中国公共研发协同创新效应研究

中国公共研发协同创新效应研究科技创新是推动经济社会发展的重要动力,历史经验表明,每一次科技革命都能够深刻改变世界发展格局,蒸汽机的出现成就了第一次工业革命,量子论、相对论的诞生形成了第二次科技革命,并引发了电子技术、航空航天、核能的重大技术突破。当前科技创新日新月异,创新过程日趋复杂,没有基础研究、应用研究的大量投入要实现重大理论突破犹如无根之木,单独依靠大学、科研机构或者企业一方的力量要实现重大技术突破也犹如荆天棘地。因此,科技创新作为一个复杂的系统工程,需要政府、企业、科研机构、高等学校等单位共同参与,相互作用、相互影响,才能更好地促进协同创新。党的十九大报告指出,创新是引领发展的第一动力,是建设现代化经济体系的战略支撑。要瞄准世界科技前沿,强化基础研究,加强应用基础研究,为建设科技强国提供有力支撑。公共研发作为科技创新的基础,具有明显的公共产品特征,存在“市场失灵”和“搭便车”现象,政府支持公共研发不仅有利于科技创新水平提升,也是政府加大公共产品供给的职责所在。近年来,随着我国经济快速发展,科技创新的投入也在逐年增加,但公共研发经费投入却维持在一个较低水平,远低于美国、日本等发达国家。公共研发人员全时当量占全社会研究与开发人员全时当量的比重呈现快速下降趋势。公共研发投入不足已经成为影响我国科技创新取得重大突破、建设创新型国家的重大障碍。目前,国内外学者对公共研发协同创新进行了一些研究,但这些研究主要集中在公共研发与企业研发关系、基础研究对创新影响、高校政府企业对协同创新的影响等方面,对公共研发特征以及在协同创新系统中的作用定位研究较少。事实证明,就一个国家一个地区的协同创新而言,公共研发对协同创新有显著影响,协同创新发展需要公共研发的基础支撑。在全面进入新时代中国特色社会主义市场经济背景下,研究公共研发特征及协同创新效应具有重大的理论和现实意义。本文认真梳理分析现有研究成果和基础理论后,全面分析了公共研发的历史演变、投入特征及产出效率,并从实证的角度分析了公共研发与企业研发构建的双螺旋协同创新系统,以及公共研发、企业研发与政府支持构建的三螺旋协同创新系统,针对研究结论提出政策建议。主要研究内容如下:第一章,引言。介绍本文的研究背景及意义,梳理国内外有关研究综述并进行评述,提出本文的研究内容框架、技术路线方法和主要创新点。第二章,分析公共研发与协同创新基本原理。一是对公共研发、协同创新等核心概念进行界定,分析其特征,确定研究范围;二是回顾梳理公共产品理论、协同学理论、创新理论等对涉及公共研发与协同创新的核心理论基础,寻找本文研究的理论支撑。三是对公共研发与协同创新的功能定位及机理进行分析,从理论层面理清公共研发在协同创新中的功能作用。第三章,分析公共研发的历史演变过程。一是按照时间脉络梳理分析我国公共研发发展历史,大致经历了1949——1978年政府计划时期、1978——2012年经济建设时期、2012年至今协同发展时期;二是梳理美国、德国、日本等世界主要发达国家公共研发的历史演变过程,探寻其各自发展规律及经验;三是得出提升管理能力、加大经费投入、完善考核体系等促进我国公共研发发展的启示。第四章,研究公共研发的投入特征。一是运用时序数据分析公共研发投入规模特征发现,人员和经费投入均呈现快速增长,但经费投入的增长速度大于人员的。二是运用核密度曲线分析公共研发投入结构特征发现,公共研发中的R&D人员的流向与经费的流向相反,高水平地区出现“俱乐部趋同”现象。三是运用ArcGIS可视化分析公共研发投入分布特征发现,东中西部地区阶梯特征明显,人员与经费投入有向东部移动倾向,中部地区出现“中部塌陷”。第五章,研究公共研发的产出效率。一是构建公共研发产出效率的测度模型,测度发现人员对论文产出效率贡献更大,经费对专利产出效率贡献更大,而专利对公共研发的总产出效率贡献更大。二是运用聚类分析和空间基尼系数分析发现东中西部地区产出效率阶梯特征明显,形成了“强者更强、弱者更弱”的马太效应。三是运用Moran指数分析发现,公共研发效率存在显著的正向空间自相关,效率高的地区对周围有辐射带动作用,且存在增长极效应。第六章,研究公共研发与企业研发构建的双螺旋协同创新效应。一是基于复合系统协同度评价模型构建公共研发与企业研发双螺旋协同创新系统,从时序视角看整体协同程度较高。二是公共研发系统与企业研发系统存在典型相关,专利是公共研发与企业研发双螺旋协同创新的桥梁。三是公共研发子系统有序度高于企业研发子系统有序度,通过面板VAR回归、脉冲响应、方差分解均得出公共研发对企业研发有明显的促进作用。第七章,研究公共研发与企业研发、政府支持构建的三螺旋协同创新效应。由于双螺旋处于一种“亚稳定”状态,基于复合系统协同度评价模型和创新理论构建三螺旋协同创新系统并进行测度。一是三螺旋协同创新系统的协同度整体呈现上升趋势,但地区之间差异较大。二是三螺旋系统的协同度高于双螺旋系统的,政府参与直接提升了各地区协同水平。三是各子系统对三螺旋系统影响程度依次为政府支持子系统大于企业研发子系统大于公共研发子系统。四是政府资金配置到高等学校影响不显著,配置到企业、科研机构有促进作用,且配置到科研机构影响较大。从东中西部地区看,政府资金配置到不同部门,影响程度也不一样。第八章,主要结论与政策建议。一是梳理总结本文的基本研究结论。二是根据研究结论提出推动我国公共研发及协同创新发展的五条政策建议。三是指出本文研究的不足之处及下一步展望。本文主要贡献:在研究过程中查阅了公共研发及协同创新的相关文献,基于作者所在单位开展的政产学研协同创新实际,通过理论分析和实证分析相结合、文献分析和描述分析相结合、比较分析和归纳分析相结合的方法,分别从理论上给予详细阐述、从实证上加以精确论证,力求在前人研究成果的基础上有所创新。一是研究视角新颖,从公共产品视角出发,分析公共研发的特征、效率及不同条件下的协同创新效应,既丰富了公共产品的研究内涵,又拓展了协同创新的研究视角。二是研究内容新颖,对公共研发的历史演