2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答

案（基础题）

单选题（共40题）

1、下列说法正确的有（）。

A.I、II

B.n、iv

C.HRIV

D.I、IV

【答案】C

2、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情

节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】A

3、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

4、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于

内幕信息的是（）。

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②⑤⑥

D.③④⑤⑥

【答案】B

5、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的

法律是（）。

A.《上市公司收购管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

【答案】B

6、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办

理全部股票的集中登记。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.全国股份转让中心

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】D

7、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义

务，并明确约定的事项包括()。

A.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.I.III.IV

【答案】C

8、下列说法正确的是()。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

9、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有

()O

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

10、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括

()O

A.交易的决策与执行

B.与交易有关的登记结算

C.交易产品风险等级的内部审查

D.交易产品和投资者的选择

【答案】C

n、根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定

价相关规定的是（）。

A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行

股票的定价方式

B.可以通过向网下投资者询价的方式定价

C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价

D.公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价

的方式确定发行价格

【答案】D

12、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂

牌，公开转让股份，进行（）等活动。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

13、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

【答案】D

14、下列选项中，不属于秉承守正创新的内涵的是（）。

A.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应

性，以创新促发展

B.围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、

管理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度

C.不断提高专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学

习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围

D.坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过

程。强化员工审慎执业与风险防范意识

【答案】C

15、（2019年真题）以下属于商品期货合约标的物的有（）。

A.I、HRIV

B.I、II.IV

C.II、IIRIV

D.I、n、in

【答案】D

16、按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（）的委

托为其进行期货交易。

A.期货交易所

B.期货业协会的工作人员

C.证券公司的普通员工

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】C

17、下列关于科创板的说法，正确的是（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

18、股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不

得进行前款规定的股东名册的变更登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】A

19、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】B

20、下列关于基金财产的说法，正确的有（）

A.③④

B.①②

C.②③

D.①④

【答案】B

21、（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有

（）O

A.II、IIRIV

B.I、n、w

c.i、n、in

D.i、n、in、iv

【答案】B

22、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或

变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

【答案】c

23、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.②③④

D.③④⑤

【答案】A

24、（2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）

的。应当由股东大会做出决议。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

【答案】C

25、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）人的，集合

计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

26、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。

A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发

行情况报中国证监会备案

【答案】D

27、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万

元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括

（）O

A.n、in、iv

B.I、HRIV

c.i、n、in、iv

D.i、n、in

【答案】c

28、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。

A.n、iv

B.I、n、in

c.i、n、in、iv

D.i、in、iv

【答案】A

29、（2019年真题）《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对

出现重大异常交易情况的证券账户的投资者Oo

A.停止清算

B.限制交易

C.强制销户

D.停止交易

【答案】B

30、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所

的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未

平仓合约的过程。

A.使用权

B.用益物权

C.所有权

D.质权

【答案】C

31、证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（）。

A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核

B.向客户提供相关股票咨询服务

C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易

D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作

【答案】C

32、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具

有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金

融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专

业投资者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

【答案】A

33、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品

（）O

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

34、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或

者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；10

B.3；10

C.3；20

D.5：20

【答案】A

35、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披

露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】D

36、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监

督管理条例》的相关规定，应（）。

A.I、IkIV

B.I、n、in、iv

c.i、n、in

D.n、HRIV

【答案】B

37、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董

事人数不得少于董事人数的l/4o

A.内部董事人数占董事人数的1/6

B.证券公司有连任6年以上的独立董事

C.总经理和财务总监由同一人担任

D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

【答案】D

38、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日

（交易