的经济规模。国内生产总值增长率是速度概念，它衡量的）是

经济增长速度。人均国内生产总值是衡量一种国家生活水平和富裕程度的综合指

标,也是判断一种国家经济发展阶段、经济发展水平和现代化进程的总体性指标。

世界各国的政府和学者都非常关注经济增长指标。然而,假如片面追求GDP的J增

长,就会导致经济发展的I严重失调和重大损失。按照要素投入方式划分，经济增长

方式大体分为两种。一种是通过增长生产要素占用和消耗来实现经济增长，即粗

放型增长方式；另一种是通过优化生产要素配置和提高运用效率来实现经济增长,

即集约型增长方式。转变经济增长方式，就是从粗放型增长方式转变为集约型增

长方式，即从重要依托增长生产要素占用和消耗来实现经济增长转变为重要依托

优化生产要素配置方式和提高运用效率来实现经济增长。经济发展则是一种量变

和质变相统一的概念，不仅包括数量上的增长,也包括构造、质量、效益、就业、

分派等质的变化过程。经济发展包括经济增长，不过经济增长不一定包括经济发

展。因此，经济发展的波及面更广，含义更深刻，不仅重视经济规模扩大和效率提

高，并且更强调经济增长过程的协调性、可持续性和增长成果的共享性。转变经

济发展方式，不仅包括转变经济增长方式，并且包括技术、构造、质量、效益、

生态和环境等方面的I转变。

(3)我国自改革开放以来，我国的经济增长速度是世界的奇迹，不过在发展过程当

中还出现收入分派不均、城镇差距扩大、地区差距扩大、社会事业发展滞后，以

及环境的可持续发展、国内市场与国际市场的协调发展等问题，这些都包括在发

展的范围里，这些问题已经成为制约我国经济社会深入发展的阻碍力量。

(4)对于怎样实现经济发展方式的转变，不同样日勺学者有不同样的观点，不过如

下几点是大部分学者所到达时的共识：

L充足发挥市场机制在资源配置中的基础性作用的同步，不停加强和改善宏观调

控。

2.提高经济增长方式的I可持续性，把节能降耗、保护环境和节省集约用地作为转变

经济增长方式的I突破口和重要抓手，建设资源节省型和环境友好型社会。

3.建设创新型国家，加紧建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的J技术创

新体系，完善自主创新鼓励机制，贯彻鼓励和支持自主创新的财税政策、金融政策

和政府采购制度。

4.提高经济增长构造欧I协调性，调整好投资与消费的关系，坚持扩大内需方针，重

点是扩大消费需求。要采用多种措施,努力增长城镇居民收入尤其是中低收入者

的收入。完善消费政策，努力培育多种新型消费热点，鼓励和扩大居民消费。

5.调整和优化产业构造，加紧发展现代农业,扎扎实实地推进社会主义新农村建

设。大力发展服务业，尤其是发展物流、金融、信息、征询、旅游、小区服务等

现代服务业。发展高新技术产业，振兴装备制造业，广泛应用先进技术来改造和

提高老式产业。

6.在地区发展方面，坚持统筹兼顾、合理规划、发挥优势、贯彻政策，增进区域

协调发展。

7.在对外开放方面，要转变外贸增长方式，优化进出口构造,努力缓和外贸顺差过

大的局面；重视提高引进外资质量和优化构造，更多地引进先进技术、管理经验

和高素质人才。

8.在经济发展中坚持以人为本，维护社会公平正义，愈加重视教育、卫生、文化

等各项社会事业发展，妥善处理经济增长和收入分派的关系，不停完善社会保障

和收入分派制度，坚持积极的就业政策，重视为农村和城镇低收入者提供更好的

基本公共服务，积极改善民生,处理人民群众最关怀、最直接、最现实的利益问题。

2.论述怎样“使市场在资源配置中起决定性作用

本题答案直接参照原经济所所长近来一篇文章即可。下附《经济日报》原文：

对的理解市场决定性作用

张卓元《经济日报》

使市场在资源配置中起决定性作用是新提法、新论断，是我国全面建成小

康社会新阶段为深入积极稳妥从广度和深度上推进市场化改革而提出的新指针,

具有重大的理论和实践意义。

一、基础性作用提法的继承和发展

《决定》用市场在资源配置中起决定性作用替代本来的基础性作用,重要原

因有如下三点。

第一，这是我们党对社会主义市场经济体制改革认识不停深化的成果。1992

年，党的十四大确立社会主义市场经济体制改革目的时，就提出了使市场在社会

主义国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。2023年，党的十六大进一步提

出，在更大程度上发挥市场在资源配置中的基础性作用，健全统一、开放、竞争有

序的现代市场体系。2023年党的十八大更深入提出，更大程度更广范围发挥市

场在资源配置中的I基础性作用。可以看出,23年来，对市场机制作用的认识是逐渐

往前走的。人们越来越深切地感受到，资源的稀缺性规定不停提高资源配置效率,

而迄今为止欧I中外实践表明，市场配置资源是最为有效率的，市场经济就是市场

配置资源的经济。《决定》指出，市场决定资源配置是市场经济的一般规律，健全

社会主义市场经济体制必须遵照这条规律。可以愈加确切和鲜明地反应市场机制

对资源配置的支配作用,反应市场经济的基本规律价值规律的内在规定。

第二，这是经济改革实践发展的必然选择。党的十四大确立社会主义市场

经济体制改革目的后,在市场化改革推进下，比较快地初步建立起社会主义市场经

济体制。不过还不完善，还存在不少体制性弊端，突出地表目前政府直接配置资

源过多，政府对社会经济活动干预过多，存在多种形式欧I行政垄断。这阐明，在政

府和市场的关系方面存在政府越位和缺位现象，从而在相称程度上影响市场机制

对于社会经济活动的调整作用。《决定》提出市场在资源配置中起决定性作用，

意味着但凡依托市场机制可以带来较高效率和效益，并且不会损害社会公平和正

义都要交给市场，政府和社会组织都不要干预。各个市场主体在遵从市场规则

范围内，根据市场价格信号，通过技术进步、劳动者素质提高、管理创新，努力

提高产品和服务质量，减少成本，在公平的市场竞争中求生存求发展，优胜劣汰，

从而不停提高社会生产力。

第三，可以更好发挥政府作用。市场在资源配置中起决定性作用并不意味着

不重视政府的作用，而是要明确政府职能,更好发挥政府作用。《决定》明确指出,

政府的职责和作用重要是保持宏观经济稳定，加强和优化公共服务，保障公平竞

争，加强市场监管，维护市场秩序，推进可持续发展,增进共同富裕，弥补市场失灵。

详细来说包括:一是要搞好宏观经济调控，保持宏观经济稳定运行，防止大起大落。

二是要加强市场监管，维护市场公平竞争秩序，政府重要是裁判员而不是运动员,

虽然对国有企业也要实行政企分开政资分开。三是要做好公共服务，这方面目前

做得很不到位，需要加紧补上去。四是完善社会治理，加强社会管理，增进社会友

好和全面进步。五是保护环境和生态，这是针对进入新世纪后我国环境生态问题

突出而对政府提出的新规定，也是我国五位一体建设对政府提出的新规定。

二、决定性作用的三个指向

第一，处理政府对资源配置干预过多问题。《决定》指出，必须积极稳妥从

广度和深度上推进市场化改革，大幅度减少政府对资源日勺直接配置,推进资源配置

根据市场规则、市场价格、市场竞争实现效益最大化和效率最优化。政府的职责

和作用重要是保持宏观经济稳定，加强和优化公共服务，保障市场公平竞争，加

强市场监管,维护市场秩序，推进可持续发展，增进共同富裕，弥补市场失灵。因

此，政府改革、政府职能转换是目前经济改革的关键,全面深化改革的关键，也是

市场在资源配置中起决定性作用的关键。

第二，处理市场体系不健全、真正形成公平竞争的市场环境问题。要使市场

在资源配置中起决定性作用，需要有全国统一开放的市场体系和公平竞争的环境。

目前我国的市场体系还不够完善，重要表目前生产要素和资源产品价格市场化程

度不高，存在不同样程度的扭曲，这同政府不妥干预过多有关，也同市场发育不

够成熟有关。因此，我们必须加紧建立现代市场体系，政府要加强市场监管，营造

公平竞争的环境，使各个市场竞争主体在公平日勺舞台上平等竞争，优胜劣汰，不停

提高效率。

第三，处理对非公有制经济的某些歧视性规定，包括消除多种隐性壁垒设

置等问题。首先是认识问题。一种时期以来，无论是理论界还是经济界，总有人

对非公有制经济在社会主义市场经济中日勺地位和作用估计局限性,不承认非公有

制经济同公有制经济同样都是我国经济社会发展的重要基础。《决定》对此作出

了明确的肯定的回答，指出，公有制经济和非公有制经济都是社会主义市场经济

的重要构成部分渚B是我国经济社会发展的重要基础。这是《决定》的一种亮点。

《决定》深入明确指出，支持非公有制经济健康发展。非公有制经济在支撑增长、

增进创新、扩大就业、增长税收等方面具有重要作用。坚持权利平等、机会平等、

规则平等，废除对非公有制经济多种形式的不合理规定,消除多种隐性壁垒，制

定非公有制企业进入特许经营领域详细措施。鼓励非公有制企业参与国有企业改

革，鼓励发展非公有资本控股欧I混合所有制企业，鼓励有条件的私营企业建立现

代企业制度。可以预见，