投资项目社会评价方法(马小丁)

投资项目社会评价方法(马小丁)2024/3/26投资项目社会评价方法(马小丁)主要内容一、社会评价方法的产生与发展二、社会评价的概念、特点与应用范围三、社会评价的内容四、社会评价中采用的分析方法五、投资项目的社会调查六、社会评价的政策要求和实施步骤七、四个典型案例投资项目社会评价方法(马小丁)一、社会评价方法的产生与发展投资项目社会评价方法的产生，源于以下三个方面的变化：发展观的转变：从重视物质生产到重视人的发展：人是发展的主体，也是发展成果的承受者。发展战略的调整：从强调经济总量的增长到强调发展质量的提高以及发展成果的合理分配。投资活动中的实际需要：从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视投资活动与人、与自然环境、与社会环境的相互适应性分析；从重视技术、市场、资金等风险到重视社会风险。投资项目社会评价方法(马小丁)一、社会评价方法的产生与发展1．发展观的转变发展观的转变是一个渐进的过程：从重视物质生产到重视人的发展：人是发展的主体――推动发展，也是发展后果的承受者――受损或者受益人的发展包括生存条件和环境的改善，还包括自我素质的提高人与人、人与自然、人与社会之间的协调发展延伸到投资项目中，产生新的认识和理解：项目建设和发展同样要与人、自然、社会相协调投资项目社会评价方法(马小丁)一、社会评价方法的产生与发展2．发展战略的调整从强调经济总量的增长到强调发展质量的提高以及发展成果的合理分配：五、六十年代，发展等同于经济增长，经济总量的增长成为最终目标，同时，认为经济总量的增长可以通过市场机制自动分配到每一个人――“滴漏效应”七十年代，发展等同于满足人类的基本需要，在经济和社会的发展过程中关注人类基本需要的满足，如住房、教育、医疗、就业等。八十年代以来，发展是人类自身的发展，且是一个持续的过程，在这一过程中，人本身的发展成为发展的核心，如人的能力的全面发展、机会的平等获得、基本的人权等十六届三中全会“中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定”――“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”投资项目社会评价方法(马小丁)一、社会评价方法的产生与发展3．投资活动中的实际需要从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视投资活动与社会、经济环境的相互适应性分析：投资项目建设是一个通过物质投入以获得更多物质产出的过程，同时也是一个对项目周边社会和经济环境产生影响的过程是――互动关系当地人口受到影响后，必然对项目有相应的反应和作用，对项目产生影响，要保证项目的投入与产出效益，必须与当地社会保持协调，二者共同发展――降低社会风险，促进共同发展投资项目的最终目的是提供物质产出为人类的发展服务，在满足人类自身需要的同时，还要为人的发展提供和创造必要的条件投资项目社会评价方法(马小丁)一、社会评价方法的产生与发展4．社会评价的发展与现状六十年代以前，社会评价概念基本没有出现六十年代以后，西方福利经济学考虑经济增长与公平分配、效率目标与公平目标等问题七十年代，社会影响评价方法形成并得到应用――人或者利益群体依然是被动的八十年代以后，社会学和人类学家参与投资项目活动，社会评价方法逐步形成――观察、描述、预测功能我国社会评价方法的发展：学术研究、实际应用（国内项目与外资项目）、不同部门制定社会评价方法（铁道部、水利部等）近年来，开展社会评价规范方法的制定工作，《城市建设项目社会评价导则》已经于2011年颁布实施，《建设项目社会评价导则》正在编制。投资项目社会评价方法(马小丁)二、社会评价的概念、特点与应用范围1．社会评价的概念社会评价是一种具有以下特征的评价方法：坚持以人为本的发展观的方法：双向性思维分析问题以人为中心的评价方法：评价的主体、项目后果的承受者分析投资项目产生的各种社会影响：建立因果逻辑关系分析不同利益群体对项目的反应：项目与当地社会的相互适应性，重视受影响群体的主动性分析项目与当地社会能否相互适应：社会风险促进项目与社会的共同发展：项目的社会可持续性投资项目社会评价方法(马小丁)二、社会评价的概念、特点与应用范围2．社会评价的特点以人为中心，重视人文分析：人的主动性与作用多层次分析：宏观和微观层次分析结合多目标分析：项目目标与社会经济发展目标难量化，重视定性分析：受影响人口的不同反应多样性：社会、经济因素的不确定性，社会差异重视因果关系和逻辑关系投资项目社会评价方法(马小丁)二、社会评价的概念、特点与应用范围3．社会评价方法的定位评价方法的最新发展项目评价体系的有机组成部分对现有评价方法的有效补充相对独立的评价：人的作用不同，被动与主动从新的视角看待经济社会的发展－－项目建设是促进经济社会发展的手段，不是目的；项目为人的发展服务，不是人为项目建设服务投资项目社会评价方法(马小丁)二、社会评价的概念、特点与应用范围4、投资项目“全方位”评价方法体系我国现行投资项目评价方法体系包括了财务评价、经济评价、环境影响评价、社会影响评价、社会评价。各种评价方法，共同构成了一个全方位的评价体系，即利用现行的评价方法，可以对一个投资项目的工程技术、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响、项目与当地社会的相互适应性、项目面临的社会风险等各个方面进行评价。投资项目社会评价方法(马小丁)各种评价方法的简单比较评价方法评价内容评价指标基本思路财务评价《建设项目经济评价方法与参数》投资项目的财务盈利和清偿能力、确定项目的财务可行性财务内部收益率(FIRR)投资回收期财务净现值(FNPV)投资利润率计算项目的直接效益和费用，强调项目的财务可行性，追求收益最大化经济评价《方法与参数》投资项目对国民经济的净贡献、确定项目的经济合理性经济内部收益率EIRR经济净现值(ENPV)费用效益比计算直接和间接效益和费用，追求项目对国民经济的净贡献、项目的经济合理性环境影响评价《环境影响评价法》项目建设对自然环境造成的影响各项环境指标，污染物排放及污染治理措施分析项目对自然环境的破坏程度，强调经济建设与环境保护相结合社会影响评价项目建设对社会的影响、项目产生的社会效益人口变化、就业、收入分配、住房、教育、基础设施等影响指标强调项目对社会发展的贡献和影响。但未考虑被影响人口的反应及其对项目的影响社会评价项目建设与外部社会环境间的相互适应性，社会风险、可行性、持续性定性描述指标为主，定量指标为辅。强调公平、参与、持续性、机构发展、性别、贫困等方面问题经济、社会的发展以人为中心。强调项目对人的影响及人对项目的反应――项目与外部环境的互动作用、项目与社会协调发展投资项目社会评价方法(马小丁)二、社会评价的概念、特点与应用范围5、投资项目“全过程”评价方法体系评价方法体系的构成还包括全过程的评价方法体系，即对一个完整的项目周期的每一个阶段进行评价。项目前期－－项目可行性论证、初步设计论证；准备阶段－－项目开工前各种条件的准备项目实施阶段－－项目监督、评价；项目生产运营阶段－－项目后评价。实践中，全过程的项目评价工作集中在项目周期的初始阶段，即项目前期和准备阶段的项目论证，而项目周期的后续阶段的评价工作，相对滞后。国资委2005年颁布了《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》，2008年底国家发改委颁布了《中央政府投资项目后评价管理办法（试行）》。投资项目社会评价方法(马小丁)二、社会评价的概念、特点与应用范围4．社会评价的应用社会评价的服务对象：为谁服务？投资者、项目方、受项目影响的利益群体？不同层次的应用：项目层次、地区政策与战略规划、宏观政策与战略规划不同类型项目的应用：社会发展项目、物质生产项目、发展环境和条件改善项目不同行业、部门的应用－－农业、交通、城建、水利、水电、等等项目周期不同阶段的应用－－项目前期、建设期及后期，考虑重点有所差别投资项目社会评价方法(马小丁)三、社会评价的内容1．项目影响区域的社会状况2.投资项目带来的社会影响3．项目与当地社会的相互适应性4．投资项目可能面临的社会风险5．社会评价中必须重点分析的问题投资项目社会评价方法(马小丁)三、社会评价的内容1．项目影响区域的社会状况人口、性别、收入、就业、生产条件、生活环境、文化、教育、卫生、基础设施条件、风俗习惯、宗教信仰、等等2.投资项目带来的社会影响对现有社会状况的影响和改变3．项目与当地社会的相互适应性项目产生的影响所引发的当地人口对项目的反应、态度、作用、要求项目与当地社会经济发展环境的相互适应投资项目社会评价方法(马小丁)三、社会评价的内容4．投资项目可能面临的社会风险社会风险产生的原因，包括：经济损失、环境破坏、生态影响、文化传统、宗教信仰、民族习惯（俗）、心理冲击、特殊群体等。社会风险的强度和作用：高、中、低。社会风险带来的后果：项目与当地社会不能相互适应，当地社会不能接纳项目的存在，项目取消或失败，两败俱伤等。规避风险的方案、措施：通过多种途径、采用多种方式、方法和措施、使各种社会风险有不同程度的降低或减缓，实现项目与当地社会的双赢。投资项目社会评价方法(马小丁)三、社会评价的内容5．社会评价中必须重点分析的问题公平：经济、社会的公平性，宏观、微观的公平性，实现利益与影响分配公平的措施和手段――公平是保证不同利益群体支持项目的基本前提。直接和间接利益的公平分配，发展机会的公平分配参与：影响参与的因素（社会文化、政治、人），参与的形式与方法，项目周期不同阶段的参与，参与的风险与成本，参与的结果――利益群体的参与体现出他们对项目的态度和看法，也体现出他们对项目的要求――我（们）的项目或者他们的项目投资项目社会评价方法(马小丁)三、社会评价的内容5．社会评价中必须重点分析的问题组织机构：现有组织机构的能力（目的、特点、结构、管理体制、工作程序、激励机制、资源、技术、协调性），建立新的组织机构的必要性分析，外部监督与内部运行效率――所有的事情都是人做的――一定的、有共同目标的人群组成组织机构。政策法规的合理性、管理体制的有效性性别分析：女性的地位和作用――在某些项目中，妇女起着重要的作用――如农村发展项目贫困问题：基本概况（收入、基本需要、社会分化、生活标准），项目对减少贫困的作用，项目对贫困问题的影响――项目最基本的功能――提供发展的机会，促进经济社会的发展，也就是人的发展投资项目社会评价方法(马小丁)三、社会评价的内容5．社会评价中必须重点分析的问题信息流分析：获取有关信息的途径、手段、代价，缺乏信息沟通的后果――信息流动的单向性是产生矛盾和问题的主要原因持续性分析：环境功能的持续性，经济增长的持续性，项目效果的持续性，社会发展的持续性――持续性关系到项目、利益群体、经济和社会的发展质量项目产生的影响、项目与当地社会的相互适应性、项目可能面临的社会风险、几个重点分析的问题等几个方面分析之间存在明显的因果关系和逻辑关系。通过这些重点问题的分析，判断项目产生的社会影响、项目与当地的相互适应性、项目面临的社会风险，提出化解风险的方案及促进全面发展的措施。投资项目社会评价方法(马小丁)四、社会评价中采用的分析方法1．定性分析与定量分析方法2．过程式与参与式评价方法3．基线调查法4．有无对比法5．逻辑框架分析法· 水平逻辑关系· 垂直逻辑关系· 利用逻辑框架分析判断风险及问题6．利益群体分析法· 确定受项目影响的不同利益群体· 确定各个利益群体与投资项目的关系· 确定投资项目对各个利益群体的影响及其程度、水平、大小· 确定各个利益群体对投资项目的作用及其程度、水平、大小· 分析评价，得出结论与相关建议投资项目社会评价方法(马小丁)五、投资项目的社会调查1．社会调查的目的和作用了解社会经济及不同利益群体的基本情况，分析投资项目的合理性了解社会对投资项目的反应，揭示社会风险沟通项目机构与相关的组织机构、利益群体间关系促进各个利益群体对项目的参与与支持对某些特殊利益群体予以特别的关注，保证其利益综合分析，提出建议与措施供决策者参考投资项目社会评价方法(马小丁)五、投资项目的社会调查2．社会调查的内容项目所在地历史情况人口统计特征职业和劳动力特征就业和收入特征基础设施与服务体系组织机构与规章制度项目所在地的经济活动、社会活动、文化特点、对外联系状况资源的利用与分配项目对不同利益群体的影响人们对项目的态度和要求投资项目社会评价方法(马小丁)五、投资项目的社会调查3．社会调查方法间接调查方法：文献调查法、问卷调查法直接调查方法：专家讨论法、直接访谈法（个别访谈与集体访谈）、参与式观察法、实地观察法4．社会调查的实施步骤确定调查目的和内容设计调查方案实施社会调查，并根据调查情况修订调查方案研究和总结调查到的情况，提交调查报告投资项目社会评价方法(马小丁)投资项目利益群体分析方法

利益群体

对项目的兴趣对项目态度和要求地位和权力一、直接利益群体1.2．……二、间接利益群体1.2．……投资项目社会评价方法(马小丁)六、社会评价的政策要求和实施步骤1、政策要求《项目申请报告通用文本》第八部分“社会影响分析”提出了明确要求《企业投资项目咨询评估报告编写大纲》《关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求》《城市建设项目社会评价导则》《重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》政府投资项目，要求高于企业投资项目投资项目社会评价方法(马小丁)六、社会评价的政策要求和实施步骤2、实际操作中的作用投资项目社会评价主要分析、评价项目在其影响范围内对不同的利益群体产生的影响不同的利益群体受到影响后对项目的态度和反应项目与不同利益群体之间因利益关系存在的相互制约和互动关系项目与当地社会之间的相互适应性项目可能面临的社会风险项目在一定社会环境和条件下的社会可行性和可持续发展能力等投资项目社会评价方法(马小丁)六、社会评价的政策要求和实施步骤3、社会评价的五个基本出发点：社会多样性和社会性别分析主要是考察与项目有关的不同群体（包括男性和女性）在项目和社会发展中的地位、作用和发展差异，分析这些群体社会地位发生的改变，他们与其他群体的相互作用，以及这些群体对发展效果和机会的影响。制度、规则和行为分析分析的重点是组织机构的制度、规则和成员，包括社会组织形式和不同群体之间的社会关系，正式和非正式机构，正式和约定俗成的非正式的规则、风俗习惯和行为等，这些机构的规则和行为可能对实现项目目标产生影响。投资项目社会评价方法(马小丁)六、社会评价的政策要求和实施步骤3、社会评价的五个基本出发点：利益群体分析利益群体是指受到项目影响或者对项目产生影响的个人或群体。在项目准备阶段，社会评价可以帮助项目决策者认识各利益群体受项目的影响及其对项目的反应和影响。利益群体分析是社会评价的重要内容。利益群体分析不仅要区分项目对不同个人或群体产生的实际影响及其程度，还要分析他们对项目的影响力，评估他们对实现项目发展目标的作用，以此为基础，提出建立促进各种利益群体相互合作参与项目的机制的建议，还要考虑建立对各利益者监测的指标。投资项目社会评价方法(马小丁)六、社会评价的政策要求和实施步骤3、社会评价的五个基本出发点关注公众参与构建不同利益群体对项目的有效参与机制是社会评价的重要内容。有效的参与包括受影响群体在项目设计和实施中的参与以及分享项目产生的成果和机会。在社会评价中对公众参与的分析首先要分析受项目影响的利益群体参与项目的程度，包括参加准备、决策、建设、运行管理以及分享项目创造的机会。要特别关注弱势群体参与的可能性和程度。然后研究现有参与方式，建立包括信息分享机制、协商机制和参与机制在内的参与框架，以改善利益群体参与的有效性。投资项目社会评价方法(马小丁)六、社会评价的政策要求和实施步骤3、社会评价的五个基本出发点关注社会风险项目的社会风险分析是识别所有可能的风险和制定应对风险的管理措施。在风险分析中，通常要关注五类风险：脆弱性风险、国家风险、政治经济风险、制度风险和外部风险。在社会评价中，要将风险分析和其它几个方面结合起来考虑。社会风险分析可以从两个方面考虑，即风险的重要性和风险发生的可能性。社会风险分析的主要成果是对目标群体以及其他可能受项目影响的群体产生的风险和脆弱性有一个完整的认识，并在项目设计中结合具体情况制定防范风险的措施。在风险过大的情况下，需要考虑其他替代方案。投资项目社会评价方法(马小丁)六、社会评价的政策要求和实施步骤4、实际操作的基本思路社会评价按照严格的逻辑关系和因果关系对项目产生的影响等一系列问题进行分析和评价采用逻辑框架分析方法确定项目不同阶段、不同层次的投入、产出、影响以及与当地社会的互动关系采用利益群体分析方法确定受到项目影响的利益群体分析判断不同群体在项目中受到的影响以及他们对项目的态度和反应投资项目社会评价方法(马小丁)六、社会评价的政策要求和实施步骤5、具体的实施步骤第一，分析判断项目给当地社会和人口带来的影响；第二，分析判断什么人、什么人群、什么组织机构分别受到项目什么样的影响以及他们各自与项目的利益利害关系，并在此基础上对受影响人口进行分组，即识别利益群体；第三，分析判断每一个（类）利益群体对项目做出的反应和对项目的要求，即分析判断不同利益群体对项目的反作用以及项目因此受到的影响；投资项目社会评价方法(马小丁)六、社会评价的政策要求和实施步骤5、具体的实施步骤第四，分析判断项目与不同利益群体之间的利益利害关系能否在现行法律制度规定下实现平衡，不同利益群体合理合法的利益要求能否得到满足，即分析判断项目与不同利益群体之间的相互适应性水平；第五，分析判断项目发展的社会可行性和社会可持续能力，即如果项目与当地社会能够实现各自的利益平衡、能够满足不同利益群体合理合法的利益要求，那么项目就是适应当地发展和不同利益群体要求的，反之，项目是不适应当地发展要求的。第六，根据上述分析判断提出相关的建议。通过上述六个步骤，完成投资项目的社会评价投资项目社会评价方法(马小丁)七、四个典型社会评价案例案例一：马鞍山钢铁公司高村铁矿项目1．新建项目：建设新的露天采矿场2．主要问题：受影响人口强烈反对项目建设，集体上访3.主要原因：项目建设单位与受影响利益群体的沟通不足、征地拆迁补偿政策不合理，同时伴有老项目遗留的问题

案例二：宁夏“1236”扬黄灌溉扶贫项目1．新建项目，主要目标是通过扬黄灌溉解决宁夏南部山区200万贫困人口的脱贫问题2．主要问题：预期目标难以顺利实现3.主要原因：项目设计中对于项目的持续性考虑不足，外迁人口和原地人口的生活条件和经济来源不足

投资项目社会评价方法(马小丁)七、四个典型社会评价案例案例三：武都引水一期工程1．新建项目：通过引水工程建设，解决项目区的缺水问题，改善农业生产条件2．主要问题：项目效益不能全面发挥3.主要原因：配套工程资金不足、农民负担大及项目持续性条件不足案例四：绍兴城东热电厂垃圾焚烧项目1．新建项目：垃圾无害化处理，提高资源利用水平，企业经济效益2．主要问题：资金不足，项目未来发展有困难3.解决方案：民营企业代政府行使职能，公益性较强，对普通民众无不利影响，需要政府的资金支持以保证项目的持续性投资项目社会评价方法(马小丁)七、四个典型社会评价案例

通过上诉案例可以发现：不同类型、特点的项目，其社会评价的重点不同，但分析的逻辑判断原则和关系不变。多种因素导致问题发生并造成不利影响，其中，非物质的因素，如观念、视角、政策、体制等因素的影响不容忽视。

投资项目社会评价方法(马小丁)八、社会评价与社会稳定风险评估社会稳定风险评估是社会评价中的一个部分；社会稳定风险评估集中在项目前期阶段为决策服务，社会评价贯穿于项目全过程；社会稳定风险评估侧重于政府的风险管理需求，社会评价侧重于双向互动的全过程；社会稳定风险评估确定的风险等级并非一成不变，在项目全过程中仍然存在不确定性；社会稳定风险评估起源于维稳的要求，而社会评价起源于对经济社会发展以及投资项目的认识加深；社会稳定风险评估与社会评价的内容、方法、指标基本相同。投资项目社会评价方法(马小丁)宁夏“1236”项目一期工程建设逻辑框架图目标层次考核指标检验方法实现目标的条件1．长期目标1)通过建设新的农业发展区和移民安置，使宁南山区140多万贫困人口能够摆脱贫困并得以进一步发展。2)宁夏自治区经济社会发展进入一个新阶段。1)67.5万移民、安置人口的收入高于项目建设之前。2)受项目影响的宁南山区各县的经济社会发展水平高于项目建设前，并能保证持续发展。

1)项目前后情况比较。2)统计资料。3)移民回访。4)项目后评价报告。

1)相关政策进一步完善。2)移民按计划实施并完成。3)移民进入安置区后能够顺利启动其生产和生活，并且能够积聚进一步发展的力量。4)引黄水利工程按期完成并发挥效益。5)移民区的经济社会发展规划顺利实施。

2．直接目标

1)建设引黄主干渠，开发红寺堡灌区和固海扩灌灌区。2)移民搬迁、安置，为移民提供必要的生产