全国核关键技术利用辐射安全综合检查专项行动抽查评估专项方案

全国核技术利用辐射安全综合检验专题行动现场抽查实施方案为深入深化和推进全国核技术利用辐射安全综合检验专题行动（以下简称专题行动）,做好过程管理，确保工作质量，实现预期目标，根据《全国核技术利用辐射安全综合检验专题行动实施方案》要求，环境保护部将于8月1日至10月31日对各省和地域监督站进行现场抽查，评定专题行动实施情况。一、抽查目标落实“严之又严、慎之又慎、细之又细、实之又实”指示精神，遵照“提升认识，转变观念，提升能力，依法行政，团结协作，各尽其职，强化监管，确保安全”工作思绪，根据“自查要到位、排查不缺位、抽查相关键、整改见实效”工作要求，完成“许可证发放两个100%，杜绝无证运行，整改方法落实到位，深入摸清家底，掌握废旧金属回收熔炼企业辐射监测情况”目标。经过现场抽查，了解专题行动进展，评定专题行动效果，研究并推进新发觉问题处理，促进信息交流，分享监管经验，在评、研、学相结合基础上，推进和支持省及地域监督站专题行动，拓展专题行动深度和广度，提升辐射安全监管水平，促进中国核技术利用事业健康发展，确保环境和公众辐射安全。二、抽查内容（一）深入了解省级环境保护部门和地域监督站核技术利用辐射安全监管现实状况，尤其是专题行动实施进度，包含组织机构、实施方案、动员布署、实施形式、宣传培训、排查整改和阶段总结情况。（二）了解各省专题行动进展情况，包含对核技术利用单位基础信息掌握情况，对核技术利用单位监督检验情况，对违法行为督促整改和处罚情况，涉源单位和射线装置单位发证情况，废旧金属回收熔炼企业开展辐射监测推进情况。（三）经过现场查看被抽查核技术利用单位，了解这些单位辐射安全和防护情况，关键了解被抽查单位实施法律法规及技术标准情况，在辐射安全管理方面好经验和好做法，或曾经发生违法行为（如有）教训及其经验反馈。。三、组织实施环境保护部核和辐射安全监管三司负责效果评定工作组织、管理、实施。组织成立4个抽查评定组，负责现场抽查评定及综合评定，确定评定结果。评定组组长分别由环境保护部专题行动工作领导小组正、副组长担任，副组长由被抽查单位对应地域监督站领导担任，组员由环境保护部核和辐射安全监管三司、地域核和辐射安全监督站监管人员，和环境保护部核和辐射安全中心、环境保护部辐射环境监测技术中心、省级环境保护部门等相关监管人员或教授组成。抽查评定活动实施回避制度，评定组组员或教授不参与本省或当地域监督站抽查评定工作。各省级环境保护部门、各地域监督站应于8月15日之前对本单位专题行动开展和监管工作情况进行自我评定，并将自我评定汇报和支持材料准备齐全，以供现场查阅。抽查评定组将于8月15日～10月15日，赴各地开展现场抽查评定活动，具体行程将提前1周书面通知。评定活动标准上在一个省检验2～3天，地域监督站检验1天（和所在省检验同时进行）。对省级环境保护部门及地域监督站抽查评定活动，关键采取听取汇报，查阅资料，现场查看等方法进行。每个省标准上抽取2～3家核技术利用单位（不含1家环境保护部直接监管Ⅰ类放射源或Ⅰ类射线装置单位）进行现场考评，关键了解各省或地域监督站对所辖核技术利用单位排查情况。评定完结时，将依据上述抽查结果，对省或地域监督站专题行动实施情况进行打分。四、抽查评定此次抽查评定采取自我评定和现场抽查评定相结合方法进行，根据4:6百分比进行综合评定。自我评定和现场抽查评定均根据《全国核技术利用综合检验专题行动效果评定表》（附件一）逐项进行考评评分。评定管理系统应用项目时，有内容需抽查评定组在现场得到数据后再依据管理系统数据记载才能评定。所以，部分项目将延后给出评定结果。（一）考评指标此次评定包含7项考评指标，各项计分均为100分，但在综合评定中权重因子不一样，分别按以下数值进行加权计算。专题行动组织管理情况权重占25%，包含实施方案、布署、宣传、培训、实施形式、阶段总结汇报等；全国核技术利用辐射安全管理系统使用情况权重占10%，包含管理系统使用、系统中核技术利用单位信息录入、系统运行管理等；现场抽查情况权重占15%，包含环境保护部印发方案落实情况、自我评定汇报及材料准备情况、排查效果（以抽查核技术利用单位形式复核）；核技术利用单位许可管理情况权重占15%，包含发证率两个100%、杜绝无证运行落实情况；核技术利用单位排查实施情况权重占15%，包含此次专题行动排查覆盖率、整改和处罚率、整改落实情况等；监管底数掌握情况权重占15%，包含掌握涉源单位、射线装置单位数量和和对应核技术利用项目情况；废旧金属回收熔炼企业辐射监测摸查情况权重占5%，包含相关企业底数、原监测仪器配置和推进情况、避免污染事件成效。上述7项总分累计700分，省级环境保护部门满分700分；部分评价内容不作为对地域监督站考评指标，所以地域监督站满分为300分。（二）核技术利用单位选择现场抽查核技术利用单位名单由抽查评定组依据抽查评定实际情况，采取省级环境保护部门和地域监督站推荐和随机抽样相结合方法确定。各省和地域监督站可结合本辖区核技术利用单位实际情况，根据以来发生过辐射事故，环境保护部委托发证，和一般单位等，考虑监管关键、难点进行推荐。（二）自我评定各省级环境保护部门、各地域监督站根据《全国核技术利用综合检验专题行动效果评定表》（附件一，以下简称评定表），进行自我评定打分，并准备评定汇报和相关支持材料。（三）现场抽查评定现场抽查评定由抽查评定组根据评定表，对各省和地域监督站专题行动开展情况进行现场评定，逐项核查打分。（四）综合评定抽查评定组将自我评定和现场抽查评定按4:6百分比，计算出被检验单位各项考评内容得分，确定各单项评定等级，各单项得到分为90%及以上评为“好”；80～89%，为“很好”；60～79%，为“通常”；低于60%为“差”。单项评定是“差”，综合评定不得进入“好”之列。各单位最终等级评定将以单项评定为基础进行。五、现场抽查结论环境保护部核和辐射安全监管三司将对抽查评定情况进行汇总，并将结果立即反馈，督促各省及监督站就评定中发觉问题，深入研究处理措施，深入拓展工作深度和广度，根本消除潜在安全隐患，全方面提升核技术利用行业辐射安全和自主管理水平，推进监管工作科学化、制度化、规范化、精细化，使核技术利用监管迈上新台阶。二○一二年七月二十八日附件一：全国核技术辐射安全综合检验专题行动抽查评定表附件一：全国核技术辐射安全综合检验专题行动抽查评定表序号内容要求分值评定标准得分1组织管理1.1有本单位、本部门实施方案，成立专题行动组织机构25有正式文件，且3月31日前报送（按发文时间为准）25分；4月15日前，20分；5月1日前，15分；5月1日以后10分；未正式行文不得分。1.2召开动员布署工作会议[1]15（1）有证据证实召开了动员布署会，得10分（2）有证据证实分管厅（局）领导参与，得5分；1.3做好公众宣传，加强信息交流和经验反馈。20（1）在公共媒体公布专题行动工作信息，2分/条，满分10分。（2）在国家级官方媒体（如环境保护部网站）公布信息，2分/条，满分10分。1.4做好辐射安全监管人员培训[1]20有证据证实组织了专题行动专门培训，且培训覆盖到县级环境保护部门，得20分；覆盖到地市级，得18分；仅限省级，得15分；未进行培训或没有有证据证实组织了培训不得分。1.5实施形式[1]10省级环境保护部门组织实施，得10分；仅地市级环境保护部门实施，得6分。1.6按时报送排查汇报107月31日前以正式文件报送排查汇报（以发文时间为准），得10分；8月7日前报送，得5分；8月14日前报送，得2分；8月15日以后报送，和未正式行文报送不得分。2管理系统使用情况（评定时间截止10月30日）[1]2.1监管部门系统用户帐号访问量和辖区内单位总数比率5比率排名在全国前10名得5分；排名11-15名得4分；排名16-25名得3分；排名26-31名得1分以抽查时省环境保护厅（局）确定辖区内单位总数量（不包含此次专题行动排查新发觉单位）为基数，和系统记载情况比较。2.2系统中核技术利用单位数和辖区内单位总数比率30比率90%以上得30分；80-90%得20分；小于80%，每降低5%减5分，依这类推，扣完为止。以抽查时省环境保护厅（局）确定辖区内单位总数量（不包含此次专题行动排查新发觉单位）为基数，和系统记载情况比较。2.3数据质量抽查，共抽查各行业50家不一样许可种类和范围单位（放射源单位30家，射线装置单位20家）30数据完整（系统中填写各项信息齐全）每家单位得0.6分；数据较完整（含有单位信息、许可信息、台账信息等）得0.3分；数据不完整（仅有单位信息，其它信息缺失或不全）得0.1分；本项抽查总得分＝6X＋3Y＋Z（X+Y+Z=50），抽查单位由系统随机选择；2.4经过监管系统进行业务经办量和实际业务经办量比率（此项统计时间范围为1月1日-10月30日）15比率90%以上得15分；80-90%得10分；小于80%，每降低5%减2分，依这类推，扣完为止。以抽查时省环境保护厅（局）记载相关监管业务办理量为基数，和系统记载情况比较。2.5明确管理系统工作责任部门和专职管理人员10有证据证实，确定了管理系统工作责任部门得5分；有证据证实，设置了专职系统管理人员得5分。2.6印发推广使用管理系统相关文件；举行管理系统工作会议或培训；10有证据证实，向辖区内下级环境保护部门及核技术利用单位印发了推广使用管理系统相关文件得5分；有证据证实，举行过管理系统工作会议或组织过培训得5分；3现场抽查情况3.1材料准备20依据自我评定汇报及材料准备情况，得10-20分；未提供自我评定汇报或支持材料不得分。3.2规范化、精细化管理情况20（1）建立核技术利用监管文件体系（如监督检验纲领、程序，地方性法规等），得5-10分。（2）有证据证实，根据已要求监督检验程序进行了检验，得5-10分。3.3自查、排查落实情况20核查证实，按环境保护部下发方案要求，进行了自查和排查得20分；每发觉1家未排查，扣减10分。3.4评定排查效果40以抽查核技术利用单位形式复核排查效果,排查出重大安全隐患，且明确提出了整改要求，得40分；有重大安全隐患,但未排查出来，得20分；排查出重大安全隐患，但没提整改要求，不给分。4核技术利用单位许可管理情况[1]4.1涉源单位许可证发证率100%45发证率为98%-100%，得45分；95%-98%，得35分；90%-95%，得25分；80%-90%，得15分；低于80%，不得分。注：基数不包含专题行动中新发觉涉源单位4.2射线装置单位许可证发证率100%35发证率为95%-100%，得35分；85%-95%，得25分；75%-85%，得15分；60%-75%，得5分；低于60%不得分。注：基数不包含专题行动中新发觉涉射线装置单位4.3100%杜绝无证运行20不存在无证运行情况得20分；在专题行动中采取了有效方法，100%杜绝了无证运行情况，得20分；发觉无证运行情况，且已将80%纳入管理，得15分；50%纳入管理，得10分；30%纳入管理，得5分；未纳入管理，不得分。5核技术利用单位排查实施情况5.1排查覆盖率100%60（1）排查率为98%-100%，得35分；95%-98%，得25分；90%-95%，得15分；80%-90%，得5分；低于80%，不得分。（2）依据被检验单位提交“本级负责监督检验辐射工作单位名册”，检验组现场随机抽查被检验单位本级负责监管单位排查文件5份，文件齐全、完整，5分/份，共25分。各被检验单位负责准备本级负责监管辐射工作单位名册，不能提供名册，本项不得分。5.2限期整改率、行政处罚率100%20依据各省级环境保护部门和各监督站提交专题行动限期整改、行政处罚单位清单，检验组现场抽查5家存在安全隐患核技术利用单位检验文件，提出了对应整改要求，每家得4分。存在安全隐患单位不足5家，按实际数量检验，再按百分比折算分数。有证据证实，检验内容已覆盖环境保护部（或省级环境保护部门行文）下发监督检验技术程序中要求内容，但未发觉存在安全隐患单位，得20分；不能提供证据不得分。5.3整改方法落实到位20有证据证实，采取了督促手段，且整改方法按期限落实到位，得20分；有证据证实，采取了督促手段，且整改有进展（有订货单、合相同证实材料）得10-15分。6监管底数6.1掌握辖区内涉源单位底数30（1）涉源单位底数清楚，有《涉源单位名册》，掌握从事辐射工作活动种类和活动范围，得20分。（2）放射源底数清楚，有《放射源台帐》，掌握放射源种类、数量，得10分。6.2掌握辖区内射线装置单位底数40（1）射线装置单位底数清楚，有《射线装置单位名册》，掌握从事辐射工作活动种类和活动范围，15分。（2）掌握本省乡镇医疗卫生机构使用射线装置底数情况15分。[1]（3）掌握本省安保用X射线装置底数情况10分。[1]6.3综合检验中有针对性摸排行动30（1）有证据证实，在专题行动期间，采取了有针对放射源摸底排查行动，得10分。[1]（2）有证据证实，在专题行动期间，采取了有针对射线装置摸底排查行动，得10分。[1]（3）经过摸排，新发觉核技术利用单位并纳入管理，得5—8分；实现许可管理，得8-10分。[1]7废旧金属回收熔炼企业辐射监测情况[1]7.1掌握废旧金属回收熔炼企业底数20有《废旧金属熔炼企业名册》，得20分。没有名册，但有证据证实采取了排查行动，本辖区无相关企业，得10-20分；没有证据证实采取了排查行动，不得分。7.2废旧金属回收熔炼企业配置辐射监测仪器取得成效[2]40废旧金属回收熔炼企业辐射监测仪器配置率达成