2021年证券交易题库章节习题含答案

证券交易第一章【单选】1、按照()划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易规模B交易对象品种C交易性质D交易场合2、深圳证券交易所和上海证券交易所组织形式都属于()A公司制B会员制C合同制D合伙制3、沪深两个证券交易所对会员须承担义务规定()A完全一致B大体相似C有较大差别D完全不一致4、在国内,依照不同种类席位含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖席位,称为()A自营席位B代理席位C普通席位D专用席位5、证券交易制度防范办法不涉及()A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备制度D内部监察制度6、证券交易风险防范办法不涉及()A制度防范B风险监察C自律管理D限制交易7、证券交易经营风险是指()A违背关于规定，而导致监管部门惩罚而导致损失B对市场变化把握不准，决策或操作失误导致损失C管理不善、违规操作而导致损失D政治、经济等变化导致市场波动而导致损失8、证券交易基本风险是指()A法律风险B政策风险C市场风险D经营风险9、如下需办理席位变更情形不涉及()A营业部迁址B公司改名C席位转让D总经理变更10、如下关于交易席位使用,对的是()A与她人共用一种席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保存一种席位前提下，转让其她席位11、证券交易特性重要体现为()A流动性、收益性和风险性B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流动性、安全性和风险性12、国内()年先后在61个大中都市开放了国库券市常A1990B1992C1988D198613、上海证券交易所开业时间是()A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日14、深圳证券交易所开业时间是()A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日15、在1992年,标志着国内证券市场国际化进程开始是()上市。A可转换债券B优先股C人民币特种股票D转配股16、证券交易不涉及()A股票交易B物物互换C债券交易D基金交易17、证券交易所会员承担义务不涉及()A遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决策B派遣合格代表入场从事证券交易活动C维护投资者和证券交易所合法权益，增进交易市场稳定发展D上缴罚款收入18、证券交易所会员享有权利不涉及()A参加会员大会权利B收益分派权C选举权和被选举权D对证券交易所事务建议权和表决权19、证券公司提出申请,经证券交易所()批准后,可成为交易所会员。A董事会B会员大会C专门委员会D理事会20、国内上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()A公司制B会员制C契约制D合同制21、对于专用席位描述,错误是()A境内证券公司不容许进行B股经纪业务B境外证券经营机构可委托境内有资格证券公司代理申请B股专用席位C经批准从事证券公司股票质押贷款业务商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票专用席位D专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款22、关于交易所席位说法,对的是()A有形席位报盘速度较高B国内当前只有有形席位C国内有普通席位和专用席位之分D所有国家均有普通席位和专用席位两种23、在国内,证券交易所专用席位是用于()交易席位。AA股股票BB股股票C国债D基金24、证券交易所决定接纳或开除会员应在()个工作日内向中华人民共和国证监会备案。A5B10C15D3025、证券交易所在做出撤销会员资格惩罚时,需经()审定。A董事会B会员大会C专门委员会D理事会26、对于不履行义务会员,证券交易惩罚手段不涉及()A批评B罚款C暂停业务D取消会员资格27、上海证券交易所和深圳证券交易所组织形式都属于()A公司制B会员制C合同制D承包制28、下面()不属于证券交易特性。A安全性B流动性C收益性D风险性29、从国际上来看,金融期货重要有三种。下面()不属于金融期货。A期权期货B外汇期货C利率期货D股票价格指数期货30、证券交易所所撤销会员资格,须经()审定。A中华人民共和国证监会B地方证管办C中华人民共和国人民银行D交易所理事会31、股票交易如果在证券交易所进行,可称谓()A柜台交易B店头交易C场外交易D上市交易32、证券交易双方在达到交易后,由双方依照详细状况商定,在从成交日算起15天以内某一特定契约日进行交收交收方式称为()A当天交收B次日交收C例行日交收D特约日交收33、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖席位,称为()A普通席位B特别席位C代理席位D自营席位34、1992年,()在上海证券交易所上市标志着国内证券市场国际化进程开始。A可转换债券B优先股C转配股D人民币特种股票35、深证分类指数涉及农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运送仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数等()类。其中,制造业指数又分为食品饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数、石化塑胶指数、电子指数等()类。A13；7B13；9C11；7D11；936、证券投资基金在英国和中华人民共和国香港地区被称为()A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金37、国内关于法规规定基金收益分派采用()方式。A钞票B分派新基金份额C分派基金认购证D分派基金投资组合中证券38、国内证券领域母法为()A《中华人民共和国证券法》B《中华人民共和国证券投资基金法》C《中华人民共和国公司法》D《中华人民共和国信托法》39、不属于国内证券服务机构是()A证券登记结算公司B证券投资征询公司C律师事务所D证券交易所40、按照投资标分类,基金可分为()等。A契约型基金和公司型基金B开放式基金和封闭式基金C债券基金和股票基金D成长型基金和收入型基金41、地方政府为筹集资金建设某项详细工程而发行债券是()A普通债券B收益债券C建设国债D特种国债42、政府债券市场上最重要投资工具是()A政府保证债券B国债C普通债券D收益债券43、下面说法对的是()A股票是间接融资，而债券是直接融资B债券是间接融资，而股票是直接融资C两者都是间接融资D两者都是直接融资44、股票永久性是区别于债券()A偿还性B流动性C安全性D收益性45、债务人为了弥补自己暂时性资金周转短缺可以发行()A短期债券B中期债券C长期债券D以上均不对的46、股票市价总是环绕着其()运动。A面值B账面价值C清算价值D理论价值47、国内现行法规规定,社保基金投资范畴涉及:银行存款和国债投资比例不低于(),公司债、金融债不高于()A40%；5%B40%；10%C50%；5%D50%；10%48、证券是指各类记载并代表一定权利()A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证49、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令普通不通过()A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端解决机D场内交易员50、下列关于公开原则论述,对的是()A参加交易各方应当有获得平等机会B交易各方要及时发布关于信息C除证券公司外，各方处在平等法律地位D交易各方依照其各自资金数量而享有不同权利51、证券交易所会员转借席位给其她会员,必要通过()批准。A证券交易所B中华人民共和国证监会C理事会D会员管理部门52、()是证券场外交易市场重要形式之一。A证券交易所前市交易B上市交易C店头交易D证券交易所后市交易53、深圳证券交易所会员获得席位后,要向交易所申请设立()交易单元。A1个或1个以上B2个或2个以上C3个或3个以上D4个或4个以上54、中小公司板上市公司浮现下列情形,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:持续()交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值。A40个B30个C20个D10个55、境内证券经营机构要获得B股席位,须获得()颁发外汇经营允许证。A中华人民共和国银行B证券交易所C中华人民共和国证监会D国家外汇管理局56、关于证券交易所会员受理,如果证券公司申请文献齐备,证券交易所应予以受理,并自受理之日起()工作日内作出与否批准接纳为会员决定。A5个B10个C15个D20个57、上市公司浮现如下情形,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌()A1个月B2个月C3个月D6个月58、下述()说法是对的。A证券交易所会员自营买卖业务必要使用专门股票账户和资金账户B证券交易所会员应按季度编制库存证券报表，并于规定期间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实行自律管理重要办法之一是规范作息制度D不接受、不配合证监会检查、调查证券公司将受到《刑法》惩罚59、下面()不属于证券交易所会员权利。A优先购买股票B参加会员大会C对证券交易所事务建议权和表决权D参加证券交易所组织证券交易，享有证券交易所提供服务60、在国内,证券交易所()是证券交易所决策机构。A会员大会B理事会C专门委员会D经理小组61、下列各项中可以购买股票投资主体是()A证券公司营业部经理B证监会管理人员C证券登记结算机构工作人员D银行为客户开立资金账户人员62、依照交易席位报盘方式,可分为()A普通席位和特别席位B有形席位和无形席位C代理席位和自营席位DA股席位和B股席位63、现行交易规则规定,浮现无法申报交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数()以上,证券交易所要实行暂时停市。A5%B10%C15%D20%64、在国内,负责证券交易所寻常事务是()A理事长B会员大会主席C总经理D交易总监65、在深圳市场,会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向()交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。A中华人民共和国证监会B中华人民共和国结算公司深圳分公司C深圳证券交易所D交易主机程序设计者66、()不属于特别会员享有权利。A列席证券交易所会员大会B向证券交易所提出有关建议C接受证券交易所提供有关服务D按证券交易所规定交纳特别会员费及有关费用67、许多场外交易发生在投资者和()之间。A证券公司B证券交易所C证券登记结算公司D证券业协会68、投资者进行证券交易先决条件是()A开立保证金账户B银行担保C开立证券账户D获得合法证明69、当前,国内通过证券交易所进行股票交易均采用()方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D间接报价70、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后()个工作日内向中华人民共和国证监会备案。A5B7C10D1571、符合条件证券公司提出申请后,需经证券交易所()批准方可成为会员。A监事会B理事会C董事会D专门委员会72、下列不属于证券交易机制目的是()A流动性B有效性C稳定性D收益性73、证券由卖方向买方转移和相应资金由买方向卖方转移过程属于()A交收B清算C成交D结算74、国内证券交易所总经理由()任免。A证券交易所理事长B国务院证券监督管理机构C所在地人民代表大会D全国人民代表大会75、证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与证券交易所各项业务往来。A1名B2名C3名D4名76、深圳证券交易所则规定,每个交易日（）,交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作解决。A9:15至9:30B9:30至11:30C9:25至9:30D9:20至9:2577、当前,通过证券交易所达到交易,多采用()方式。A双边净额清算B多边净额清算C双边全额清算D多边全额清算78、按《上海证券交易所交易规则》规定,卖出基金时,余额局限性()某些,应当一次性申报卖出。A1份B10份C100份D1000份79、下列()不属于证券交易与证券发行两者之间关系。A互相增进B互相制约C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易规模，是证券交易前提D证券发行使证券流动性特性显示出来，从而有助于证券交易顺利进行80、普通规定,交易所会员在至少保存()个席位前提下容许转让席位。A4B3C2D181、()规定某一交易日成交所有交易有筹划地安排距成交日相似营业日天数某一营业日进行交收。A发行日交收B会计日交收C随时交收D滚动交收82、证券公司申请成为证券交易所会员时,最后要由()审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门83、证券市场有效性包括两方面规定,即()A成交速度快和证券市场低成本B成交速度快和成交价格合理C证券市场高效率和证券市场低成本D证券市场高效率和成交价格合理84、证券交易所会员是指经中华人民共和国证监会批准设立、具备法人资格、依法可从事证券交易及有关业务并获得证券交易所会籍()A上市公司B证券公司C商业银行D证券登记结算公司85、国内上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种设立是()A原则B非原则C两者均有D普通来说是原则86、上海证券交易所于()年开办了以国债为重要品种回购交易。A1991B1992C1993D199487、国内证券市场建立始于（）年。A1990B1991C1986D198488、1999年财政部颁布《证券公司财务制度》规定,证券公司可依照自营证券总市价低于总成本差额,按季提取和清算跌价准备,长期投资可按年末余额()差额提取投资风险准备。A1%B2%C3%D4%89、咱们所说证券市场具备高风险重要是指()A市场风险B管理风险C交易风险D经营风险90、依照规定,证券指数编制遵循原则是（）A公司优先B公开透明C公开、公正、公平D公平原则91、证券交易所应当对证券公司报送信息进行汇总、记录,并在()前予以公示。A将来3日B将来3个交易日C次一交易日D当前交易日92、证券交易所回购交易到期反向成交时,交易双方不必再行申报,由()电脑系统自动产生一条反向成交记录,登记结算机构据此进行资金和债券清算和交割。A证券公司营业部B中央国债登记结算公司C证券交易所D同业拆借中心93、深圳证券交易所采用经纪服务制度是()A全面指定交易制度B托管证券公司制度C可选取性指定交易D指定证券公司制度94、沪深两个证券交易所对会员须承担义务()A完全一致B大体相似C有较大差别D完全不一致95、依照国内《证券法》规定,国内对证券公司实行()管理。A综合B混合C分业D分类96、依照国内《证券交易所管理办法》规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后()个工作日内向中华人民共和国证监会备案.A3B5C7D1097、可以上市交易股票应当是()A已公开发行股票B非公开发行股票C没有限制条件股票D没有详细规定原则股票98、境内证券经营机构要获得B股席位,要获得()颁发外汇经营允许证。A证监会B国家外汇管理局C交易所D国务院99、在证券交易中,涨跌幅计算公式是()A涨跌幅价格=前日平均价×(1+一涨跌幅比例)B涨跌幅价格=前日开盘价×(1十一涨跌幅比例)C涨跌幅价格=当天开盘价×(1+一涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前日收盘价×(1+一涨跌幅比例)100、在国内,证券公司获得交易席位,应向()提出申请.A中华人民共和国证监会B本地证管办C证券交易所D证券业协会101、在国内,上海、深圳证券交易所上市证券分红派息重要是通过（）来进行。A客户委托证券经纪公司B客户开户银行C证券交易所D登记结算公司102、下列不属于国内证券交易所会员权利是()A按规定转让交易席位B选举权和被选举权C对证券交易所事务进行监督D遵守证券交易所章程103、下列()不属于证券交易与证券发行两者之间关系。A证券发行使证券流动性特性显示出来,从而有助于证券交易顺利进行B证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易规模,是证券交易前提C互相增进D互相增进104、在订单匹配原则方面,依照各国(地区)证券市场实践,各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。A客户优先原则B时间优先原则C数量优先原则D价格优先原则【多选】1、国内证券交易所职能涉及（）A制定证券经纪人业务规则B组织监督证券交易C管理和发布市场信息D设立或参加设立证券登记结算公司2、在国内,证券交易所会员享有（）等权利。A参加会员大会B选举和被选举权C对证券交易所事务表决权D派遣合格代表入场从事证券交易活动3、证券交易所对于不履行义务会员有权予以()处分或惩罚。A警告B罚款C通报D暂停参加场内交易4、证券交易所会员参加交易先要获得交易席位,获得普通席位有()条件。A具备会员资格B具备高水平进场交易人员C具备一定量证券买卖D具备一定水平证券交易分析师5、下面()属于证券交易。A房屋交易B债券交易C存货单交易D基金交易6、国内上海证券交易所和深圳证券交易所会员享有（）权利。A参加会员大会B有选举权和被选举权C对证券交易所事务建议权和表决权D派遣合格代表入场从事证券交易活动7、关于交易所席位管理,下列说法对的是()A会员席位可以自由转让B会员席位只能由会员单位自己使用C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D交易席位不得退回8、在国内上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备条件是()A注册资本金在一定金额以上B具备良好信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D持续二年赚钱9、信用衍生工具备()A信用远期合约B信用联接票据C信用权证D信用互换10、外资参股证券公司可向中华人民共和国证监会申请经营下列业务()A股票（涉及人民币普通股、外资股）承销B债券（涉及政府债券、公司债券）承销C外资股经纪D债券（涉及政府债券、公司债券）经纪和自营11、证券市场上发行证券重要是()A政府B公司C个人D金融机构12、申请创新活动试点证券公司法定代表人和经营管理重要负责人应在申报材料上签字盖章,承诺申报材料内容真实、精确、完整,并对申报材料中存在（）承担相应法律责任。A虚假记载B误导性陈述C内幕信息D重大漏掉等事项13、依照国内《公司法》、《股票发行与交易管理办法》关于规定,股份有限公司申请股票上市必要符合下列条件（）A股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币5000万元C公司近来3年持续赚钱，原国有公司改组设立为股份有限公司，或者公司重要发起人为国有大中型公司，可持续计算D持有股票面值达人民币1000元以上股东人数不少于1000人，向社会公开发行股份达公司股份总数25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元，向社会公开发行股份比例可以恰当减少，最低可为15%14、如下属于场外交易市场是（）ANASDAQ市场BEASDAQCSESDAQD深圳证券交易所15、如下也许是国内发行外国债券有()A扬基债券B龙债券C武士债券D欧洲债券16、政府债券特性是()A安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇17、从功能上看,政府债券是()A政府弥补赤字手段B政府筹措资金手段C政府扩大公共事业开支手段D国家实行宏观经济政策工具18、境外上市外资股重要由()构成。AL股BB股CH股DN股19、优先股股票存在乎义是（）A可为股份公司筹得长期稳定公司股本B股息固定，在赚钱较多时可减轻公司利润分派承担C可避免公司经营决策权变化和分散D对投资者而言，优先股收益稳定可靠20、普通经济周期变动与股价变动关系是()A复苏阶段-股价回升B高涨阶段-股价上涨C危机阶段-股价下跌D萧条阶段-股价低迷21、股票应载明事项有()A公司名称B公司登记成立日期C股票种类D票面金额及代表股份数22、证券市场最基本和最重要品种是()A股票B债券C基金D金融期货23、下列属于社会公益基金有（）A教诲发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金24、广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券重要因素有()A证券交易专业性B证券交易方式特殊性C交易规则严密性D操作程序复杂性25、关于有形席位和无形席位,下列说法对的是()A无形席位属于场内报盘B无形席位不需要证券公司中派驻场内交易员C有形席位一种特点是交易速度有了提高D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令26、下列各项属于证券交易所会员权利有(),A参加会员大会B对证券交易所事务建议和表决权C参加收益分派D按规定转让交易席位27、证券交易与证券发行联系体现为()A证券交易与发行互相增进,互相制约B证券交易决定了证券发行规模,是证券发行前提C证券发行为证券交易提供了刘象D证券交易使证券流动性特性显示出来,有助于证券发行顺利进行28、非上市证券自营买卖重要通过()A银行间市场B证券公司营业柜台C证券交易所D网上交易平台29、下列关于大宗交易说法中,对的有()A大宗交易成交量在收盘后计入该证券成交总量B大宗交易不纳入指数计算C确认后,必要承认交易成果,履行有关清算交收义务D大宗交易A股最低限额为50万股以上或交易金额300万人民币以上30、国内上海证券交易所和深圳证券交易所会员享有权利有()A按规定转让交易席位B对证券交易所事务和其她会员活动进行监督C参加证券交易所组织证券交易,享有证券交易所提供服务D对证券交易所事务建议权和表决权31、证券交易所不得直接或间接从事事项有()A发布对证券价格进行预测文字和资料B为她人提供担保C新闻出版业D未经中华人民共和国证监会批准其她业务32、证券市场有效性涉及（）A证券市场高成本B证券市场低成本C证券市场稳定性D证券市场高效率33、关于证券投资者,如下说法错误是（）A投资者买卖证券基本途径之一是直接进入交易场合自行买卖证券B投资者买卖证券基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券主体D投资者是买卖证券客体34、在深圳证券交易所,特别席位涉及()A国债、基金特别席位B境外B股席位C股票质押特别席位D代办股份转让专用席位35、证券交易基本过程涉及()A开户B委托C成交D结算36、上市公司浮现如下情形之一,证券交易所对其股票交易实行其她特别解决()A公司重要银行帐号被冻结B公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决策C中华人民共和国证监会依照《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关规定，规定证券交易所对公司股票交易实行特别提示D中华人民共和国证监会或证券交易所认定为状况异常其她情形37、依照《上海证券交易所交易规则》规定,在上海证券交易所进行证券买卖符合如下条件,可以采用大宗交易方式()AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元C基金大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元D国债及债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元38、证券交易所会员会员代表应当履行职责涉及()A每周浏览证券交易所网站会员专区，及时接受本所发送业务文献，并予以协调贯彻B及时更新会员专区中会员总部、分支机构有关资料及其她信息C督促会员及时履行报告与公示义务D督促会员及时交纳各项费用39、下述说法对的是()A证券交易所自身不持有证券B证券交易所自身不进行证券买卖C证券交易所决定证券交易价格D证券交易所为交易双方成交创造条件40、由标证券发行人以外第三人发行并在证券交易所上市权证,发行人应按照下列规定之一,提供履约担保()A提供足够数量抵押资产,作为履约担保B通过专用账户提供并维持足够数量标证券或钞票,作为履约担保C提供经证券交易所承认机构作为履约不可撤销连带责任保证人D提供经证监会承认金融机构作为履约担保人41、深圳证券交易所依照会员申请和业务允许范畴,为其设立交易单元所设定交易或其她业务权限涉及()等。A一类或多类证券品种、或特定证券品种交易B大宗交易C合同转让DETF.LOF及非上市开放式基金等申购与赎回42、在国内《证券交易所管理办法》中,规定证券交易所不能从事事项涉及()A以营利为目业务B新闻出版业C发布对证券价格进行预测文字和资料D为她人提供担保43、证券交易所组织形式有()A会员制B公司制C契约式D合伙制44、证券交易与证券发行两者之间关系是()A互相增进B互相制约C证券发行是证券交易前提D证券交易有助于证券发行顺利进行45、决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券重要因素有()A证券交易专业性B证券交易方式特殊性C交易规则严密性D操作程序复杂性46、会员公司因()等因素,需要变更席位名称和使用单位,应向证券交易所会员部提出申请,经批准后办理席位变更关于手续。A营业部迁址B更换席位使用单位C公司改名D席位出租47、在国内,强调证券交易公开原则有许多内容,其中涉及()A对股票上市股份公司，其财务报表资料必要依法及时向社会公开B对股票上市股份公司，其经营状况必要依法及时向社会公开C股份公司某些重大事项必要及时向社会发布D股份公司其职工学历构成必要发布48、依照公开原则规定,证券交易参加各方应依法()地向社会发布自己关于信息。A及时B真实C精确D完整49、证券交易所会员应承担相应义务,如果违背证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列()纪律处分办法。A在会员范畴内通报批评B在中华人民共和国证监会指定媒体上公开谴责C暂停或者限制交易D取消交易权限或取消会员资格50、商定导致合同终结各种详细情形,涉及但不限于()A甲方死亡或丧失民事行为能力B甲方被人民法院宣布进入破产程序或解散C乙方被证券监管机关取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销D乙方被人民法院宣布进入破产程序或解散51、国内证券交易所规定会员必要承担义务涉及()A遵守国家关于法律法规、规章和政策B维护投资者和证券交易所合法权益C按规定缴纳各项经费和提供关于信息资料D遵守证券交易所章程、各项规章制度52、如下属于证券交易所会员权利有()A参加会员大会B对证券交易所事务建议权和表决权C参加收益分派D按规定转让交易席位53、普通来说,证券交易所从()方面规定人会条件。A证券公司经营范畴B证券公司承担风险和责任资格及能力C证券公司组织机构、人员素质D证券公司注册资本54、下列说法有误是()A持续交易系统为投资者提供了交易即时性B持续交易系统使得指令执行和结算成本相对比较低C持续交易系统可在交易过程中提供更多市场价格信息D在定期交易系统中批量指令可以提供价格稳定性55、从交易价格决定特点来看,证券交易机制可以分为()A定期交易系统B持续交易系统C指令驱动系统D报价驱动系统56、依照证券价格对信息反映限度,证券市场可以分为()A半弱有效市场B强有效市场C弱有效市场D半强有效市场57、如下指数中,属于上海证券交易所当前发布指数是()A新上证指数B中小公司版指数C上证基金指数D上证B股指数58、证券交易特性重要体现为证券()A安全性B收益性C风险性D投资性59、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件证券称为()A非挂牌证券B非上市证券C挂牌证券D停牌证券60、关于国内证券市场发展历程,如下说法对的有（）A1988年起国家先后在61个大中都市开放了国库券转让市场B上海证券交易所于1990年7月正式开业C深圳证券交易所于1991年12月正式开业D新中华人民共和国证券交易市场建立始于1986年61、下述说法对的是()A证券交易所会员交易席位可以由会员自行退还证券交易所B在一定条件下,交易席位可以转让C证券交易所普通规定,会员席位只能由会员单位自己使用D交易席位受让方应当是交易所会员【判断】1、证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动获得了交易席位。2、证券交易所会员应按月编制库存证券报表,并于次月10日前报送证券交易所()3、国内上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制()4、在国内,证券交易所是经中务院批准设立、提供证券集中竞价交易场合以赚钱为目法人()5、当前国内公开发行股票均在证券交易所中交易()6、证券交易特性重要体现为流动性、安全性和收益性()7、合格机构投资者应当自中华人民共和国证监会颁发证券投资业务允许证3个月内汇人本金,金额结汇后直接转人人民币特殊账户。8、国内《证券法》规定,证券交易所对在交易所进行证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构规定,对异常交易状况提出报告。9、国内证券领域母法是于1999年7月1日起实行《中华人民共和国证券法》。10、上海证券交易所于6月9日起发布公司债指数,该指数以在上海证券交易所上市交易固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上非股权连接类公司债券为样本,以12月31日为基准日,基日指数为100点,采用派许加权综合价格指数公式计算。11、由于普通股票没有还本规定,普通股股息也不固定,因此普通股票没有信用风险。12、在利率水平变动幅度相似状况下,长期债券价格变动幅度不不大于短期债券,因而长期债券利率风险不不大于短期债券。13、采用有担保ADR,发行公司不能自由选取存券银行。14、欧洲债券市场上,附货币权证债券容许权证持有人以特定价格,即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。15、为实现宏观金融调控目的进行公开市场操作,4月22日起,中华人民共和国人民银行正式发行中央银行票据。16、股票是一种无限期法律凭证。17、股票一经发行,购买股票投资者即成为公司股东,股票实质上代表了股东对股份公司所有权。18、非上市证券不容许在任何证券交易市场交易。19、证券交易所所有会员都不能提出终结会籍申请()20、证券交易所撤销会员资格,须经董事会审定()21、当前,国内公开发行股票均在证券交易所中交易()22、现行制度规定,只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务()23、股票交易只可以在证券交易所中进行()A24、证券挂牌摘牌停牌与复牌,证券交易所要予以公示。25、经深圳证券交易所批准,会员可将其设立交易单元提供应证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。26、证券交易所特别会员享有权利有:列席证券交易所会员大会,向证券交易所提出有关建议,接受证券交易所提供有关服务。27、店头市场稳定性与流动性好于证券交易所市常28、证券发行和证券交易是两个不同领域,它们互相独立,没有联系。29、在持续交易系统中,交易一定是持续。30、上海证券交易所和深圳证券交易所在每天都要发布涉及证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。31、依照规定,上海证券交易所一级交易商对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对在固定收益平台上挂牌交易各核心期限国债中一只基准国债进行做市。32、证券无论是停牌还是摘牌,证券交易所发布行情中都涉及该证券信息。33、当前,国内证券市场投资者不但仅是境内自然人和法人,尚有境外自然人和法人。34、深圳证券交易所和上海证券交易因此为必要时,都可以调节有效竞价范畴并公示。35、采用有形席位可以减少场内红马甲人工报盘环节,从而使交易申报差错率减少。36、有形席位是属于一种场外报盘,它无需证券公司派驻场内交易员,而由证券公司电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券指令。37、派遣合格代表入场从事证券交易活动也是证券交易所会员一项权利。38、深圳证券交易所会员获得席位后,可依照业务需要向交易所申请设立1个或1个以上交易单元。39、证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户。40、会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。41、场外交易市场就是店头市场,两者含义完全一致。42、上海证券交易所固定收益平台对外公开发布拟定报价和待定报价成交行情。43、ST股票日涨跌幅限制为5%。44、按照参加交易投资者划分,证券交易种类重要有股票交易、债券交易、基金交易以及其她金融衍生工具交易。45、深圳证券交易所会员必要向深圳证券交易所申请1个以上原则流速,并且必要依照经纪业务和自营业务分开原则,将所拥有总流速配备到2个以上网关上。46、搜索成本、延迟成本属于证券市场有效性目的中低成本直接成本。47、异常波动指标自复牌之次日起重新计算。48、证券交易所会员应当设会员代表1名,设会员业务联系人3名。49、流动性是证券交易特性之一。50、证券投资者都是自然人。51、证券交易所是证券经纪业务一线监管机构。52、股票交易只能在证券交易所外进行,由于投资者不能进入证券交易所。53、证券交易为证券发行提供了对象,决定了证券发行规模。54、证券交易所会员既要维护投资者合法权益,也要维护证券交易所合法权益。55、证券交易所可以对每一证券市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量比例、融券卖出价格作出限制性规定。56、客户用于一家证券交易所上市证券交易信用证券账户只能有1个。57、在深圳证券交易所,席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类。58、证券交易所作为进行证券交易场合,自身不持有证券,不进行证券买卖,但要决定证券交易价格。59、证券投资者是买卖证券客体。60、证券交易特性,就体当前通过证券交易可以及时获得收益。61、事先预警重要是指关于管理层针对也许浮现风险,预先采用或拟订某些必要防范办法。62、现行交易规则规定,浮现无法申报交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数15%以上交易异常状况,证券交易所要实行暂时停市()63、金融期货交易所会员必要设立结算部门()64、依照国内现行交易规则,证券交易所证券交易开盘价为集合竞价时间内最后一笔成交价()65、证券交易所总经理由理事会任免()66、国内上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式()67、证券交易所设立和解散,由国务院决定()68、店头市场即场外交易市场,两者可以等同。69、在国内,证券交易所组建和解散都是由国务院来决策和决定。70、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外其她会员应当在履行关于手续10个工作日之前报中华人民共和国证监会备案。71、证监会及其派出机构工作人员可开立股票账户。72、采用网下发行方式(如“全额预缴,比例配售”)发行新股时,是由证券登记结算公司在发行结束后依照交易所电脑系统成交记录自动完毕新股股权登记。73、当前,按照证券交易对象品种不同,可以分为股票交易、债券交易、基金交易以及其她金融衍生品交易()74、深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度,故投资者查询股票账户必要在其托管证券公司。75、有形席位和无形席位之间本质区别是在证券交易所与否有实际工作位置(76、改革开放后国内率先步入国际金融市场发行国际债券是金融机构。77、据上海证券交易所有关规定,单个会员管理各种集合资产管理筹划由同一托管机构托管,必要使用不同席位()78、依照有关规定,符合有关条件证券公司提出申请后,必要通过交易所理事会批准方能成为交易所会员()79、柜台自营买卖比较分散,交易品种单一,普通仅为非上市发行债权,普通交易量较校()A对的B错误80、证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分价格竞争,以发现合理交易价格,因而,证券交易所具备价格决定功能()81、证券交易必要遵循公开原则,即应当公正地对待证券交易参加各方,以及公正地解决证券交易事务.82、国内当前两家证券交易所均按会员制方式构成,是非赚钱性事业法人。83、在国内,证券公司只要成为了交易所会员,就自动获得至少一种交易席位()84、在国内,证券交易所组建和解散都是由国务院来决策和决定()85、在国内,证券交易所会员可以在至少保存一种席位前提下,向其她证券经营机构转让其获得交易席位。86、在一定条件下,交易所会员交易席位可以转让,但不得退回。第一章【单选】1、B2、B3、B4、C5、D6、D7、B8、C9、D10、D11、A12、C13、B14、C15、C16、B17、D题目解析：证券交易所会员承担义务有：1遵守国家关于法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。2遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决策。3派遣合格代表人入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）。4维护投资者和证券交易所合法权益增进交易市场稳定发展。5按规定缴纳各项经费和提供关于信息资料以及有关业务报表和账册。6接受证券交易所监督等18、B19、D20、B题目解析：国内所有证券交易所重要以会员制为主21、A22、C23、B24、A25、D26、B27、B28、A29、A30、D31、D32、D33、A34、D35、B题目解析：深证分类指数涉及农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运送仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数、社会服务指数、传播文化指数、宗企类指数共13类。其中,制造业指数又分为食品饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数、石化塑胶指数、电子指数、金属非金属指数、机械设备指数、医药生物指数等9类。（基本知识217页）36、A37、A38、A39、D40、C41、C42、B题目解析：国债是政府在债券市场上最重要投资工具。43、D44、A45、A46、D47、D48、B49、D题目解析：无形席位交易所有是计算机完毕。故选D。50、B题目解析：答案B属于公开原则内容。A、C属于平等（公平）原则。51、A52、C53、A54、C55、D56、D57、B58、A59、A60、B61、D62、B63、B64、C65、C66、D67、A68、C69、C70、A71、B72、D73、A74、B75、A76、D77、B78、C79、D80、D