OHSMS职业健康安全管理体系专业审核作业指导书最终版样本

玻璃及陶瓷制品制造技术领域职业健康安全管理体系专业审核作业指引书版本号：编制：沈华剑审核：批准：目录范畴引用文献定义产品/服务范畴、特点与专业代码业务/服务流程危险源分析评价及其控制办法审核要点与审核办法法规与技术原则/规范规定检查办法1 范畴本审核作业指引书合用于玻璃及陶瓷制品制造业按照职业安全健康管理体系审核规范进行审核作参照，本作业指引书以玻璃及陶瓷制品生产公司为例。2 引用原则OHSAS18001-：职业健康管理体系规定；3 定义本文献所采用术语与定义均采用GB/T19000-：质量管理体系基本和术语。4 产品/服务范畴、特点与专业代码4.1按产品品种分为：平板玻璃、玻璃器皿、普通耐火材料、普通陶瓷器具、釉料制备、粘土烧结砖、瓦4.2专业代码：15.01；15.02；15.03；15.04；15.05；15.06。5 业务/服务流程平板玻璃工艺流程：玻璃器皿工艺流程：普通耐火材料工艺流程图各种原材料→选料→破碎→筛分★→输送→分仓贮存→配料★→（包装为不定型耐火材料）加结合剂混料★→选用适当模具→压制成型★→干燥★→码窑→焙烧★→出窑→检选→检查→入库→出厂。普通陶瓷器具工艺流程图各种原材料→选料→破碎→磨料★→制浆→压泥饼→碾粉→成型★→干燥★→装窑→素烧★→素检→施釉（见釉料制备）★→装笼→釉烧★→成品检查→包装→入库→出厂。釉料制备工艺流程图各种原材料→选料→称量配料★→混料→过筛→熔制★→水淬冷→熔块（加入少量其她釉用原料）→配料★→磨碎→制浆→过筛→贮浆池。→可施釉用。粘土烧结砖、瓦工艺流程图各种原材料→选料→破碎→搅拌→挤泥片→切坯→压制成型★→干燥→焙烧★→检查→入库→出厂。6、危险源分析评价及其控制办法序号工艺过程危害危险因素控制办法1溶制、成形、退火火灾、爆炸：溶制、成形、退火过程中产生高温；使用隔热服等个人防护用品；设立热源隔热屏蔽。2磨碎、过筛有害粉尘：粘土、石英石、石墨、高铝矾土、耐火粘、土、菱镁矿、高岭土、瓷石、瓷土、长石、滑石、釉料等，采用鄂式破碎、锤式粉碎、过筛/切割过程中产生大量粉尘；戴口罩，或采用其她防护办法3破碎、切割噪声：配料、混合过程中产生噪声，切割工艺中导致噪声戴防护眼镜；选用不产生或少产生粉尘工艺4素烧、焙烧、成形高温热辐射：溶制、成形、退火过程中产生高温，存在高温中暑、高温灼伤、高温烫伤、机械伤害等危险；启动空调，防暑降温，合理组织自然通风气流5磨碎机械伤害/运送机械伤害、划伤、砸伤和机械伤害等危险；工人要严格遵守操作规程，6电气设备、机械设备操作触电：使用设备，关闭、维护与维修存在机械伤害和触电危险；工人要严格遵守操作规程，核心控制活动及审核要点要素审核内容4.1总规定与否建立文献化职业安全健康管理体系。OHSMS与否以危害为核心建立当代安全管理体系满足本规范规定。以上两条可通过文献审核、现场审核后验证。4.2职业安全健康方针文献审核：适合其她制造业职业安全健康风险性质和规模。改进职业安全健康绩效承诺。持续改进承诺。遵守法律、法规和其他规定承诺。阐明目的。最高管理者签名，且规定定期评审方针。第一阶段审核：方针拟定与否与组织危害与风险评价成果相适应。第二阶段审核：方针如何传达？员工与否理解？与否为有关方获取？现场进一步验证方针与否符合公司性质、规模？与否定期评审方针适当性？4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制策划文献审核：程序与否满足规定？与否描述了危害辨认办法：如基本分析法、安全检查表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。2.危害辨识活动与否涉及：常规和非常规活动：“三种状态”：正常、异常、紧急；“三种时态”：过去（过去发生过伤害事故）、当前（生产活动、机械设备当前安全控制状态）、将来（筹划中活动也许带来危险）。七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。其她制造业按伤害类型分类重要有：车辆伤害；机械伤害；噪音；粉尘伤害；触电；漏电；高温；灼伤；火灾、爆炸和其她伤害等。进入作业现场合有人员（本组织、有关方人员进入现场）。所有作业现场内设施（涉及组织、有关方设备等）。从活动特点考虑与否涉及如下方面：设计、开发、生产过程中所有活动；设施、设备采购到报废；公司内部及有关方人员在作业场合内活动；机动车辆活动；机械设备加工活动；厂区宿舍、食堂、娱乐场合、办公场合；动力能源系统。3.风险评价：程序规定评价办法是什么？与否界定了A类：不可容许风险B类：重大风险C类：中度风险D类：可容许风险E类：可忽视风险。如采用评价办法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许风险。4．程序中与否相应风险级别制定了控制办法。a.一类制定控制风险目的及实现目的管理方案;二类制定并实行运营控制程序。b.与否考虑“加强培训”、“加强监督检查”作为目的管理方案、运营控制程序一某些内容？5.程序中与否规定用何方式更新危害？第一阶段审核：关注主管部门，查有关记录，验证辨认过程与否符程序？抽一某些危害评估其辩识合理性。现场巡视，简朴验证危害辨认与否有漏掉，评价与否合理？第二阶段审核：重点查危害与否有漏掉？风险评价与否合理？现场与否及时更新危害。4.3.2法律、法规及其她规定文献审核：组织与否在程序中明确了法律、法规及其她规定获取渠道？法律法规与否合用？与否规定及时更新这些信息，并将关于信息传达给有关方？（其她制造业法律法规详见合用法律法规清单）。第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规与否完整？现场验证精确、合用性。第二阶段审核：关注法规贯彻。4.3.3目的文献审核：与否制定了文献化职业安全健康目的，目的与否与职业安全健康方针一致，体现了持续改进承诺。制定目的时，与否考虑了法律法规规定，自身危害和风险，可选技术方案、财务、运营和经营规定，以及有关方观点，与否规定了目的修改办法，时间。第一阶段审核：目的制定与否合理、可测量，与否按目的做了。第二阶段审核：查目的完毕状况，效果？目的与否体现了持续改进承诺。4.3.4职业安全健康管理方案文献审核：与否有文献化管理方案，管理方案与否依照目的制定，与否规定了组织有关职能层次实现目的职责、权限、与否拟定了实现目的办法、时间表。如：噪声治理管理方案：目的与否量化（如室内噪音由70dB减少至65dB）;职责权限层层有人负责;办法与否声源采用了消音装置，传播途径采用隔声墙办法;时间有起止期。第一阶段审核：与否按方案执行。第二阶段审核：完毕状况与否达到预期目，与否对方案实行进行评审，当组织活动产品，服务或运营条件变化时，与否对管理方案进行了修订。4.4.1机构和职责文献审核：查组织与否制定了相应安全生产责任制与安全关于管理、执行、检查人员职责、权限、互有关系规定与否明确、合理;与否规定了管理者代表作用、职责、权限;与否规定承担管理职责人员实现持续改进承诺。第一阶段审核：确认组织机构设立及各部门职责。第二阶段审核：查最高管理者、管理者代表、各部门领导、安全员等与否对的有效地行使其职责。查管理层为职业安全健康配备资源：关于人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检查工具、安全技术办法、经费等与否贯彻。4.4.2培训、意识和能力文献审核：程序文献中与否规定了培训需求，培训教诲工作责任部门与否明确。有无培训筹划？为保证筹划适当、有效与否规定了定期评审筹划。与否满足职业健康目的需要，管理人员、作业人员与否培训考试合格方可上岗。第二阶段审核：查与否按培训筹划实行，重要职业安全健康岗位人员与否进行了培训，培训筹划完毕状况与否有效，员工职业安全健康意识与否提高。4.4.3协商与交流文献审核：程序中与否规定了内部交流，外部有关方交流、各类信息传递方式、途径、内容；信息与否有记录；与否规定了解决反馈办法；与否规定了员工代表（如工会、团委等）收集生产加工全过程员工职业安全健康意见、建议及协商交流记录与否符合规定。4.4.3协商与交流第二阶段审核：抽一某些记录，如违背劳动法规，危害生命健康状况，工会如何监督解决？工会及员工与否享有到职业安全健康方面权利。组织供方、顾客等单位提出各类意见，组织与否及时解决，协商交流。4.4.4文献化文献审核：查OHSMS文献与否对核心要素及其互相作用进行了描述，与否提供了查询有关文献途径。4.4.5文献和资料控制文献审核：1．程序与否界定文献发放范畴，明确核心岗位，现行版本，文献修改方式，各层文献与否合用。2．查与否明确规定何时评审文献，修改与否由授权人员批准，失效文献如何解决，各种文献标记办法与否满足规定。第二阶段审核：与否按程序执行；关注重要职业安全健康岗位人员与否持有现行有效版本文献；验证发放范畴与否满足规定；与否有失效文献回收记录；文献评审与否合理；文献修改与否由授权人员批准；作废文献销毁如何控制。4.4.6运营控制文献审核：1、查缺少程序也许导致偏离职业安全健康方针、目的运营状况时，与否建立了文献化程序？程序与否规定了运营原则？2、组织所购买和使用货品、设备、服务中已标记风险，与否建立了文献化程序。3、查从主线上消除或减少风险，对作业场合，加工过程、装置、机械及对人能力适应等建立了文献化程序。第一阶段审核：判断危险控制合理性和有效性。现场巡视生产和动力等作业现场，察看生产操作，特别是那些也许引起重大事故活动，与否予以规范和控制；察看个人防护用品配备与否满足规定；现场安全标记与否符合规定。第二阶段审核：查与否按程序规定对风险进行了有效控制。1．对各生产过程与否规定了安全操作规程并执行。新产品开发和研制、新工艺、新材料使用与否制定职业安全健康技术办法。3．现场机械设备等各类防护、保险装置与否符合规定。4．职业安全健康方面与否做到改进劳动条件、减轻劳动强度、防止伤亡事故和职业危害。与否做到文明加工、环保。6．与否具备合格生活卫生设施和条件，与否按规定配备了防护用品和贯彻劳动保护技术办法。生产过程中特殊工种上岗人员资格与否得到承认。各类专项安全技术办法与否有专人负责贯彻。10．与否对生产现场环境（如现场粉尘、噪声等）有效控制。12．现场消防器材使用与否得到有效管理。13．事故解决与否及时，做到“四不放过”。14．查采购材料、设备、防护用品与否按合格供应商名录购买物品等。4.4.7应急预案与响应文献审核：程序中与否对潜在事件或紧急状况规定应急对策手段，如火灾应急预案与否规定了报警，负责人指挥灭火，消防人员按职责分派完毕灭火任务等内容，与否对发生事故后规定分析总结规定，与否规定依照实际状况定期检查程序。第一阶段审核：察看生产和动力现场潜在事故与否有漏掉现象，与否进行了控制。第二阶段审核：查与否对关于人员进行了应急预案培训；应急程序与否验证，如消防训练演习记录与否满足规定规定；与否发生过紧急状况，如何进行解决。4.5.1绩效测量和监测文献审核：1、与否规定职业安全健康绩效定性定量测量内容。2、规定对目的完毕进行监测。3、程序与否规定积极测量，被动测量内容。4、各类监测设备程序与否规定了校准、维护规定。第一阶段审核：与否按程序规定、法规规定执行；重大危险因素控制与否定期监测；查守法记录。第二阶段审核：1、查目的和管理方案完毕状况；法律、法规遵守记录；查安全生产检查记录。2、事后性监测、调查与否涉及事故、未遂过错、职业病和财产损失案例。3、法律、法规与否定期评价有效性。4、监测设备与否定期校准维护查有关证据。4.5.2事故、事件、不符合、纠正和防止办法文献审核:1．程序中与否规定了事故、事件调查分析原则、采用纠正、防止办法与否明确了职责、权限。2．与否规定对潜在重大危险因素发展趋势进行分析，用以指引防止办法实行。3．与否规定了纠正办法验证办法。4．与否规定了有关方投诉应采用纠正办法，并监督实行。第一阶段审核：调查与否发生过事故、事件或不符合，如何进行解决。第二阶段审核：1、与否按程序执行，查纠正和防止办法记录、验证其有效性。2、查防止办法与否提交管理评审。3、与否有对由于采用纠正和防止办法而导致程序变更和文献修改程序。4.5.3记录和记录管理文献审核：与否有职业安全健康记录程序，程序中与否对记录标记、记录保存做出规定规定，记录销毁，借阅与否做出有关规定。第二阶段审核：查部门记录与否可追溯，保存完好，编号符合规定；记录借阅、销毁与否符合规定。4.5.4审核文献审核：查程序与否规定了审核方案、筹划规定、人员资格条件、审核办法、检查清单、不符合报告、审核报告与否做出相应规定。第一阶段审核：确认内审可信度。查有关记录、筹划与否相适应？纠正办法与否有效？第二阶段审核