HSF危害物质管理体系内部审核检查表

XXX有限公司,,,,,,

危害物质过程管理体系内部审核检查表,,,,,,

接受审核部门：最高管理者&管理者代表审核日期：审核体系：危害物质过程管理体系审核员：,,,,,,

序号,项目,标准条款,审核项目,审核方法,审核记录,"审核

结果"

1,管理体系,4.1总要求,危害物质管理体系各是什么时间开始导入的？距今为止已运行了多长时间？,询问后核对手册内容,,

,,,体系建立前后公司有哪些变化？,询问,,

,,,体系运行期间是否出现重大的危害物质管理事故？,询问,,

,,,管理体系运行趷今为止，存在的最大的推行问题是什么？在后续工作中，准备如何改进？,询问,,

,,,请谈谈后续管理体系推行工作的具体方向？以及未来一年内的体系推行目标？,询问,,

,,,请谈谈计划如何达成未来一年内的体系推行目标？,询问,,

,,,公司是否有过程外包由供应商代为完成？,询问,,

,,,如有，请谈谈如何对这些外包供应商进行管理和控制的？,询问,,

,,4.2.1总则,是否已建立形成文件的管理体系方针和目标？,询问,,

,,,是否已按标准要求建立了管理手册？,询问,,

,,,标准中要求建立的程序和记录是否均已建立，请举例说明。,询问，根据回答查阅文件,,

,,,公司策划的管理体系实施过程所需的文件及记录，是否均已建立并完善，请举例说明。,询问，根据回答查阅文件,,

,,,管理手册和程序文件之间的关系如何？,询问,,

,,4.2.2管理手册,管理手册是否对我司危害物质管理体系的适用范围进行了说明？,询问，根据回答查阅文件,,

,,,是否存在需要删减的标准条款？如有，管理手册中是否对删减理由进行了说明？,询问，根据回答查阅文件,,

,,,管理手册中是否明确了需为管理体系编制的程序文件？并对其进行了引用？,询问，根据回答查阅文件,,

,,,管理手册是否对管理体系各过程间的关系进行了描述？,询问，根据回答查阅文件,,

2,管理职责,5.1管理承诺,是否有向公司全员传达满足顾客和法律法规要求的重要性？如有，传达的具体方式是什么？是否保存记录？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,是否已建立管理体系方针？,询问,,

,,,是否对进行管理体系管理评审的时间间隔进行策划、规定？是否规定应追加管理评审的特殊情况？,询问，根据回答查阅记录,,

,,"5.2以顾客为关

注焦点",请谈谈，公司在产品和服务提供过程中，如何识别并满足顾客和法律法规要求，实现以顾客为关注焦点？,询问,,

,,,本年度顾客的满意情况如何？如果不满意时，如何提升？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,"顾客投诉是否始终控制在目标范围之内？如有超出,如何处理？",询问，根据回答查阅记录,,

,,,请举例说明，本年度顾客的反馈意见，是否及时接收并处理，处理的结果是否为顾客所接受和认可？,询问，根据回答查阅记录,,

,,5.3危害物质管理方针,请谈谈管理体系方针的具体含义，以及方针是否与公司的发方向和管理宗旨保持一致？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,方针是否包括满足顾客、法律法规及其它要求和持续改进的内容？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,通过什么方式向员工传达方针的内容及含义，传达的效果如何？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,方针是否得到贯彻、执行并坚持？是否对方针进行评审和进行必要的修订，以确保其持续适宜？,查管理评审方针相关记录,,

,,5.4.1危害物质管理目标,请举例说明，是否在各部门和层次中，建立适当的过程管理目标。,询问，根据回答查阅记录,,

,,,各部门和层次已建立的管理目标是否充分和适宜，与部门职责保持一致？与公司的重大环境因素保持一致？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,请举例说明，各目标指标是否是在管理方针的基础上建立的，是否与管理方针保持一致？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,管理目标发布前，是否得到授权人批准？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,请举例说明，各目标指标是否量化，可进行数据收集、统计、分析？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,请举例说明，目标指标数据统计方法和统计公式已得到明确？且是否是充分和适用的？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,是否针对已建立的管理目标，建立相应的管理实施方案，以促进和保证目标指标达成？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,目标管理方案是否包括了实现目标指标的方法、责任人、开始执行日期和完成日期等内容？,询问，根据回答查阅记录,,

,,5.4.2危害物质管理体系策划,公司策划的危害物质过程管理体系相关的过程有哪些？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,策划的过程顺序和过程内容是否可满足标准、顾客和法律法规的要求？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,当公司出现发展方向变更、组织规模变更、活动过程变更等重大变更时，管理体系如何应对这些变更，以保持管理体系的完整性？,询问，根据回答查阅记录,,

2,管理职责,5.5.1职责和权限,是否有文件对体系策划的各过程/部门的职责权限进行规定、明确？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,相关职责权限是否传达和沟通至公司各部门以及部门各层人员？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,如已传达，通过何种方式进行传达，是否保留记录？,询问，根据回答查阅记录,,

,,5.5.2管理者代表,是否已指定并任命管理者代表？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,管理者代表是否为公司管理层人员？其除管理者代表外的其它方面职责是什么？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,管理者代表的职责和权限是否已明确？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,管理者代表如何履行确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持的职责？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,管理者代表通过什么方式向最高管理者汇报管理体系的绩效情况，是否保留记录？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,管理者代表是否就管理体系绩效的改善和提升提出任何意见或建议，是否保留记录？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,请举例说明，管理者代表为在公司内提升满足顾客或法律法规要求的意识做了哪些具体工作?,询问，根据回答查阅记录,,

,,5.5.3内部沟通,与公司内外部进行交流的方式具体有哪些？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,环境相关信息是否可为公众所获取？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,沟通过程中，是否存在障碍？主要有哪些，如何进行应对和处理？,询问，根据回答查阅记录,,

,,5.6管理评审,是否按照策划的时间间隔执行管理评审？评审记录是否保持？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,管理评审执行前是否进行计划？计划由谁编制、由谁审核、由谁批准，是否与文件规定的批准权限一致？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,各部门提交的管理评审报告中，是否包括了：上年度管理评审的审核结果及改善、持续保持情况？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,业务课提交的管理评审报告中，是否包括了：本年度顾客的满意情况、投诉情况、反馈意见等？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,各部门提交的管理评审报告中，是否包括了：本年度各过程的目标指标达成情况、以及产品的质量状况、法律法规的合规性评价结果等内容？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,管理评审会议召开时，是否保留会议记录？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,是否形成管理评审报告？是否经规定的人员批准后分发至相关部门？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,是否对管理评审会议决议事项进行记录，并形成文件？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,是否对管理评审会议决议事项进行处理，对结案情况进行跟踪，并记录？,询问，根据回答查阅记录,,

3,资源管理,6.1资源提供,管理体系各过程所需的人力资源、生产设备、基础设施、量测设备配置是否可满足生产和服务提供的需求？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,本年度是否有新增生产设备和基础设施,询问，根据回答查阅记录,,

4,产品实现,7.1产品实现的策划,公司为产品生产策划的过程有哪些？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,各产品生产过程的策划是否和管理体系过程的策划相一致？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,产品生产过程完成后，是否形成文件进行说明？,询问，根据回答查阅记录,,

5,测量、分析和改进,8.1总则,请举例说明，公司为证实产品满足顾客或法律法规要求的程度，进行的监视和测量过程有哪些？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,请举例说明，公司为证实管理体系的符合性，进行的监视和测量、分析过程有哪些？,询问，根据回答查阅记录,,

,,,请举例说明，公司为持续改进管理体系的有效性，进行的监视和测量、分析过程有哪些？,询问，根据回答查阅记录,,

,,8.2.2内部审核,公司是否有建立内部审核的程序？是否依要求进行了内部审核？,查看程序文件、记录,,

,,,内部审核是否对HSF危害物质进行审查？,查看记录,,

,,,内部审核发现的不符合项是否及时采取了有效措施，对措施是否进行了验证？,查看不符合及验证报告,,

,,8.2.3过程的监视和测量,是否对策划的管理体系实施过程，进行数据收集、分析，当分析结果证实不能满足策划的要求时，是否采取适当的纠正措施？,查各目标统计记录,,

,,,是否对纠正措施的实施效果进行验证、确认？,查各目标指标未达成改善记录,,

,,8.5.1持续改进,请举例说明，公司制订或执行的管理目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施、管理评审，是否均起到对管理体系的有效性进行持续改进的作用？,询问，根据回答查阅记录,,

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,,接受审核部门负责人确认：,,,审核员确认：,

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