四环医药绩效考核体系新增部分说明样本

北京科技股份有限公司核心业绩指标及职能评估体系阐明

目录TOC\o"1-3"\h\z1. 目 32. 合用范畴 33. 术语 33.1 指标种类 33.2 指标算法 33.3 指标解释 33.4 周期 33.4.1 制定周期 33.4.2 评估周期 33.5 否决项 44. 内容 44.1 原则 44.1.1 制定原则 44.1.2 提取原则 44.2 办法 44.3 程序 54.3.1 指标确认方式 54.3.2 指标变更 54.4 计分办法 54.4.1 核心业绩指标均为基本指标 54.4.2 分项指标评估 54.4.3 否决项 64.5 核心业绩指标体系与现行目的/绩效管理体系对接 64.5.1 计算公式 64.5.2 对职能评估影响 65. 附件目录 7附1：项目立项及评估流程 8附2：内部投诉管理流程 10附3：公司及部门核心业绩指标细目 13附4：核心业绩指标体系构造图 21附5：职能评估权重拟定流程 24附6：各部门职能评估权重表 28目为进一步规范公司目的/绩效管理系统，保证核心业绩指标体系顺利纳入公司整体管理系统，特制定本阐明。合用范畴本阐明合用于北京科技股份有限公司。术语指标种类核心业绩指标共分为两大类：可以量化评估指标和无法量化指标。对于可以量化评估指标，按照规定算法计算成绩；无法量化评估指标，可依照规定流程进行评估。（流程阐明参见附件1、附件2）。指标算法核心业绩指标算法用来明确指标计算办法或公式，不需要公式要标明数据来源。3．3指标解释指标解释用来阐明指标中某些有特定含义内容。周期制定周期公司及部门核心业绩指标每年调节一次。评估周期指标评估周期原则上应依公司绩效评估周期和《公司及部门核心业绩指标细目》中有关规定执行。否决项对公司影响重大指标将作为否决项。如果否决项没有达到设定原则，则部门核心业绩指标考核总成绩为0。内容原则制定原则指标原则必要可衡量指标是详细，可以清晰定义其内容指标要有针对性，抓住核心管理问题提取原则公司核心业绩指标提取原则必要体现公司工作重点适应公司当前发展阶段和特点，并考虑公司将来发展需要应当涵盖公司运营重要方面部门核心业绩指标提取原则依照公司业绩指标和本部门职能制定能有效支持公司指标实现体现部门工作重点，反映部门大某些管理功能，并包括部门重要例行工作办法核心业绩指标可以采用平衡计分卡方式提取。程序指标确认方式公司级核心业绩指标由各部门主管提取，通过经理办公会讨论，并拟定指标、算法、原则及权重，最后由董事会确认。部门级核心业绩指标，在公司核心业绩指标拟定之后，由各部门负责人提出，经经理办公会讨论并拟定指标、算法、原则及权重，最后以《目的合同书》形式确认。指标变更核心业绩指标各项内容：指标名称、算法、解释、原则、权重和考核周期经公司经理办公会通过后作为考核根据，一年内不得随意变更。若实际状况发生重大变化确需变更时（重大变化涉及不可抗力、国家政策调节、市场重大变化、公司重要人员调节等），部门负责人应向总经理提出变更申请，申请应阐明变更理由、变更方式和变更也许导致影响，最后由经理办公会审议并决定与否可以变更。变更流程参照《北京科技股份有限公司目的绩效管理办法》。计分办法核心业绩指标均为基本指标基本指标达到或超过该指标设定原则时评估得分为100分，没有达到设定原则时评估得分为0。分项指标评估当一项指标内分为几项分指标评估时，可觉得各项分指标分派权重，详细权重大小依照分指标重要性拟定，评估时分别评估。否决项对公司影响重大指标作为否决项，如果否决项没有达到设定原则，则部门核心业绩指标评估总成绩为0。核心业绩指标体系与现行目的/绩效管理体系对接计算公式核心业绩指标评估直接体当前既有评估公式核心绩效成绩中。成绩总分＝核心绩效成绩＋职业规范成绩－职能评估差距成绩－属员满意度评估差距成绩对职能评估影响核心业绩指标完毕需要部门之间配合协作，在此对职能评估进行补充阐明。职能评估内容既有评估体系中职能评估内容依照部门核心业绩指标拟定职能评估内容职能评估指标拟定原则职能评估指标应体现对“人、财、物”管理规定；职能评估指标应体现借助其她部门支持，完毕本部门核心业绩指标规定；重要性原则：职能评估强调集中关联，即应当选用对部门该项指标有重大和直接影响部门。这样有助于评估时关注重点和资源合理配备；已经在部门KPI中体现指标不参加职能评估。如“预算差别率”，在生产管理部核心业绩指标中已设立，职能评估时不重复设立该项指标；评估部门给单一被评估部门所设立指标最多不超过五项。职能评估权重拟定流程（流程图及表单详见附件5）附件目录附1：项目立项及评估流程附2：内部投诉管理流程附3：公司及部门核心业绩指标细目附4：核心业绩指标体系构造图及解释附5：职能评估权重拟定流程附6：各部门职能评估权重表附1：项目立项及评估流程节点经理办公会专家组受益部门项目有关部门ABC提交项目申请D提交项目申请项目立项1不合格评审合格不合格不合格评审合格不合格合格评审不合格合格评审不合格不合格不合格项目实行与管理项目结项报告收集信息开始项目实行与管理项目结项报告收集信息开始评审评审评审评审合格2合格项目实行3项目评估合格合格结束结束4节点阐明：D1收集信息：项目有关部门收集信息。D2提交项目申请：项目申请内容应包括：项目立项因素和目；项目有关技术原则；项目预期收益；项目研制费用预算和时间安排。A2、B2、C2项目申请审批：一方面由项目受益部门和专家小组进行评审，对项目优缺陷、可行性和项目预期收益进行评估并做书面确认，书面报告报经理办公会讨论确认之后，方可立项研制。D3、D4：项目实行：项目审批通过立项之后，项目有关部门负责项目实行。项目实行应实行严格项目管理，制定有关项目管理制度，做好各类记录，依照节点和进度进行过程控制。项目完毕编制《项目结项报告》。A4、B4、C4项目评估：《项目结项报告》一方面经项目受益部门和专家小组评审，通过后报经理办公会讨论，确认之后项目才干通过。评审内容应涉及各类已经拟定技术原则以及与否能获得预期收益，两个条件缺一不可。附2：内部投诉管理流程节点运营管理部被投诉部门投诉人人力资源部AB开始C开始D1不成立备案记录成立复审否接受投诉单不成立备案记录成立复审否接受投诉单是提出改进办法签字确认是提出改进办法签字确认接受意见反馈投诉接受意见反馈投诉结束兑现奖惩结束兑现奖惩2345节点阐明：A1、C1各部门填写《投诉流转单》，由运营管理部负责收集。B2被投诉部门签字确认：运营管理部应在三个工作日之内将《投诉流转单》下发被投诉部门，如无异议被投诉部门主管应在《投诉流转单》上签名。A2投诉复审：被投诉部门如果对投诉事项有异议，可在《投诉流转单》上填写申诉理由并在3个工作日内向运营管理部提出申诉。运营管理部负责对事件进行调查和分析，并按照公司现行规章制度和工作流程对申诉事件进行审核，评估成果填入《投诉流转单》。运营管理部意见作为最后成果，申诉解决过程应有记录。B3对于确认投诉，被投诉部门应在3个工作日内提出改进办法交运营管理部。A4运营管理部备案：《投诉流转单》由运营管理部存档。运营管理部在评估开始后1个工作日内将《投诉流转单》复印件交评估负责人作考核根据。C5、D5运营管理部将《投诉流转单》复印件一份交投诉部门通报投诉成果，另一份交人力资源部作为兑现奖惩根据。投诉流转单编号：投诉部门编号：投诉人投诉时间被投诉部门接受人接受时间事件描述：有无异议：主管签字：影响及后果：投诉人签名：补救办法：主管签字：复审程序事实陈述：投诉解决意见：运营管理部签字：附3：公司及部门核心业绩指标细目公司核心业绩指标表指标算法解释原则权重否决项考核周期净利润额财务数据20％年度营业收入财务数据20％年度净资产收益率净利润额/净资产10％年度新产品贡献率新产品销售额/总销售收入（飞赛乐、苏诺片）新产品是公司定义销售所有新产品类销售总额10％年度核心客户保有率销售额在500万元以上、合伙年限2年以上客户数量5％年度二甲以上医院数量医院纯销客户不不大于40万（ABC客户）重要都市OTC重要药店数量大型连锁药店目的客户增长量二甲以上医院数量新进医院数量5％年度成本费用减少率（当期成本费用总额/当期销售收入）－（基期成本费用总额/基期销售收入）5％年度人均营业收入营业收入/期内平均人数5％年度产品质量合格率不合格产品批数10％年度员工认同度员工认同分值在5分以上人数/当期参评总人数通过员工调查得出5％年度核心人才流失率当期核心人才流失人数/当期核心人才总数核心人才指公司经评价后拟定人员5％年度注：“原则”如无特殊阐明均为年度原则，下同。资金财务部核心业绩指标表指标算法解释原则权重考核周期成本费用控制率实际成本费用总额/合计销售收入1、成本费用涉及：产品销售成本、管理费用、营业费用；2、销售收入为：（合同收入*折扣）/1.1715％季度应收帐款周转天数365天×应收帐款平均余额/合计销售收入1、应收帐款平均余额为：（期初应收帐款+期末应收帐款）/22、销售收入为：（合同收入*折扣）/1.1715％季度非动态关联费用预算差别率（实际费用额-预算费用额）/预算费用额非关联费用涉及管理费用和非动态考核营业费用10%季度呆坏帐率当期产生呆坏帐/该期间合计开票金额呆坏帐指：发货后3个月仍未收回应收帐款10％季度综合税赋减少率（缴税总额/销售收入）-（上一年度缴税总额/上一年度销售收入）缴税总额涉及公司当期计提所得税、当期应缴纳增值税、当期应缴流转税及附加、当期应缴个人所得税10％季度闲置货币资金收益增长率（货币资金收益/货币资金平均余额）-（上一年度货币资金收益/上一年度货币资金平均余额）货币资金收益涉及利息和其她无风险收益5％季度数据精确性、及时性出错或迟交被投诉次数参见《内部投诉管理流程》10％季度财务报告满意度对财务报告不满意投诉次数参见《内部投诉管理流程》10％季度核心人才流失率核心人才流出人数/部门核心人才总人数15％季度

市场营销部核心业绩指标表指标算法解释原则权重否决项考核周期销售额30％如果实际完毕销售额≤（指标85％）时该项为否决项季度销售回款率回款额/该期间销售额该期间销售额指12月1日-11月30日发票金额15％季度新产品销售额2个新产品飞赛乐和苏诺片公司定义销售所有新产品类销售总额5％季度人均回款额实际销售回款额/市场营销部全体人员数42460万元/264人5％季度销售费用率销售费用/销售收入（财务记录）市场营销费用整体控制在预算范畴内20％季度应收帐款周转天数当期天数×当期应收帐款平均余额/产品销售收入5％季度核心产品相对市场占有率公司产品销售额/市场同类产品第一名销售额（）5％季度核心客户保有量销售额在万元以上、合伙年限年以上客户数量5％季度二甲以上医院数量医院纯销客户不不大于万ABC客户（其中A类医院≥20家）重要都市OTC重要药店数量大型连锁药店目的客户增长量二甲以上医院数量新进医院5％季度核心岗位人员匹配率完毕部门下达销售任务和新产品销售额人数/年平均在岗人员数核心岗位定义：地区经理以上管理岗位及全国OTC经理、全国商务经理、商务经理、产品经理。核心人才同人力资源部认定范畴一致。5％季度人力资源部核心业绩指标表指标算法解释原则权重否决项考核周期组织人事匹配度平均匹配人数/当期实际平均总人数以员工绩效考核成绩、学历、专业、工作经验为考核项，其中绩效考核成绩占70％权重，此外三项权重由部门主管分派并经部门总监及人力资源部双重确认，通过综合评分，65分如下为严重不匹配，65-75分为相对不匹配，76-80分为三级匹配，81-90分为二级匹配，91-100分为一级匹配15%季度人工成本回报率当期销售收入/当期人工成本总额15%年度核心人才流失率当期核心人才流失人数/当期核心人才总数核心人才指公司经评价后拟定人员15%季度员工认同度员工认同分值在5分以上人数/当期参评总人数通过员工调查得出10%年度培训满意度培训满意度在85％以上项目数/当期培训总项目数通过调查得出10%季度人均利润净利润总额/当期实际平均总人数9%年度员工招聘成功率招聘成功人数/当期招聘总人数招聘成功人数指按招聘需求到岗，且试用期合格人员数目9%季度总量员工裁减率公司当期员工裁减人数/当期平均人数公司裁减人数指公司积极辞退、劝退、合同到期不予续约人员数目。7%季度预算差别率（实际费用额-预算费用额）/预算费用额10%季度

生产管理部核心业绩指标表指标算法解释原则权重否决项考核周期劳动生产率件/人*工时9%季度8%季度7%季度6%季度单位可控制生产成本（直接材料+直接人工+水、电、汽+低值物耗）/当月入库量5%季度4%季度3%季度3%季度重要产品成品率见生产原始记录5%季度4%季度3%季度3%季度存货周转天数（当期天数×当期存货平均余额）/当期主营业成本10%季度安全生产事故发生次数安全事故：由于无防止办法或违背操作规程导致安全事故：人员受伤且经工伤鉴定已达评残原则。10%安全事故发生次数超过原则，则该项指标成为否决项。季度核心人才流失率当期核心人才流失人数/当期核心人才总数10%季度生产供货保障度年度销售筹划内产品发生断货次数5%季度预算差别率（实际费用额-预算费用额）/预算费用额5%季度

技术质量部核心业绩指标表指标算法解释原则权重否决项考核周期研发筹划完毕率获得生产批件和临床批件产品数15%季度产品质量合格率不合格产品批数30%季度质量事故发生次数质量事故发生次数质量事故包括因产品质量问题导致整批报废，或因产品质量问题导致整批收回，以及国家药物监督管理部门产品抽检不合格10%该项指标为否决项。季度质量问题顾客投诉次数顾客质量投诉次数顾客投诉是指确认属于产品质量缺陷投诉。重要包括两类：严重顾客投诉：由也许危及或伤害顾客产品缺陷所导致顾客投诉。重要顾客投诉：引起顾客投诉因素不会危及或伤害顾客，但有也许引起公司麻烦或导致此后销售额下降。参见《顾客投诉解决规程》。10%季度质量改进项目数量公司确认立项质量改进项目数量参见《项目立项及评估流程》10%季度质量改进评估合格率质量改进项目评估合格数/质量改进项目数参见《项目立项及评估流程》15%季度部门核心人才流失率核心人才流失数量/部门核心人才数量5%季度预算差别率（实际费用额-预算费用额）/预算费用额5%季度办公室核心业绩指标表指标算法解释原则权重否决项考核周期预算差别率（实际费用额-预算费用额）/预算费用额10%季度客户满意度客户投诉次数参见《内部投诉管理流程》20％季度突发事件解决有效性上级和有关部门不满意投诉次数参见《内部投诉管理流程》10%季度制度贯彻有效性发现员工违规次数30%季度督办任务完毕率督办完毕数量/需督办数量30%季度

信息部核心业绩指标表指标算法解释原则权重否决项考核周期信息化建设项目数量信息化建设项目数量参见《项目立项及评估流程》15%季度信息化项目推动评估合格率评估合格数/评估项目数参见《项目立项及评估流程》15%季度预算差别率（实际费用额-预算费用额）/预算费用额15%季度系统安全性安全事故次数安全事故涉及：由于内部管理因素导致重要业务数据丢失而不能恢复，并引起公司重要业务不能运营；或由于内部管理因素导致核心信息泄密；由于内部管理因素使公司网络瘫痪超过24小时，并引起公司重要业务不能运营。20%任何一种安全事故发生，该项指标即成为否决项。季度岗位培训合格率考核合格岗位数量/需要考核岗位数量需要考核岗位数量：由信息部依照新上岗人数、新软件使用推广状况确认。合格数量：通过信息部和本部门联合主持岗位计算机操作技能考试。15%季度客户满意度投诉人次参见《内部投诉管理流程》20%季度附4：核心业绩指标体系构造图公司指标

公司指标部门指标部门指标净利润额营业收入净资产收益率新产品贡献率核心客户保有率目的客户增长量成本费用减少率人均营业收入产品质量合格率员工认同度核心人才流失率资金财务部成本费用控制率●○●应收帐款周转天数○●数据精确性、及时性○非动态关联费用预算差别率○○○综合税赋减少率○○闲置货币资金收益增长率○○呆坏帐率○○财务报告满意度○○核心人才流失率○○人力资源部组织人事匹配度○○○人工成本回报率○○○○核心人才流失率○○●员工认同度●○培训满意度○○○○人均利润○○○员工招聘成功率○○○○总量员工裁减率○○○●○○预算差别率○○市场营销部销售额●●●●销售费用率○○○○○核心客户保有量○●○目的客户增长量○○●新产品贡献额○○○●○销售回款率○○人均回款额○○应收帐款周转天数○●○核心产品相对市场占有率○○○核心岗位人员匹配率○○○○○技术质量部研发筹划完毕率○质量事故发生次数○○○○质量问题顾客投诉次数○○○质量改进项目数量○质量改进评估合格率○部门核心人才流失率○产品质量合格率○○●预算差别率○○生产管理部劳动生产率○○○存货周转天数○●○重要产品成品率○○○●生产供货保障度○○○安全生产○核心人才流失率○预算差别率○○单位可控制生产成本○○○信息部信息化建设项目数量○○信息化项目推动评估合格率○○预算差别率○○系统安全性○岗位培训合格率客户满意度○办公室预算差别率○○突发事件解决有效率○○○客户满意度○制度贯彻有效性○督办任务完毕率○核心业绩指标体系构造图阐明：1．部门业绩指标和公司业绩指标存在两种因果关系：（1）部门核心业绩指标和公司核心业绩指标有直接因果关系，例如：技术质量部、生产管理部、资金财务部核心人才流失率指标和公司核心人才流失率指标有直接相应关系；（2）部门核心业绩指标和公司核心业绩指标有间接因果关系，例如a指标直接影响b指标，b指标直接影响c指标，则称指标a和指标c之间有间接因果关系。2．每个公司级核心业绩指标均有若干个部门核心业绩指标与其关联，其中有些关联关系更为直接，是重要关联关系，其他是普通关联关系。3．普通关联关系在表内相应位置用“○”表达，重要关联关系用“●”表达。

附5：职能评估权重拟定流程经理办公会人力资源部各部门ABC12345678开始开始否结束审核是汇总、平衡与调节拟定公司及部门核心业绩指标否结束审核是汇总、平衡与调节拟定公司及部门核心业绩指标下发《职能评估下