工业车辆 操作手册- 编制说明（征求意见稿）

一、工作简况任务来源及起草单位根据国家标准化管理委员会文件国标委发〔2021〕23号文“国家标准化管理委员会关于下达2021年第二批推荐性国家标准计划及相关标准外文版计划的通知”的要求，由全国工业车辆标准化技术委员（SAC/TC332，以下简称“工业车辆标委会”）归口，杭叉集团股份有限公司和北京起重运输机械设计研究院有限公司负责制定国家标准《工业车辆操作手册》，计划编号为20213036-T-604，计划完成时间为2023年8月。主要工作过程起草阶段：①成立起草工作组：在接到标准制定任务后，工业车辆标委会组织成立了由杭叉集团股份有限公司和北京起重运输机械设计研究院有限公司等单位组成的起草工作组。②收集资料及调研情况：鉴于国际和国外先进工业国家尚未制定工业车辆操作手册的相关标准。起草工作组收集了国内外相关标准资料：a）手册、说明书类：GB/T9969-2008《工业产品使用说明书总则》、GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012《使用说明书的编制构成、内容和表示方法第1部分：通则和详细要求》；b)土方机械：GB/T9480-2001《农林拖拉机和机械、草坪和园艺动力机械使用说明书编写规则》、GB/T25622-2010《土方机械司机手册内容和格式》；c）起重机械：T/CCMA0115-2021《塔式起重机使用说明书编写导则》、GB/T17909.1-1999《起重机起重机操作手册第1部分：总则》、GB/T17909.2-2010《起重机起重机操作手册第2部分：流动式起重机》、GB/T31052.1-2014《起重机械检查与维护规程第1部分：总则》、GB/T31052.5-2015《起重机械检查与维护规程第5部分：桥式和门式起重机》；d)铁路运输：TB/T3282-2011《动车组运用维护手册编制导则》；e)涉及安全内容：GB/T36507-2018《工业车辆使用、操作与维护安全规范》（ISO21262:2020《工业车辆使用、操作与维护安全规范》）、GB/T26560-2011《机动工业车辆安全标志和危险图示通则》；f)普通机械涉及使用信息和编制或安全内容的编写要求的标准：GB/T15706-2012/ISO12100:2010《机械安全设计通则风险评估与风险减小》；g）工业车辆专业领域涉及手册内容的标准：GB/T10827.1-2014《工业车辆安全要求和验证第1部分：自行式工业车辆（除无人驾驶车辆、伸缩臂式叉车和载运车）》、GB/T10827.5-2013《工业车辆安全要求和验证第5部分：步行式车辆》、GB/T38055.1-2019《越野叉车对用户的要求第1部分：通用要求》、GB/T35205.1-2017《越野叉车安全要求及验证第1部分：伸缩臂式叉车》、GB/T26950.1-2011《防爆工业车辆第1部分：蓄电池工业车辆》、GB/T26950.2-2015《防爆工业车辆第2部分：内燃工业车辆》。同时，起草工作组还搜集了工业车辆行业中较为有代表性的企业的工业车辆操作手册，国外如德国的林德、永恒力，日本的丰田、GCT，美国的海斯特等，研究提取各国操作手册的优点，借鉴其科学合理思路，国内如杭叉集团、安徽合力等工业车辆操作手册。调研历年以来工业车辆安全事故发生案例。并切实了解和掌握欧盟地区、北美市场、澳大利亚市场以及国内用户对操作手册的实际需求动态。为了保证标准创新性，开展了手册易读性研究、稳定性问题研究、安全信息内容与描述结构方法研究、控制装置、仪表装置和其他装置的内容与描述方法的研究、插图制作方法等研究，并将研究成果运用于标准起草。对欧盟、北美、澳大利亚等主要市场的工业车辆操作手册使用现状和需求进行调研。=3\*GB3③牵头起草单位碰头会：牵头起草单位杭叉集团股份有限公司和北京起重运输机械设计研究院有限公司分别于2022年9月23日和2022年11月30日召开了碰头会，对标准起草过程中遇到的有关问题进行沟通，并对标准具体内容进行了讨论。④形成初稿：起草工作组根据收集到的相关标准，并对上述工作进行了归纳总结，按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的要求，于2022年11月30日完成了国家标准《工业车辆操作手册》初稿和编制说明，经起草工作组组长审核后报至工业车辆标委会秘书处。⑤初稿讨论会：2022年12月12日，全国工业车辆标准化委员会组织召开了国家标准《工业车辆操作手册》初稿讨论会，参加此次会议的有标准工作组成员9个单位12位专家代表。与会专家对标准初稿逐章逐条进行了认真细致的讨论，本着认真负责的态度提出了很多好的意见和建议。尤其对稳定性、安全信息、控制装置、仪表装置和其他装置的内容与描述方法、插图制作方法、检查和维护等内容进行深度讨论。根据会上讨论的意见，起草工作组对标准的内容进行了修改，于2022年12月27日形成了标准征求意见稿，经起草工作组组长审核后报至工业车辆标委会秘书处。二、标准的编制原则和主要内容1.标准编制的原则在编制过程中，本着以下原则对标准进行了起草：——保证标准的适用性：本标准将成为工业车辆企业手册编制者的优秀的规范和指南，按本标准编制的手册不仅完全满足国内市场要求，还完全满足国际市场需求；——保持标准的先进性：本标准应达到国内领先、国际先进水平。内容比《工业产品使用说明书》等更具有先进性；——创新性：本标准内容如稳定性、安全信息、插图等方面力求突破创新。——规范性：本标准在结构编写和内容编排等方面依据GB/T1.1《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》、GB/T20002.4-2015《标准中特定内容的起草第4部分：标准中涉及安全的内容》等进行编写。——协调性：本标准内容与现有国家法律法规、技术规范协调，与国家标准、行业标准相协调，与国际标准、国际区域标准（如欧盟、北美、澳大利亚等）相接轨。标准主要内容本标准规定了工业车辆操作手册编制的总体要求，并规定了操作手册的主要内容和表述方法。标准主要技术内容的说明3.1给出了几个定义本标准给出了安全信息、版本编号、稳定性、检查、维护、保养等定义。3.2规定了手册编制总体要求编制者站在操作者、维护保养者角度编制手册（4.1.1）；充分评估潜在危险或风险，在手册中体现安全信息（4.1.2）；手册内容简洁准确，易于理解，应尽量配置插图（4.1.3）；编制手册规划、验证流程（4.1.4-4.1.5）；手册不应用来弥补产品缺陷（4.1.6）；内容一致性（4.1.7）；版本编号管理（4.1.8）；纸质手册与电子化信息化（4.1.9）；绿色环保原则（处置废物废液或维护中考虑环境因素）（4.1.10）.3.3规定了手册表述方法a）可理解性（本标准5.1）鉴于GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012《使用说明书的编制构成、内容和表示方法第1部分：通则和详细要求》中6.1.1-6.1.7分别规定了通用交流原则（参见GB/T19678.1—2018，6.1.1）；确立风格指南（参见GB/T19678.1—2018，6.1.2）；合理一致的结构（参见GB/T19678.1—2018，6.1.3）；术语一致性（参见GB/T19678.1—2018，6.1.4）；简明扼要（参见GB/T19678.1—2018，6.1.5）；一个句子、一个命令（参见GB/T19678.1—2018，6.1.6）；简单措辞规则（参见GB/T19678.1—2018，6.1.7），该类规定具有先进性，为了保证标准协调性，本标准采用GB/T19678.1-2018中6.1.1-6.1.7所规定内容，作为本标准满足手册的可理解性应遵循的原则。同时，参考GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012《使用说明书的编制构成、内容和表示方法第1部分：通则和详细要求》、GB/T9969-2008《工业产品使用说明书总则》对手册语句表述原则，本标准做了类似规定，但给出工业车辆语句表述特有示例（见本标准5.1.2）。b）可读性（见本标准5.2）鉴于GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012中6.2对可读性做了较好规定，本标准按该规定。c)结构编排与标题（本标准5.3-5.4）作为结构元素，操作者阅读手册时，标题起到指导作用，并可帮助操作者定位所需信息。国外工业车辆、土方机械手册中，整篇均使用标题，有利于使用者查阅，本标准规定“宜尽可能多采用标题。标题应易于理解，并且简短、有编号。”(本标准5.4)。国外工业车辆手册，介绍控制装置和仪表装置、日常检查、操作指南等，几乎整篇采用合理一致结构编排。使读者一目了然，且易于掌握。本标准规定了应采取合理一致的编排结构方式，同时保持与GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012相协调。（见本标准5.3）d）规定了插图通则、插图种类及其适用对象（本标准5.5）插图对操作者理解正文中的技术内容很有帮助，好的插图增加阅读乐趣并降低对正文的理解难度。美国、日本、德国的工业车辆操作手册在正文中，大量使用插图，而且插图由专业制图专家完成。GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012第6.3规定了插图的质量，即对插图制作人员定位为专家、插图无多余信息、插图与文本相协调、一个插图一项信息、插图带标题等做了规定。GB/T9480-2001《农林拖拉机和机械、草坪和园艺动力机械使用说明书编写规则》第5.5.1-5.5.7也做了类似规定，GB/T25622-2010《土方机械司机手册内容和格式》A.5.1提到“插图宜尽可能简洁不带多余信息”，鉴于此，本标准规定了“插图质量应符合GB/T19678.1-2018/IEC82079-1:2012中6.3.1的要求”、规定了“插图应简洁直观，无多余信息，集中表达重要细节或突出关键部分”等内容，同时5.5.2规定了“插图可选用三维图、二维图、示意图或连环漫画图等”以及插图适用对象（见标准表2）。本标准附录A设计出了各类插图的示例，目的是给手册编制者提供各个阶段插图的设计思路和方法。e）安全信息（本标准5.6、6.7）工业车辆结构，以平衡重式叉车为例，其结构特点是后部安装平衡重、前部安装门架，稳定性差、视野不良，安全事故经常发生，其特有的危险因素不同于其他普通机械或汽车，为此本标准重要任务是规定编制者如何通过科学合理方式向操作者传递降低风险发生的意图：规定了安全信息分类：安全提示、警告信息和产品安全标签/安全标志，并规定了安全信息的描述通用要求（见标准5.6.1）。规定了警告词和安全警示标志分类，其使用应符合GB/T26560—2011等相关规定（见标准5.6.2）。规定了安全信息用图示的分类（正确操作的方法图示、规避危险的图示、描述危险的图示、其他图示）及其推介的设计方法（见标准5.6.3）。规定了警示语或提示语描述要求和内容（见标准5.6.4）。规定手册应对涉及安全方面的内容给出全面科学的安全警示或安全提示（见标准6.7.1）。安全信息应贯穿运输、安装、使用操作、维护保养、存放等全过程，只要有安全要求的地方，手册中均应加以描述。标准6.7.2规定“手册中宜单独编写安全信息一章，同时其他章节(如元件功能介绍、操作、保养等)也应出现安全信息，即只要操作者不遵守操作规程就可能造成伤害或损害的地方，都应规定安全信息。安全信息应涉及如下环节：运输、安装(如有)、使用操作（包含特殊使用环境）、维护保养、存放等环节。”鉴于GB/T36507《工业车辆使用、操作与维护安全规范》规定了安全信息，但是并未包含全部的安全信息内容，有些内容需要拓展和补充。标准6.7.3规定“安全信息内容应包含GB/T36507所规定的相关内容。此外，手册中应提供对车辆作出风险识别和风险评估后增加安全信息内容。”3.4手册主要内容a）手册构成（标准6.1）手册内容应全面，借鉴国外著名工业车辆企业手册，标准6.1规定了手册由封页、前言、目录、车辆概述、稳定性、安全信息、各装置及其功能描述、车辆操作、运输、车辆首次使用、清洁、报废车辆处理、检查和维护、存放等部分构成，并规定各部分的表述方式（见标准6.1）。b）封面（标准6.2）除了产品名称代号、制造厂名称、商标等通常内容，为了便于管理和修改以及使用的识别，封页应特别规定版本编号（见标准6.2）。c）前言（标准6.3）借鉴国外工业车辆前言所具有的丰富内容，标准规定前言给出下列信息：在使用车辆前应熟读和理解手册；操作人员应接受操作培训；手册应妥善保管便于查阅；车辆是否允许改装的说明；售后联系电话等。d）车辆的概述（标准6.5）车辆使用环境条件，由于工业车辆使用越来越广泛，有必要规定各种车辆使用环境条件（见标准6.5.1）。预期用途，应清楚告知使用者车辆及其属具的预期用途，和不适用范围（见标准6.5.2）。车辆方向及其车轮轨迹。应告知操作者车辆运行方向。国外有些著名企业规定了与汽车车轮运行轨迹不同，所以还要告知车轮运行轨迹，降低风险（见标准6.5.3）。车辆及其各系统功能概述。通过配置车辆外形图介绍车辆各系统功能、主要部件名称（见标准6.5.4）。标志。本标准按GB/T10827.1-2014《工业车辆安全要求和验证第1部分：自行式工业车辆（除无人驾驶车辆、伸缩臂式叉车和载运车）》中所列车辆标志进行说明，其中重点对载荷曲线强调需要举例告知操作者如何读取载荷中心距与额定起重量，如何对无文字安全标志进行说明。（见标准6.5.5）技术性参数表。除了产品标准规定的主要技术参数、尺寸参数，还应说明产品标准、振动、噪声、电磁兼容等内容。（见标准6.5.6）。e）稳定性（见标准6.6）车辆一旦失去稳定性，就会发生倾翻。稳定性非常复杂且难于理解。因此，编制者应研究各类车辆的稳定性，并将稳定性知识用一种简洁明了方式传达给操作者。稳定性知识有助于帮助操作者安全操作，降低事故发生。GB/T15706-2012/ISO12100:2010《机械安全设计通则风险评估与风险减小》规定了机械稳定性要求，GB/T36507-2018《工业车辆使用、操作与维护安全规范》（ISO21262:2020《工业车辆使用、操作与维护安全规范》）规定对用户培训稳定性知识要求。而国家标准《越野叉车操作者培训内容和方法》（报批稿）（ISO23676:2020《Rough-terraintrucks—Operatortraining—Contentandmethods》,IDT）6.4.2a）14）规定“稳定性特征包括:a)载荷和叉车的质心；b)组合载荷质心；c)平衡原理(例如臂架伸出)；d)稳定三角形和梯形；e)速度、加速度、制动、运行中起升或下降载荷、无载操作和操纵、急转弯和摆动载荷造成的动态影响；f)充气轮胎压力(如适用)；g)属具。”美国的工业车辆手册中均科学合理描述了组合质心、稳定三角区区域等，欧盟制造企业的手册提到稳定性，日本丰田提到稳定性。国内杭叉集团与美国企业类似的稳定性描述。草案借鉴美国工业车辆对稳定性的描述以及国家标准《越野叉车操作者培训内容和方法》（报批稿）的规定，曾规定了组合质心、稳定三角形区域，并给出稳定性的详细描述示例。鉴于初稿讨论会有专家提出组合质心、稳定三角形区域不容易理解，为此删去了该部分内容。征求意见稿6.6规定了“手册应给出影响车辆稳定性的因素，例如按照GB/T36507的相关规定给出车辆作业时可能造成倾翻危险的情形”。f）各装置及其功能描述（见标准6.8）控制装置、仪表装置及其他装置的描述，非常重要。应采用合理一致编排结构：标题和序号，插图，位置形状颜色功能操作步骤等，提示和或警告信息。本标准规定了应采用合理一直编排结构的描述方法（见标准5.3），并通过附录B给出了三个典型示例：控制装置起升操纵杆、仪表装置油水分离器指示灯，其他装置货叉定位销与货叉间距调整，为编制者提供了全面有效的描述方法与思路。g）车辆操作（见标准6.9）本标准规定了手册应对启动、前进、后退、转弯等车辆运行，装卸、堆垛、拆垛和搬运等载荷操作以及停车进行详细说明。对装有属具的车辆给出属具的详细操作说明。（见标准6.9.1-6.9.4）。为了给手册编制者提供科学合理的思路和方法，例举了典型的内燃平衡重式叉车的装卸、堆垛、拆垛操作描述说明示例（见标准附录D）。h）运输（见标准6.10）国内制造企业往往在手册中忽视了运输的说明。本标准规定了运输要求，包含高门架、大型工作装置拆卸，车辆起吊或自行移动到运输工具，车辆在运输工具上固定，安全信息等。i）车辆首次使用（见标准6.11）国内制造企业往往在手册中忽视车辆首次使用的说明。本标准规定了车辆首次使用中安装工作装置步骤，车辆检查，加注油液，充电，安全信息等的要求。j）车辆清洁（见标准6.12）国内制造企业几乎对车辆清洁不加说明。这不符合工业车辆实际使要求。本标准规定手册应应对清洁车辆的时间间隔、清洁方法和注意事项作出说明，如腐蚀性环境作业后，应及时清洁的说明。k）报废车辆的处理（见标准6.13）国外车辆企业通常对车辆报废后处理加以说明，目的是出于环保因素考虑。本标准规定“应按法律法规和相关标准要求给出报废车辆中对环境造成污染的主要部件和油液等的特殊处置规定”。l）检查和维护（见标准6.14）车辆检查维护，关系到车辆的工作效率和寿命以及安全，是手册重要内容。检查维护的核心内容是检查周期、项目、方法、内容、要求，以及安全信息，复杂检查维护内容需要详细说明。通常国外手册按日常检查（8小时点检）、250小时检查、500小时检查、1000小时检查、2000小时检查及其定期维护对车辆检查维护进行说明，对复杂检查维护内容按照合理编排结构，即标题、插图、检查维护要点步骤、安全信息等进行详细描述。为了与制定中国家标准《工业车辆检查与维护规范》相协调，本标准规定了日常检查（见标准6.14.2）、定期检查（见标准6.14.3）和检查周期表（6.14.4）、计划性维护（见标准6.14.5）要求，其中检查周期规定为日检、月检、季检、半年检、年检（见标准表4）。此外，对较复杂的检查维护工作按规定要求进行说明（见标准6.14.6），规定了由专业人员完成特定任务的说明（见标准6.14.7），另外6.14.8-6.14.10还规定了润滑、常见故障与排除、重要原理图等内容。m）存放（