Sedex 4p社会责任审核前评价报告

SR审核报告,,,,,,,

检查人：XXX检查日期：202X.7.18,,,,,,,

NO,检查点,查验资料,客户审核方法,严重程度,,判定,说明

1,工商营业执照,1.工商营业执照,查阅原件,一般,文件有,符合,

2,工卡或考勤（过去12个月）,"1.考勤记录工时管控是否在60小时以内

2.考勤记录是否上下班都有打卡记录（白/夜班）","1.由公司直接提供过去12个月考勤记录。

2.从员工花名册中随机抽取10-20名人员提供工资签收及考勤记录，由审核员直接在考勤系统里面审阅考勤记录",严重,1.提供书面的考勤记录夜班人员只有两次打卡，中途无显示出入记录。,不符合,

,,,,严重★,2、电脑上登入考勤系统里审阅，月加班200小时或以上，没有7休1。,不符合,迪士尼审核员一定会进电脑考勤系统审阅

3,工资表,"1.员工工资签收表

2.银行转账明细

3.离职人员工资发放","1.确认员工工资支付是否有不合理扣款

2.员工工资支付和考勤记录是否一致

3.银行转账明细是否与工资/考勤记录一致

4.离职人员工资是否在离职当天发放",严重,1.工资支付过去12个月内有工衣扣款以及其他扣款项目,不符合,

,,,,一般,2.书面工资表有员工签名与考勤记录一致,符合,

,,,,严重★,3.书面工资表与银行转帐明细不一致,不符合,迪士尼审核员一定要审阅银行转帐明细

,,,,一般,4.离职人员工资，没有离职当天发放的记录,不符合,

4,员工花名册及个人档案,1.员工花名册,"1.员工花名册中是否有童工和未成年工

2.员工个人档案是否有身份证复印件

3.所有花名册中人员是否有个人档案",严重★,1.花名册中无童工及未成年工,NG,查阅实际临时工比例超过10%，未计入员工花名册中

,,,,一般,2、3.员工个人档案有身份证复印件,符合,

5,劳动合同,劳动合同,1.所有人员是否在入职一个月内签订劳动合同,一般,劳动合同有,符合,

6,社会保险,"1.社保缴费凭证

2.参保人员明细

3.社保台账",1.由审核员直接从电脑社保平台网站查看社保台账，要求全员社保率100%,严重,1.提供的社保缴费凭证，实际参保比例40%,不符合,迪士尼审核员一定要公司电脑登入社保系统审阅参保人员明细

7,企业规章制度和员工手册,员工手册，招聘规定,"1.招聘是否包含歧视等信息，

2.是否强迫劳动（自愿加班）

3.工时管控是否超周工时60小时

4.薪资福利发放是否符合地方法规

5.是否有不合理奖惩（罚款）",严重,因还在修改，要7月底完成,,

8,政府有关当地最低工资标准文件,政府有关当地最低工资标准文件,查阅文件,一般,文件有,符合,

9,请假、离职申请/审批记录,"1.请假记录

2.离职记录","1.请假是否包含法规规定

2.离职申请/审批时间是否符合法规要求",一般,请假、离职申请记录，有依规定执行,符合,

10,特种设备人员操作证,"1.电梯工操作员证

2.电工证

3.厂车司机驾驶证",查看证件原件,一般,证件有,符合,

11,主要负责人和安全管理人员培训证书,1.主要负责人和安全管理人员培训证书,查阅原件,一般,现与第三方签订合同进行中,,

12,厨房及厨工,"1.厨房食品卫生许可证

2.厨工健康证",1.查阅原件是否有限期内,一般,证件有，但有一名厨工健康证已过期,不符合,

13,职业健康危害因素检测及职业病体检,"1.职业危害因素现状评价报告

2.职业危害因素年度检测报告

3.职业病体检报告（岗前/岗中/岗后）",查阅正式报告文件,一般,无提供资料,不符合,

14,化学品管理,"1.化学品清单

2.MSDS

3.化学品泄露演练记录","1.使用化学品现场是否张贴相对应的MSDS

2.MSDS是否为中文版本供员工阅读

3.是否进行化学品泄露演习并提供相关知识证据",一般,无化学品泄露演练记录,不符合,

15,安全生产教育及培训,"1.入职安全培训记录

2.岗前安全生产培训记录

3.化学品操作培训记录

4.劳保用品佩戴相关培训记录",1.查阅培训记录并在员工访谈是提问确认培训效果,一般,培训记录有,符合,

16,环保文件,"1.环评报告

2.环评批复

3.环保工程竣工验收报告

4.三废检测报告",查阅原件,严重★,1、2、3.有报告,符合,

,,,,严重★,4.无厨房油烟年度检测报告,不符合,政府的法规要求，迪士尼验厂必须要合规的。

17,危废处置,"1.营业执照

2.经营许可证

3.危废处理合同

4.危废转移联单

5.危废储存仓状况","1.查阅文件

2.现场查看危废仓",严重★,危废仓未经环保局验收，暂无法进行危废转移,不符合,政府的法规要求，迪士尼验厂必须要合规的。

18,生产记录（过去12个月）,"1.生产日报表

2.收发料记录

3.检验报表","1.查阅报表里面出现的人员名单是否在员工花名册内

2.查阅报表记录时间是否与考勤记录一致

3.现场走访时审核员会随意查看所有摆在工作台面和外部的一切表单及记录资料确认",一般,报表记录包含临时工签名以及周日上班记录或与考勤不一致,不符合,

19,建筑平面图,厂区平面图,查阅文件,一般,文件有,符合,

20,主要生产机器设备清单,"1.设备清单

2.设备保养计划

3.设备日常点检记录表","1.日常点检记录表中记录人员名单是否在花名册中

2.日常点检保养记录日期是否与考勤一致",一般,资料有,符合,

21,公司社会责任组织架构图，商业道德文件,"1.组织架构图

2.反腐文件",查阅文件,严重,无提供资料,不符合,

22,分包商清单,"1.包材采购是否是迪士尼授权供应商。

2.包材供应商迪士尼授权文件",查阅文件,严重,特普业务提供资料有,符合,

23,厂房租赁合同,1.厂房租赁合同,厂房租赁合同中租赁内容是否和厂区平面图一致,一般,实际租赁合同只包含厂房1.2.4层，与实际不一致,符合,

24,防雷检测,1.防雷检测报告,防雷检测报告是否包含厂区所有建筑,一般,无提供资料,不符合,

25,消防器材外部维保及检测,"1.消防器材外部维保合同及维保记录

2.消防器材及设备年度检测报告

3.消防器材配备是否符合法规要求",查阅文件及现场查看,严重★,无提供资料,不符合,

26,消防验收,1.厂区所有建筑消防验收报告（含宿舍、配电房、化学品仓、危废仓）,查阅原件及现场确认是否一致,严重★,只提供厂房一，二，四层消防验收报告，其他无报告,不符合,政府的法规要求，迪士尼验厂必须要合规的。

27,电工绝缘工具,电工绝缘工具检测报告,查阅文件与实物,一般,无提供资料,不符合,

28,烟感,"1.宿舍烟感

2.仓库烟感",现场查看烟感安装是否包含每间宿舍以及仓库烟感安装数量是否符合要求,严重,烟感安装数量不符合要求,不符合,

29,安全出口,"1.安全出口数量是否符合法规要求

2.安全出口消防及指示标示是否符合法规要求

3.安全出口疏散门开启方向是否符合法规要求",现场查看,严重★,饭堂安全出口数量不符合要求，成品仓疏散门开启方向不符合要求,不符合,

30,饮用水检测,饮用水检测报告,查看文件,一般,无提供资料,不符合,

31,急救员及急救药箱配备,"1.急救员证书

2.急救药箱配布",查看文件及现场查看,一般,无提供资料,不符合,

32,职业危害告知,"1.职业危害告知书员工签字

2.职业危害告知牌在现场揭示",查阅文件及现场查看,一般,无提供资料,不符合,

33,劳保用品,"1.劳保用品使用及采购评估记录

2.劳保用品佩戴告示牌现场届时

3.劳保用品使用培训

4.岗位职业危害评估记录","1.查看文件

2.现场查看

3.员工访谈",一般,无提供资料,不符合,

34,消防疏散图,消防疏散图现场揭示,现场查看,严重★,无提供资料,不符合,

35,厨余垃圾回收,"1.回收商资质文件

2.回收合同",查看文件,一般,无提供资料,不符合,

36,消防演习,消防演习报告,"1.消防演习报告每6个月一次

2.消防演习包含宿舍，厂房，白班，夜班。

3.报告包含人员及签到，疏散演练时间，照片等主要因素",严重★,演习报告不符合要求,不符合,

37,食品留样,"1.食品留