公司领导层反商业贿赂管理新规制度

附件1:企业领导层反商业贿赂管理制度1、企业领导层包含企业总经理、副总经理、党务责任人及其它企业领导班子组员；2、企业领导层必需认真学习和掌握国家相关反商业贿赂及廉政建设相关政策、文件精神，用以指导药品经营活动；3、企业领导层应依据本企业实际制订和完善反商业贿赂长久有效工作机制，从制度上确保企业经营正当、公道、正派；4、企业机构设定、职位设定、人员设定等，职责划分要明确、合理，符合企业经营需要实际，更要有利于反商业贿赂管理，做到事有些人管，责有些人负，层层落实；5、企业领导层自己要模范遵守和实施党和国家相关政策，接收相关部门和社会监督，自我发觉问题，勇于主动纠正，被相关部门检验发觉问题，主动配合查处；6、企业领导层负有本企业反商业贿赂责任，一旦出现商业贿赂问题，依据职责分工，分别负担责任，董事长、总经理（法人代表）负担由企业负担对应法律责任、经济责任；7、企业领导层加强企业动态监管，对企业职员违反商业贿赂相关要求，自查、检验中出现违法违规行为，按企业制度给予追究，情节严重报请司法机关依法处理；8、企业领导层在决议、制度及企业运行中要在自觉抵制来自社会各方面商业贿赂行为，并立即反应和举报来自社会各方面进行商业贿赂人和事。9、药品批发企业和连锁企业为两块牌子一套人马，企业领导层应加强对连锁经营管理，从管人管事等方面预防商业贿赂发生。10、企业领导层应每十二个月对制订实施反商业贿赂情况，在检验考评基础上发觉不足，并找出漏洞，深入完善。附件2:采购、销售人员反商业贿赂管理制度一、药品、医疗器械经营单位采购、销售人员在药品和医疗器械采购和销售过程中，不得有行贿、索贿和受贿行为。二、药品、医疗器械经营单位应每十二个月定时组织采购、销售人员开展反商业贿赂专题警示教育，学习国家相关反商业贿赂政策法规，结合反商业贿赂经典案例讨论，增强抵御不良思想、不良行为能力。三、采购、销售人员多种采购和销售行为必需依法开展。不得和供给商或被销售对象相互串通，损害单位正当权益；四、在采购活动中不得以任何手段排斥含有正当资质供给商参与正当竞争。五、在销售活动中必需遵守依法开展公平竞争，不得采取向销售对象行贿或提供其它不正当利益等商业贿赂手段开展恶意竞争。六、在药品医疗器械采购和销售过程中，必需根据国家相关法律法规和《药品经营质量管理规范》要求，按程序出入库和销售，杜绝药品、医疗器械采购和销售体外循环，逃避药监部门监督检验。七、在采购和销售过程中引入计算机管理，实现采购和销售全过程电子化、程序化、规范化管理。利用计算机管理系统，实现出入库统计和票据管理电子化，预防采购、销售人员造假。八、采购、销售活动中，凡正当商业扣率，必需以明折明扣形式进行结算，不得帐外返款或收受回扣及其它利益。九、建立采购、销售人员廉洁确保机制，若企业采购、销售人员经过商业贿赂行为开展采购、销售活动，一经发觉，应从严追究其责任，终止其采购或销售资格。十、建立采购、销售人员反商业贿赂档案，将其纳入个人档案管理，作为年底业绩考评和续聘关键依据。十一、由企业每十二个月对采购、销售人员反商业贿赂工作开展评价指出工作不足，纠正不良行为和做法，查处严重违反企业要求行为。情节严重报监管部门、纪检监察部门或司法机关查处。附件3:购进、销售票据反商业贿赂管理制度一、药品、医疗器械经营单位应根据《中国药品管理法》、《药品管理法实施条例》、《医疗器械监督管理条例》和《药品经营质量管理规范》要求对购进、销售票据进行管理和保留。二、企业购进药品医疗器械必需实施进货验收制度，验明购进、销售药品医疗器械票据是合真实完整正当，有没有涂改，做到票、帐、货相符。三、采购销售人员不得对购进、销售票据内容进行篡改，不得采取更改票面所载药品或医疗器械批号等方法，用其它药品医疗器械冒充原始票据上所标示药品医疗器械以偷梁换柱方法购进或销售药品、医疗器械。四、药品、医疗器械经营单位和采购销售人员不得和供给商或被销售对象相互串通，出具虚假购进、销售票据。五、企业购进药品、医疗器械票据应最少保留至超出药品使用期1年备查，但不得少于2年。六、企业销售药品医疗器械票据应载明品名、剂型、规格、使用期、批号、生产厂家、购货单位、销售单位、销售数量、销售价格和销售金额等内容备查。七、购进、销售票据应采取计算机管理，计算机出票，严格实施《药品经营质量管理规范》和企业质量管理制度对购进、销售票据要求，废票错票应立即经过计算机系统进行处理，预防人为更改。八、对部分现有出货票据（随货单）价格和结算价格差异问题，应在价格管理要求许可范围内逐步过渡到“两价同一”。在过渡期仍需沿用，须公开化、明折扣。果断杜绝暗箱操作。附件4:购进、销售资金反商业贿赂管理制度一、药品、医疗器械经营单位应根据《中国会计法》和《企业会计准则》等法律法规要求进行购进、销售资金管理。二、药品、医疗器械经营企业应设置单独银行帐户，并做好对应帐目管理。三、每十二个月年底要对购进、销售药品和医疗器械资金使用情况进行审查。四、应定时追踪购进、销售药品和医疗器械资金使用情况，严格把关，确保资金正当使用，不得用于商业贿赂等不正当用途。五、不得在药品、医疗器械采购和销售过程中，占用购进、销售资金行贿或转变成其它利益形式向采购方进行贿赂。六、不得利用药品、医疗器械购进、销售资金违法私设小金库，偷税漏税或用于贿赂。七、药品、医疗器械购进、销售资金收支必需经财务人员审核，并经单位责任人签字同意方可进行使用。八、企业在购进药品、医疗器械步骤中通常应采取银行结算，尽可能避免现金结算，预防商业贿赂发生。附件5:会计出纳人员反商业贿赂管理制度一、药品、医疗器械经营单位会计出纳人员必需树立诚信意识，要坚持标准，自觉抵制造虚帐、假帐。二、药品、医疗器械经营单位应每十二个月定时组织会计出纳人员开展反商业贿赂专题警示教育，学习国家相关反商业贿赂政策法规，结合反商业贿赂经典案例讨论，增强会计出纳人员反商业贿赂意识，筑牢思想道德防线。三、药品、医疗器械经营单位要建立会计出纳人员会计信用档案，开展会计出纳人员信用评价。四、实施会计出纳人员诚信遵法提醒制、警示制，假如会计出纳人员对本单位发生商业贿赂行为视而不见，不抵制、不举报，则一经发觉，对相关会计出纳人员应在一定范围给予曝光并采取对应惩戒方法。五、药品、医疗器械经营单位应在每十二个月应对会计出纳人员进行财务审计，建立会计出纳人员监督机制，约束会计出纳人员行为。六、落实单位会计账目管理责任，药品、医疗器械经营单位会计出纳人员对在日常帐目管理中发觉包含商业贿赂问题要立即向单位责任人和相关部门举报。七、药品、医疗器械经营单位会计出纳人员要加强对单位内部可能包含商业贿赂行为各个步骤财务审查。尤其是采购、销售、结算、中层以上干部离任职、基础建设管理、财务资产管理和大宗物品采购等财务审核工作。八、药品、医疗器械经营单位要设置会计出纳人员事后监督制，在日常会计核实基础上，对单位会计、出纳岗位及其所从事各项业务进行日常和周期性检验。九、会计出纳人员对企业在业务经营活动中违反反商业贿赂情况，一是要拒绝开展相关业务，二是要向领导提出违规情况并要求企业领导层立即对违法违规行为进行纠正。附件6:反商业贿赂定时检验考评管理制度一、药品、医疗器械经营单位应对财务人员、采购和销售人员定时开展反商业贿赂检验考评。二、每十二个月应组织进行一次相关人员反商业贿赂检验考评，从思想认识上存在误区、具体工作中不妥行为、内部管理制度上漏洞和内部监督管理工作微弱步骤等方面认真开展自查自纠工作，立即查找可能发生和产生商业贿赂原因和隐患，将自查自纠情况立即汇总，写出自查自纠汇报，并由单位统一组织进行考评。三、每三个月对反商业贿赂相关规章制度实施情况进行一次检验。四、每三个月关键检验一次关键步骤、关键岗位、关键人员反商业贿赂工作开展情况。五、每十二个月年底应针对相关人员反商业贿赂进行一次全方面检验考评，关键检验是否有以下行为发生：1、采取商业贿赂手段，参与不正当竞争；2、在采购或销售产品给其它单位或个人过程中，收受或给回扣、珍贵物品或其它不正当利益；3、是否收受现金、有价证券、礼品或珍贵物品而不上交；4、有其它商业贿赂行为。六、每三个月应对受理商业贿赂举报登记处理情况进行统计分析，检验群众举报商业贿赂行为处理情况。七、落实反商业贿赂检验考评责任，并和单位各项奖惩制度挂钩。附件7:反商业贿赂举报登记管理制度一、群众举报是发觉商业贿赂关键路径，所以，药品、医疗器械经营单位应面向单位内部和社会公布监督举报电话，设置举报信箱和网络举报邮箱。二、对经过多种渠道获取举报情况，应立即向单位责任人汇报，并立即作出处理。三、单位受理举报人应对群众包含药品医疗器械购域商业贿赂方面举报、来访要热情接待并如实统计，认真处理，并向举报人说明情况，反馈处理结果。四、对举报人情况应该给予保密。受理举报人员要严格遵守工作纪律，对举报人姓名、举报内容、调查情况、调查结果要严格保密。五、对举报商业贿赂内容、线索应依据情况分别作出自行处理或上报监管部门、纪检监察部门或司法机关，并配合相关部门开展调查。附件8:反商业贿赂社会评价管理制度一、药品、医疗器械经营单位应每十二个月开展1～2次反商业贿赂社会评价工作。二、反商业贿赂社会评价工作分为三个部份：一是监管部门评价；二是行业内部评价；三是群众评价。三、反商业贿赂社会评价工作关键应采取三种形式：一是座谈；二是发放调查问卷；三是有条件单位可采取网上调查方法开展反商业贿赂社会评价调查。四、反商业贿赂社会评价工作应注意点面结合，要在广泛调查基础上，相关键开展评价。附件9:反商业贿赂责任追究制度1、没有制订和完善反商业贿赂工作机制，由企业向监管者书面检讨，企业总经理（董事长）负担关键领导责任；2、没有认真开展反商业贿赂教育，普及反商业贿赂知识，被相关部门检验批评，由企业分管宣传教育人事领导组员负担对应责任，并落实和改善、教育、培训、普及反商业贿赂知识和方法。3、对商业贿赂问题没有按制度定时检验，自查发觉问题不能立即纠正，企业领导班子应立即评定损失，给予量化，由企业分管反商业贿赂副总经理负担对应责任20%，具体岗位人员负担80%责任；4、凡在各级监管部门对企业开展反商业贿赂检验中，查出企业因为存在商业贿赂问题而受到监管部门行政处罚，首先是企业领导及班子集体负担20%责任，后将责任分别查清，按制度要求由相关责任人负担80%责任；5、司法机关在反商业贿赂中查处相关商业贿赂问题，需要追究刑事责任，按法律要求，该谁负担责任就由谁负担。附件10:反商业贿赂资料管理制度一、企业应立即搜集和掌握国家相关反商业贿赂和反腐败法律法规文件，和各级监管部门印发相关资料信息等。建立专门信息资料库或资料档案。二、企业应纵向横向搜集保留和所经营业务相关单位经营许可证、工商营业执照、税务登记等资质证实材料。所经营