集团公司行政监察管理办法五篇范例

第页集团公司行政监察管理办法[五篇范例]第一篇：集团公司行政监察管理办法云南大理交通运输集团公司

行政监察管理办法

（草拟稿）

第一章总

则

第一条

为加强集团公司以及直属、全资和控股单位（以下简称所属单位）监察工作，保证公司政令畅通，维护公司行政纪律，促进廉政建设，改善公司行政管理，提高公司行政效能，规范集团公司行政监察工作，制定本办法。

第二条

集团公司监察部门基本职责是。在董事长或总经理的领导下，依照本办法对集团公司所属单位的管理工作人员实施监察，对各职能部门和所属单位遵守国家的法律、法规，贯彻执行党和政府的方针、政策以及集团公司的各项规章制度和指令情况进行监督检查。

第三条

公司行政监察工作必须围绕公司的中心工作，在有关部门的配合下，积极有效地开展执行力监察和效能监察工作，为提高公司的经济效益服务。

第四条

公司监察工作应当实行廉政与勤政相结合，经济效益与社会效益相结合，教育与惩处相结合，监督检查与改进工作相结合的原则。

第五条

各职能部门和所属单位的党政领导干部要按照本办法的规定，保证和支持公司监察人员履行职责，相关部门应予积极配合。

1/11

第六条

被监察单位和人员要自觉接受行政监察，任何单位和个人不得拒绝、阻碍公司监察人员执行任务，不得打击报复监察人员。

第二章机构和人员

第七条

集团公司监察部门为董事会下属的审计监察室，在董事长或总经理的领导下，负责主管公司集团内部的行政监察工作。

第八条

集团公司根据工作需要，经董事长或总经理批准，可以向公司所属各单位委派监察人员。集团公司委派的监察人员对集团公司负责并报告工作。

第九条

监察人员必须遵纪守法，忠于职守，秉公执纪，清正廉洁，保守秘密。必须熟悉公司的监察业务，具备与工作相适应的文化水平和专业知识。

第十条

集团公司审计监察室要在公司纪委和监事会指导下并相互协调配合，做好公司集团内部的行政监察工作。

第三章审计监察室行政监察职责及监察对象第十一条

审计监察室行政监察的主要职责是：

1.监督检查监察对象贯彻执行国家法律、法规和集团公司的计划、决定、命令、规章制度的执行情况，保证公司政令畅通。

2.围绕公司生产经营活动，开展效能监察。

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3.受理对监察对象的违纪行为的控告、检举。

4.调查处理监察对象的违纪行为。

5.参与重大事故调查。

6.参与对监察对象的考核评议工作。

7.做好集团公司行政监督管理等方面的重要制度建设工作，并保证其实施。

8.对监察对象进行遵纪守法、廉洁高效教育。

9.完成本董事长或总经理交办的其他监察工作。第十二条

集团公司审计监察室行政监察的对象是：

1.集团公司本部各职能部门及其工作人员。

2.纳入集团公司中层干部管理的行政负责人。

3.由集团公司或所属单位任命和管理的其他工作人员。

第四章

审计监察室行政监察的权限

第十三条

审计监察室在履行行政监察职责时，有权采取下列措施：

1.要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料，进行查阅或者予以复制；

2.要求被监察的单位、部门和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明。

3.责令被监察的单位、部门和人员停止违纪违规行为。

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第十四条

审计监察室在调查违纪行为时，可以根据实际情况和需要采取下列措施：

1.查证可以证明监察对象违反行政纪律行为的文件、资料、财务账目及其他有关的材料。

2.责令涉嫌违纪单位和人员在调查期间不得变卖、转移与违纪有关的财物。

3.向董事长或总经理建议暂停有严重违纪嫌疑的人员执行职务。

第十五条

审计监察室根据检查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以提出监察建议：

1.拒不执行或违反国家法律、法规或公司规章制度，以及公司的决定、命令，应当予以纠正的。

2.所属单位作出的决定、命令和要求违反法律、法规、国家或公司政策，应当予以纠正或者撤销的。

3.依照有关法律、法规和企业规章的规定，应当给予处罚的。

4.其他需要提出监察建议的。

第十六条

审计监察室经董事长或总经理授权，根据检查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以作出监察决定或者提出监察建议：

1.发生违纪行为，按照企业规章应当给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除处分的。

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2.发生违纪行为，应当并处或单处经济处罚的。

3.违纪取得的财物，依法应当追缴或者责令退赔的。

4.对前款第

1、2项所列情形作出监察决定或者提出监察建议的，应当按照集团公司劳动人事管理权限和处理程序的规定办理。

第十七条

审计监察室依法作山的监察决定，有关部门和人员必须执行；对审计监察室依法依规提出的监察建议，有关部门无正当理由的，应当采纳。

第五章

执行力监察

第十八条

集团公司审计监察室要围绕集团公司及所属单位的生产经营中心任务开展执行力监察。其主要职责是保证公司政令畅通，确保党的方针、政策、国家的法律、法规以及集团公司、所属单位的规章、制度、决定得到贯彻落实，促使被监督的对象依纪依规办事、廉洁奉公、恪尽职守、勤政高效地履行职责。

执行力监察着重解决有令不行、有禁不止的问题。第十九条

开展执行力监察应遵循以下原则：

1.依纪依规监察，实事求是的原则。

2.围绕集团公司、所属单位生产经营中心工作开展的原则。

3.监督、纠正、惩戒与预防相结合的原则。

4.监督检查与改进工作、建章立制相结合的原则。

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5.专门监察与员工监督相结合的原则。

6.实行分级管理，按照分级执行力监察的原则。第二十条

执行力监察主要内容包括：

1.围绕对党的方针、政策、国家的法律、法规执行情况进行监督监察。

2.围绕集团公司经营管理的重大改革措施、重要行政、经济决策的实施情况开展监督监察。

3.围绕各部门及所属单位贯彻落实集团公司各项规章制度、计划、决定等政策措施的执行力度情况进行监察。监督监察制度建立的合法性、合理性和实际执行的符合性。

4.围绕财务审计结果，对审计中提出的审计意见的整改情况和整改报告情况开展监察。监督监察是否按照审计报告中提出的意见建议进行整改、完善，是否如期上报整改报告。

5.围绕各部门和所属单位的合同或协议签订及履行情况开展监察。监督监察契约的签订是否按集团公司合同管理规定的程序进行；是否按契约条款约定的权利义务认真履约。

6.对董事长或总经理零时交办的其他监察事项进行监察。

第六章

效能监察

第二十一条集团公司审计监察室要围绕集团公司经营管理工作、生产管理活动开展效能监察。其主要职责是监督检查是

6/11

否按集团公司的总体布局要求，及时合理地开展生产经营活动；是否有效地使用人力、物力和生产资金等资源，做到节约增效；经营决策过程是否科学合理，完成的经营指标和实现经济效益情况是否真实有效。效能监察着重解决失职渎职的问题。

第二十二条

效能监察主要内容包括：

1.围绕集团公司及所属单位设备管理、物资采购管理进行效能监察。监督检查固定资产和无形资产有无明细账，防止公司资产的流失；重大项目的物资采购是否按招标程序进行，是否按照选优择廉的原则，采购适应本单位应用的、质量合格的、价格合理的设备和物资；设备、物资入库验收、保管、领用是否建立了严格的规章制度，是否做到帐、卡、物相符。

2.围绕集团公司及所属单位资金、财务管理开展效能监察。监督检察是否按照集团公司财务管理制度的要求，管理使用资金，是否按公司核定的标准或管理办法开支使用业务招待费和公务车费等。

3.围绕集团公司及所属单位基建及其他工程项目开展效能监察。监督检查是否按国家及集团公司的有关规定进行报批立项、报建、招标议标和工程质量验收。是否在工程管理上执行项目责任制、招投标制、工程监理制、合同管理制和加强资金管理及工程质量管理，是否严格按照国家有关规定和定额标准审核工程量、工程费用。

4.配合安全管理部围绕集团公司及所属单位安全生产开展效

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能监察。主要监督检查是否执行国家安全生产法、有关安全生产规范以及标准；参加重大事故的调查，处理因官僚主义、失职渎职造成的重大经济损失和人员伤亡事故。

5.围绕集团公司及所属单位职工关心和反映强烈的问题开展效能监察。要深入群众，调查研究，对有损企业利益、危害企业经营活动和群众关心的热点问题等开展效能监察。

第七章

行政监察程序

第二十三条

审计监察室履行行政监察职责按照下列程序进行检查：

1.对需要检查的事项予以立项。

2.制定检查方案并组织实施。

3.向授予权领导提出检查情况报告。

4.根据检查结果，作出监察决定或者提出监察建议。

5.重要检查事项的立项及检查情况报告，应当报集团公司董事会备案。

第二十四条

集团公司审计监察室按照下列程序对涉嫌违纪的行为进行调查处理：

1.对需要调查处理的事项进行初步审查，认为有违纪的事实，需要追究违纪责任的，予以立案。

2.组织实施调查，收集有关证据。

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3.有证据证明存在违纪事实，需要给予处分或者作出其他处理的，进行审理。

4.根据董事长或总理的授权作出监察决定或者提出监察建议。

5.重大案件的立案，应当报集团公司董事会批准。第二十五条

审计监察室对于立案调查的案件，经调查认定不存在违纪事实的，或者不需要追究行政纪律责任的，应当予以撤销，并告知被调查单位及被调查人员及其所在单位。重大案件的撤销，应当报集团公司董事会批准。

第二十六条

审计监察室立案调查的案件，应当自立案之日起6个月内结案；因特殊原因需要延长办案期限的，可以适当延长，但最长不得超过1年。

第二十七条

审计监察室在检查、调查中应当听取被监察单位和人员的陈述和申辩。

第二十八条

监察决定、监察建议应当以书面形式送达有关单位或者有关人员。

第三十条

对监察建议、监察决定不服的，可以自收到文件之日起30日内向审计监察室申请复审，审计监察室应当自收到复审申请之日起30日内向授权领导董事长或总经理报告，由授权领导召集有关部门复审后作出决定。复审、复核期间，不停止原决定的执行。

第八章

奖励与惩处

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第三十一条

开展公司行政监察必须严格奖惩，讲求实效。监察的结果应作为奖惩、考察干部的重要依据。

第三十二条

对在行政监察中有下列情况之一的有功人员，审计监察室应及时建议集团公司给予奖励：

1.认真执行国家政策规定，履行职责成绩突出的，为集团公司和所属单位创造显著经济效益或挽回重大经济损失的。

2.主动开展效能监察取得重大经济效益的。

3.敢于同违法违纪行为作斗争，有显著成绩的。

4.有控告、检举重大违法违纪行为的。

第三十三条

公司审计监察室开展监察及工作人员工作成绩突出并获执法监察成绩、效能监察优秀成果的应予以表彰、奖励。

第三十四条

被监察的单位、部门和人员违反本办法规定，有下列行为之一的，由审计监察室责令改止，对单位、部门给予通报批评；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依照有关规定给予处分：

1.隐瞒事实真相，出具伪证或者隐藏、转移、篡改、毁灭证据的。

2.故意拖延或者拒绝提供与监察事项有关的文件、资料、财务帐目及其他有关材料和其他必要情况的。

3.在调查期间变卖、转移涉嫌财物的。

4.拒绝就公司审计监察室所提问题作出解释和说明的。

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5.拒不执行监察决定或者无正当理由拒不采纳监察建议的。第三十五条

玩忽职守、失职渎职等给公司造成损失的，要追究当事人和有关人员责任；构成犯罪的，要移交司法机关处理；需要给予党纪、政纪处分的，要分别按有关规定处理；对违反政纪尚不够纪律处分的，可以向公司负责人建议给予批评教育或调离岗位等。

第三十六条

对申诉人、控告人、检举人或者监察人员进行报复陷害的，依照公司规章给予处分；构成违法、犯罪的，依法移送有关部门追究其法律责任。

第三十七条

监察人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露秘密的，依照有关规定给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送有关部门追究刑事责任。

第九章

附则

第三十八条

本管理办法在执行过程中有与国家法律法规和有关规定相抵触时，按国家法律法规和有关规定执行。

第三十九条

本办法自下发之日起施行。

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第二篇：集团公司行政监察管理办法（1）云南大理交通运输集团公司

行政监察管理办法

（草拟稿）

第一章总

则

第一条

为加强集团公司以及直属、全资和控股公司（以下简称所属单位）监察工作，保证公司政令畅通，维护公司行政纪律，促进廉政建设，改善公司行政管理，提高公司行政效能，规范集团公司行政监察工作，制定本办法。

第二条

集团公司行政监察的基本职责是。在董事长或总经理的领导下，依照本办法对集团公司各部门、所属各单位及其管理工作人员实施监察，对监察对象遵守国家的法律、法规，贯彻执行党和政府的方针、政策以及集团公司的各项规章制度和指令性任务情况进行监督检查。

第三条

公司行政监察工作必须围绕公司生产经营管理中心工作，在有关部门的配合下，积极有效地开展执行力监察和效能监察工作，为提高公司的经济效益服务。

第四条

公司监察工作应当坚持廉政与勤政相结合，经济效益与社会效益相结合，教育与惩处相结合，监督检查与改进工作相结合的原则。

第五条

各职能部门和所属单位的党政领导干部要按照本办法的规定，保证和支持公司监察人员履行职责，相关部门应予积极配合。

1/11

第六条

被监察单位和人员要自觉接受行政监察，任何单位和个人不得拒绝、阻碍公司监察人员执行任务，不得打击报复监察人员。

第二章机构和人员

第七条

集团公司监察部门为董事会下属的审计监察室，在董事长或总经理的领导下，负责主管公司集团内部的行政监察工作。

第八条

集团公司根据工作需要，经董事长或总经理批准，可以向公司所属各单位委派监察人员。集团公司委派的监察人员对集团公司负责并报告工作。

第九条

监察人员必须遵纪守法，忠于职守，秉公执纪，清正廉洁，保守秘密。必须熟悉公司的监察业务，具备与工作相适应的文化水平和专业知识。

第十条

集团公司审计监察室要在公司纪委和监事会指导下并相互协调配合，做好公司集团内部的行政监察工作。

第三章审计监察室行政监察职责及监察对象第十一条

审计监察室行政监察的主要职责是：

1.监督检查监察对象贯彻执行国家法律、法规和集团公司的计划、决定、命令、规章制度的执行情况，开展公司执行力监察，保证公司政令畅通。

2/11

2.围绕公司生产经营活动，开展效能监察。

3.受理对监察对象的违纪行为的控告、检举。

4.调查处理监察对象的违纪行为。

5.参与重大事故调查。

6.参与对监察对象的考核评议工作。

7.做好集团公司行政监督管理等方面的重要制度建设工作，并保证其实施。

8.对监察对象进行遵纪守法、廉洁高效教育。

9.完成本董事长或总经理零时交办的其他监察工作。第十二条

集团公司行政监察的对象是：

1.集团公司本部各职能部门及其工作人员。

2.纳入集团公司中层干部管理的行政负责人。

3.由集团公司或所属单位任命和管理的其他工作人员。

第四章

行政监察的权限

第十三条

审计监察室在履行行政监察职责时，有权采取下列措施：

1.要求被监察的部门、单位和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料，进行查阅或者予以复制；

2.要求被监察的部门、单位和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明。

3/11

3.责令被监察的单位、部门和人员停止违纪违规行为。第十四条

审计监察室在调查违纪行为时，可以根据实际情况和需要采取下列措施：

1.查证可以证明监察对象违反行政纪律行为的文件、资料、财务账目及其他有关的材料。

2.责令涉嫌违纪单位和人员在调查期间不得变卖、转移与违纪有关的财物。

3.向董事长或总经理建议暂停有严重违纪嫌疑的人员执行职务。

第十五条

审计监察室根据检查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以提出监察建议：

1.拒不执行或违反国家法律、法规或公司规章制度，以及公司的决定、命令，应当予以纠正的。

2.所属单位作出的决定、命令和要求违反法律、法规、国家或公司政策，应当予以纠正或者撤销的。

3.依照有关法律、法规和企业规章的规定，应当给予处罚的。

4.其他需要提出监察建议的。

第十六条

审计监察室经董事长或总经理授权，根据检查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以作出监察决定或者提出监察建议：

1.发生违纪行为，按照企业规章应当给予警告、记过、记大

4/11

过、降级、撤职、开除处分的。

2.发生违纪行为，应当并处或单处经济处罚的。

3.违纪取得的财物，依法应当追缴或者责令退赔的。

4.对前款第

1、2项所列情形作出监察决定或者提出监察建议的，应当按照集团公司劳动人事管理权限和处理程序的规定办理。

第十七条

审计监察室依规作出的监察决定，有关部门和人员必须执行；对审计监察室依法依规提出的监察建议，有关部门无正当理由的，应当采纳。

第五章

执行力监察

第十八条

集团公司审计监察室要围绕集团公司及所属单位的生产经营中心任务开展执行力监察。其主要职责是保证公司政令畅通，确保党的方针、政策、国家的法律、法规以及集团公司、所属单位的规章、制度、决定得到贯彻落实，促使被监督的对象依纪依规办事、廉洁奉公、恪尽职守、勤政高效地履行职责。

执行力监察着重解决有令不行、有禁不止的问题。第十九条

开展执行力监察应遵循以下原则：

1.依纪依规监察，实事求是的原则。

2.围绕集团公司、所属单位生产经营中心工作开展的原则。

3.监督、纠正、惩戒与预防相结合的原则。

5/11

4.监督检查与改进工作、建章立制相结合的原则。

5.专门监察与员工监督相结合的原则。第二十条

执行力监察主要内容包括：

1.围绕对党的方针、政策、国家的法律、法规执行情况进行监督监察。

2.围绕集团公司经营管理的重大改革措施、重要行政、经济决策的实施情况开展监督监查。

3.围绕各部门及所属单位贯彻落实集团公司各项规章制度、计划、决定等政策措施的执行力度情况进行监察。监督检查制度建立的合法性、合理性和实际执行的符合性。

4.围绕财务审计结果，对审计中提出的审计意见的整改情况和整改报告情况开展监察。监督检查是否按照审计报告中提出的意见建议进行整改、完善，是否如期上报整改报告。

5.围绕各部门和所属单位的合同或协议签订及履行情况开展监察。监督检查契约的签订是否按集团公司合同管理规定的程序进行；是否按契约条款约定的权利义务认真履约。

6.对董事长或总经理零时交办的其他监察事项进行监察。

第六章

效能监察

第二十一条集团公司审计监察室要围绕集团公司经营管理工作、生产管理活动开展效能监察。其主要职责是监督检查是

6/11

否按集团公司的总体布局要求，及时合理地开展生产经营活动；是否有效地使用人力、物力和生产资金等资源，做到节约增效；经营决策过程是否科学合理，完成的经营指标和实现经济效益情况是否真实有效。效能监察着重解决失职渎职的问题。

第二十二条

效能监察主要内容包括：

1.围绕集团公司及所属单位设备管理、物资采购管理进行效能监察。监督检查固定资产和无形资产有无明细账，防止公司资产的流失；重大项目的物资采购是否按招标程序进行，是否按照选优择廉的原则，采购适应本单位应用的、质量合格的、价格合理的设备和物资；设备、物资入库验收、保管、领用是否建立了严格的规章制度，是否做到帐、卡、物相符。

2.围绕集团公司及所属单位资金、财务管理开展效能监察。监督检察是否按照集团公司财务管理制度的要求，管理使用资金，是否按公司核定的标准或管理办法开支使用业务招待费和公务车费等。

3.围绕集团公司及所属单位基建及其他工程项目开展效能监察。监督检查是否按国家及集团公司的有关规定进行报批立项、报建、招标议标和工程质量验收。是否在工程管理上执行项目责任制、招投标制、工程监理制、合同管理制和加强资金管理及工程质量管理，是否严格按照国家有关规定和定额标准审核工程量、工程费用。

4.配合安全管理部围绕集团公司及所属单位安全生产开展效

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能监察。主要监督检查是否执行国家安全生产法、有关安全生产规范以及标准；参加重大事故的调查，处理因官僚主义、失职渎职造成的重大经济损失和人员伤亡事故。

5.围绕集团公司及所属单位员工关心和反映强烈的问题开展效能监察。要深入群众，调查研究，对有损企业利益、危害企业经营活动和群众关心的热点问题等开展效能监察。

第七章

行政监察程序

第二十三条

审计监察室履行行政监察职责按照下列程序进行检查：

1.对需要检查的事项予以立项。

2.制定检查方案并组织实施。

3.向授予权领导提出检查情况报告。

4.根据检查结果，作出监察决定或者提出监察建议。

5.重要检查事项的立项及检查情况报告，应当报集团公司董事会备案。

第二十四条

集团公司审计监察室按照下列程序对涉嫌违纪的行为进行调查处理：

1.对需要调查处理的事项进行初步审查，认为有违纪的事实，需要追究违纪责任的，予以立案。

2.组织实施调查，收集有关证据。

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3.有证据证明存在违纪事实，需要给予处分或者作出其他处理的，进行审理。

4.根据董事长或总理的授权作出监察决定或者提出监察建议。

5.重大案件的立案，应当报集团公司董事会批准。第二十五条

审计监察室对于立案调查的案件，经调查认定不存在违纪事实的，或者不需要追究行政纪律责任的，应当予以撤销，并告知被调查单位及被调查人员及其所在单位。重大案件的撤销，应当报集团公司董事会批准。

第二十六条

审计监察室立案调查的案件，应当自立案之日起6个月内结案；因特殊原因需要延长办案期限的，可以适当延长，但最长不得超过1年。

第二十七条

审计监察室在检查、调查中应当听取被监察单位和人员的陈述和申辩。

第二十八条

监察决定、监察建议应当以书面形式送达有关单位或者有关人员。

第三十条

对监察建议、监察决定不服的，可以自收到文件之日起30日内向审计监察室申请复审，审计监察室应当自收到复审申请之日起30日内向授权领导董事长或总经理报告，由授权领导召集有关部门复审后作出决定。复审、复核期间，不停止原决定的执行。

第八章

奖励与惩处

9/11

第三十一条

开展公司行政监察必须严格奖惩，讲求实效。监察的结果应作为奖惩、考察干部的重要依据。

第三十二条

对在行政监察中有下列情况之一的有功人员，审计监察室应及时建议集团公司给予奖励：

1.认真执行国家政策规定，履行职责成绩突出的，为集团公司和所属单位创造显著经济效益或挽回重大经济损失的。

2.主动开展效能监察取得重大经济效益的。

3.敢于同违法违纪行为作斗争，有显著成绩的。

4.有控告、检举重大违法违纪行为的。

第三十三条

公司审计监察室开展监察及工作人员工作成绩突出并获执法监察成绩、效能监察优秀成果的应予以表彰、奖励。

第三十四条

被监察的单位、部门和人员违反本办法规定，有下列行为之一的，由审计监察室责令改正，对单位、部门给予通报批评；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依照有关规定给予处分：

1.隐瞒事实真相，出具伪证或者隐藏、转移、篡改、毁灭证据的。

2.故意拖延或者拒绝提供与监察事项有关的文件、资料、财务帐目及其他有关材料和其他必要情况的。

3.在调查期间变卖、转移涉嫌财物的。

4.拒绝就公司审计监察室所提问题作出解释和说明的。

10/11

5.拒不执行监察决定或者无正当理由拒不采纳监察建议的。第三十五条

玩忽职守、失职渎职等给公司造成损失的，要追究当事人和有关人员责任；构成犯罪的，要移交司法机关处理；需要给予党纪、政纪处分的，要分别按有关规定处理；对违反政纪尚不够纪律处分的，可以向公司负责人建议给予批评教育或调离岗位等。

第三十六条

对申诉人、控告人、检举人或者监察人员进行报复陷害的，依照公司规章给予处分；构成违法、犯罪的，依法移送有关部门追究其法律责任。

第三十七条

监察人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露秘密的，依照有关规定给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送有关部门追究刑事责任。

第九章

附则

第三十八条

本管理办法在执行过程中有与国家法律法规和有关规定相抵触时，按国家法律法规和有关规定执行。

第三十九条

本办法自下发之日起施行。

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第三篇：集团公司审计监察管理规定集团公司审计监察管理规定

第一节

总则

第三百一十五条

为加强，避免和制止各种违章违纪现象，促进公司及全体员工依法照章办事，提高企业经济效益，制订本制度。

第三百一十六条

公司设立监察委员会和监察部，在董事会和总经理领导下，进行审计监察工作。

第三百一十七条

董事会监察委员会行使下列职权：

1.对公司属下各单位进行制度、纪律、财务及法律监督；

2.对董事会任命的职员进行监督和违纪审查；

3.定期不定期对公司财务状进行审计；

4.指导监察部的工作，受理员工不服监察部处分决定的申诉；

5.受理员工对董事会任命的职员检举、控积告。

第三百一十八条

监察部行使下列职权：

1.检查、监督各单位执行国家法律、政策、公司章程、规章制度和纪律的情况；

2.对除董事会任命以外的所有员工进行监督和违纪审查；

3.定期不定期对下属企业财务状况进行审计；

4.受理员工对总经理任命的职员的检举、控告。

第三百一十九条

监察委员会设审计师，监察部设审计员，专门负责审计工作。

第三百二十条

监察委员会和监察中进行审计、监察时，所有审计监察对象有义务按要求予以协助，如实提供有关情况及资料。

第二节

审计

第三百二十一条

审计每季（或半年）审计公司财务状况1次。主要审计专项基金和重大资金使用、成本费用、经济效益以及财务规章制度和财经纪律的执行情况。

第三百二十二条

审计师负责配合注册会计师进行年度决算审核。

第三百二十三条

经董事会决定或批准，审计师可以对公司任何财务活动进行专项审计。

第三百二十四条

审计员应定期检查公司及下属企业对财务规章制度、财经纪委和承包合同的执行情况，监督业务部门在经营中遵纪守法，依法纳税，监督下属企业贷款和银行帐户的使用情况，杜绝为他人代转、代汇的现象。

第三百二十五条

审计员每季（或半年）组织审计下属企业的财务账务1次，内容包括：

1.审核固定资产实有数的所有权；

2.审核原材料、商品购销各个环节的真实性及效益；

3.审核生产企业的产品库存和生产经营效益；

4.审核销售和债务情况，促进销售收入和帐款及时回笼；

5.检查专项基金和流动资金使用情况，成本核算、行政费用开支、业务费用开支等情况。

审计对象应如实向审计人员提供其经营管理计划、合同、会计统计报表、帐簿、凭证、业务记录等有关资料。

第三百二十六条

审计员根据《承包合同书》的要求，对承包进行事前和事后审计，落实承包合同的权、责、利。

内容包括：

1.审计任期目标责任指标，承包方的资格、承包合同；

2.审计承包方的财务帐目、年度决算；

3.承包方任期或承包期满后，进行终结审计或离任审计。

第三百二十七条

未经审计不准进行承包，终结审计或任审计期间，承包经营者不得调离其所在企业。

第三百二十八条

每一次定期或重点审计完成后，审计人员应及时制定审计报告。审计人员有权提出整改措施或处理意见，经总经理批准后，责成有关单位实施。

第三节

监察

第三百二十九条监察委员会或监察部每半年对公司下属各企业进行一次法纪检查，主要检查各企业执行国家法律、政策、公司章程、规章制度及董事会决定的情况。

第三百三十条

监察委员会负责对董事会任命的职员进行考察、监督。对优秀者予以表扬奖励，对不合格或行为不良者予以批评处罚，报董事长批准后实施。

第三百三十一条

监察委员会负责对董事会任命的职员的违法违纪问题进行审查。

审查应经董事长批准。

审查后应及时作出审查报告，提出处理意见，报董事会批准后实施。

不服监察委员会处理意见的职员，可在接到处理意见后10日内向董事会申诉，由董事会另行审查处理。

第三百三十二条

监察委员会负责受理员工不服监察部处分决定的申诉。

监察委员会接到申诉，应在10日内进行审查，15日内作出决定。原决定正确的，予以维持，不正确的予以撤销或变更。监察委员会作出决定，应通知申诉人和监察部执行。

第三百三十三条

监察部会同劳动人事部对总经理聘任的员工进行监督、考察。对优秀者予经表扬奖励，对不合格或行为不良者予以批评处罚，报总经理批准后实施。

第三百三十四条

监察部负责对总经理聘任的员工的违法违纪问题进行审查。

审查应经总经理批准。

审查后应及时作出审查报告，提出处理意见，报总经理批准后实施。

不服监察部处理意见的员工，可在接到处理意见后10日内向监察委员会申诉，由监察委员会审查处理。

第三百三十五条

监察委员会、监察部查处员工违法违纪问题时，各单位及接受调查的员工有义务按要求予以协助，如实在提供情况及材料。

第三百三十六条

对员工的审查必须公正、客观，作出的处理必须符合国家法律和政策规定。

第三百三十七条

党员员工违犯党纪应受党纪处分的，由党的纪律检查部门处理。

第三百三十八条

员工违法应负法律责任的，监察委员会或监察部应将案情转报司法机关依法处理。

第三百三十九条

员工不服公司处分决定的，可依照有关法规的规定，向上级主管关申诉。

第四篇：集团公司行政管理制度集团公司行政管理制度

为加强集团公司的管理制度，运用好制度化管理模式，用一个统一的标准进行对照和制约，用一种行为来规范和要求。为实现管理常效化，努力提高工作效率，真正形成“自律、务实、协作、进取”的行为规范。现将管理制度订立如下：

一、办公秩序管理制度

1.公司员工必须严格遵守公司各项管理制度和工作流程。

2.公司员工在上班时间必须做到秩序井然、仪表端正、举止得体，室内保持清洁，桌面摆放齐整。区域卫生各人包干，公共部位专人负责。

3.上班时间内，坐姿要端正，身体自然挺直，不得弓腰曲背、歪靠趴桌，不得将腿脚搭在椅子扶手或跷在桌上。衣着整洁，不穿拖鞋、背心。

4.上班时不得半倚、半坐在办公桌、矮柜或窗台，不得跷二郎腿、抖腿，不得将脚退出鞋子外面。

5.上班时员工应保持良好的精神状态，与人交往态度和蔼，不得面带倦意。

6.员工在工作中，无论接待客人还是与内部员工工作交流，态度必须友好，以礼待人，不得使用污言秽语。

7.提倡团结友爱，互助共进精神，反对背后议论，搬弄是非及其他影响员工之间的行为。

8.员工在工作时，遇到客人询问，不准说“不”、“不知道”、“不会”、“不管”、“不明白”、“不行”、“不懂”等，不得以生硬、冷淡的态度待客。

9.上班时间内，员工不得擅离工作岗位，不得串门，相互闲聊。因工作原因，需进入其他办公室，必须做到先轻敲门，方可进入。

10.上班时间内，员工不得做与公司无关的事务，不得接私活，不得用电脑打游戏、打扑克、看电视剧、聊天，不得用手机玩微信和发红包等。

11.上班时间内，员工尽量避免带领与工作无关的人员进入办公室，严禁抽烟、更不得大声喧哗、乱扔杂物、随地吐痰等不良行为。

12.员工在离开办公桌或会议室时，应将椅子搬回原位。

13.员工之间如发生打架斗殴或试图伤害他人均属严重违纪行为，不论何种理由，一经发现立即解雇。

14.公司员工必须参加公司的例会制度。每年的6月底前和12月20号前必须（遇节假日提前到休假前一日）向本部门分别提交上半年、全年个人工作总结以及下半年、下年度的工作计划。由部门集中交送办公室，建立个人工作档案。部门负责人也必须向公司办公室提交部门的总结材料。

15.公司要建立各部门人员每半年小结公示牌，部门负责整理收集，由办公室负责集中张贴公示。（将樯牌设在醒目处）

16.公司各部门要建立“工作人员去向牌”的标记制度，由部门负责人标记公示，也可委托他人公示。（位置设在区域走道口）17.其他未尽事宜按公司原规章执行。

二、办公室工作管理制度

1.负责公司内务管理工作，组织协调内部沟通衔接及对外事务，做好来客的接待工作。

2.负责行政会办和综合性会议的组织和协调。督促检查有关会议精神和领导要求督办的工作落实和贯彻情况。

3.负责公司文件管制工作，建立公司档案收存制度，做到人人有档案、事事进档橱、样样有台账、部门有专管、实现信息平台共建、知识交流共享，同时做好档案保管和保密工作。

4.负责相关行政事务、安全保卫、环境卫生、后勤服务及车辆管理工作。

5.完成领导交办的其他工作。

三、考勤制度

1.工作制：

公司（机关）工作人员实行每周6个工作日，每日工作7个半小时的作息制度。

2.上班时间：

上午8：30—11：00下午12：30—5：30（可分为夏季和冬季作息时间，高温季节下午向后顺延半小时）。

3.其他工作制度：

（1）.不定时的工作时间。主要为公司领导、管理层（外勤、部分值班人员、司机等）因工作性质需要机动的工作岗位。

（2）.缩短工作时间。主要针对特别繁重和过度紧张劳动及哺乳期的女职工。

4.考勤范围：

除公司高级职员（董事长，总经理，副总经理）外，其他人员均在考勤之列。

5.考勤办法：

（1）.一律采用打卡的方式。任何人不得委托或代理他人打卡，一旦发现，每次按扣一天工资处理。

（2）.员工偶尔忘记打卡，须说明情况，并留存说明记录，并需部门负责人签字证明。

（3）.上班时间做到不迟到、不早退（除领导交办公事外），如单次迟到、早退在15分钟以上1小时以内扣当事人半天工资。

四、请假制度

1.员工凡因家中有事，需请假，必须履行请假流程。先到所在部门负责人处领取公司统一规格的请假条，本人填好请假条中的相关事项，请假两天以内的由部门负责人签字批准。两天以上则需分管领导批准并报办公室留存，同时做好手中工作交接。部门负责人请假，必须向分管领导请示，获批后方可请假。

2.部门经理对员工病假，3天以内事宜，做好内部调整工作，安排并指定职务代理人，病假超过3天以上的，应及时向领导反映情况，共同做好协调工作。

3.员工在病假中，如遇特殊情况需要续假的，可通过电话续假，也可通过他人转告部门领导，但事后必须及时补办相应手续。凡无故不打招呼而缺勤，一律作旷工处理。

4.员工在请假期间如果发生意想不到的安全问题，其相关安全责任均与公司无关。

5.其他未尽事宜按照公司原管理制度执行，并在执行中逐步完善。

五、员工加班制度

1.鼓励员工在每天工作时间内积极完成本职工作，做到当天事情当天干，本周任务超前办，不提倡加班。如确因工作需要加班（如投标之类）需经领导批准，获批后，员工必须服从加班。

2.为提高人性化管理水准，对员工加班时间限制。一般每日加班时间不超过1小时，特殊情况每日不超过3小时，每月累计加班时间一般不超过36小时。公司将通过员工内部调休、换休办法来替代员工的加班付出，调休自换权力由部门负责人根据工作实际把控运行，部门负责人调休要经分管领导批准。

六、费用报销制度

1.费用报销流程。经办人签字，财务审核，部门负责人签字，领导审批。

2.办公费用管理：

（1）.办公用品由使用部门向办公室提出申请，后由办公室统一购买，设专人保管。使用部门需负责人办理领用手续，确保纸张利用率。办公室每月25日前须向财务报送办公用品购用存报表，领用按部门统计，以便财务考核。办公费用报销时，经办人必须完善相关签字手续。

（2）.驾驶员出车费用报销。每张单据都要由本人签字，交财务审核签字，办公室签字确认，再送领导批报。油耗与里程是否相符，办公室要把关，坚持每周拍一次里程表，每月分析一次单车油耗、保险费、强制性小车费用开支等。其他未尽事宜按集团公司原制度执行。

3.出差费用管理：

（1）.员工出差应尽量选择最为经济安全的交通工具、住宿条件。员工赴外地非长期出差，能自行解决食宿问题，公司将按其住宿费和每月出差津贴标准的50%进行现金返还。（2）.员工连续出差（30天以上为连续出差），目的地相关工作人员应积极配合，为其寻找安全、干净交通便利的出差地住所。

（3）.出差津贴主要用来补偿出差期间的餐费，除出差期间经批准宴请客户外，不得再报销在外出差期间的餐饮饭费。

（4）.出差人在出差前可预借差旅费，出差时预借差旅费尽量减少现金携带，提倡使用银行卡结算。所携带现金及随身物品由携带人自己负责安全，单位不承担任何损失。

（5）.出差人员乘坐火车如连续乘车超5小时以上（含5小时）可购硬卧车票。符合条件未购卧铺票的，可按节约差额的50%予以补助。

（6）.一般员工出差乘坐交通工具火车硬座、动车二等车厢、三等车厢，费用按标准列支，住宿标准不超过200元。市内日交通费用和出租费用不超过40元，本省范围内每天出差津贴为60元，外省的津贴为80元。

（7）.公司部门负责人出差连续乘坐火车需5小时以上（含5小时）可购买火车硬卧车票，动车二等车厢、三等车厢，如确因工作需要，乘坐飞机须领导批准，费用按实列支，住宿标准日费用不超过300元。市日交通费用和出租车费用不超过60元，出差津贴每天100元（含省内、省外）。如同性别员工在同一目的地出差，非特殊情况应选择合并居住，住宿标准按实不按人累积计算。如陪同客人出差，应事先获领导授权。其他未尽事宜按公司原制度执行。

七、业务招待费用管理

1.批报程序。凡有业务招待，经办人首先要得到领导批准。申报人填写报销单，开出的票据必须正规，招待的事由必须写明，提供的费用清单必须真实，经办人签字，财务审核，部门负责签字，领导报批。

2.部门正常对外办事用烟，由经办人填写《外出用烟申请单》，三包以内由办公室主任批准，超过三包经分管领导批准。

3.业务招待的开支标准。凡有领导参加的按领导安排执行，领导不在场的，必须先请示领导再作安排。如时间仓促不好与领导直接请示的，也可按单次招待费5人以内，原则上每桌不高于1500元，5人以上单次招待每桌不高于2000元。特殊客人单次招待费每桌不高于2500元（烟酒可除外），限主要城市，一般地区适当降低标准。重要接待原则上由董事长、总经理参与陪同。

4.其他未尽事宜按公司原制度规定执行。

八、财务管理制度

1.资金管理：

业务人员应将所收到的各种款项及时送交公司财务审计部，公司财务审计部当日将现金或者银行票据等及时送存银行入账。

2.资金的使用：

（1）.每月制定使用计划，按资金和费用标准权限使用，不得越权动用资金。

（2）.需经银行支付的，由经办人填写《银行支付申请单》，经部门（项目）经理签署意见报领导批准后办理银行支付手续。

（3）.本公司除工资、计划内动用现金外，特殊情况需要借用现金的，需填写《现金借款单》，注明借款金额、用途，并经部门（项目）经理及公司领导批准后办理支款手续。支款人员必须查明借款人是否有欠款，若有首先扣回借款，否则不予支付。若因支款人把关不严，工作失职造成资金拖欠，损失的由支款人承担一切责任。

3.资金的保管与安全：

（1）.现金保管采用限额备用金制度，超过限额一律送存银行，备用金必须放在保险柜。若因不按规定存放造成损失由责任人负责赔偿。

（2）.现金存取超过伍万元，须由两人以上共同办理。

（3）.财务审计部对重要的银行空白凭证要妥善保管。

（4）.企业的网银操作须由两人操作，网银盾必须存放保险柜，注意密码保密工作

（5）.资金结存报告制度。现金出纳银行会计，要将现金及银行的收、支存情况定期向领导汇报。

4.材料物资管理：

（1）.采购：

按经营计划所需要材料、工程时序进度和市场预测估算确定采购量，填写《材料物资采购申请单》及《银行支付申请单》经批准后，方可采购。

（2）.入库：

货到必验，查数量、验质量，确保外观完好、无损、无滴漏或变质现象。

（3）.准确计划：

确保货物与采购单相符，相关检测报告俱全。

（4）.批报结账：

所采购材料须经检验入库，凭批准的《物资采购申请单》、《材料物资入库单》及《材料物资验收溢损报告单》与有效发票，经集团采购部负责人批准后方可办理结账。

（5）.领用出库：

材料物资出库必须凭批准的《材料物资领用单》或已办全相关手续的财务付货联，方可领用出库，否则按入账成本的1.2倍追偿责任人的经济责任。

5.保管与报告：

（1）.物品堆放整齐、保持清洁。存放按进货时间和批次库存。

（2）.采用先进先出的原则发货。

（3）.保管人员定期向总承包部和（项目）负责人报送《材料物资进、出、存报表》。

6.报损：

除人为原因追究责任人经济责任外，其他由保管员填写《材料报损审批单》经相关人员批准后交财务审计部销账。

7.盘点时间。一般在年终或项目结束后。

8.一次性消费品记入相关费用中。

九、值班制度

1.上班时间要保持着装整齐。

2.坚守岗位，确保不脱岗，在岗不离岗。

3.信息畅通，确保手机不盲音，24小时不关机。

4.员工下班时，要加大重大部位的巡查次数，并做好检查登记。

5.对陌生人前来公司有事，要做好相关跟踪了解的服务工作。

6.发生安全隐患及时上报，发现电路损坏，要及时告知维修。

7.重要来电，重要事项做好值班记录。

十、奖惩制度

1.有下列表现的员工，给予奖励：

（1）.及时发现事故隐患，并果断采取措施避免事故发生者。（2）.品德高尚、拾金不昧、受到客人赞誉给公司赢得荣誉者。（3）.合理化建议被公司采纳后有明显收效者。

（4）.在工作中以公司利益为重，忠于职守、严格按章办事、忍辱负重、无私奉献、业绩显著者。

（5）.在本职工作中兢兢业业、勤奋苦干、自觉奉献。

（6）.努力钻研专业技术，工作质量高，对提高公司或本部门工作效率有突出贡献者。

（7）.对弄虚作假，违法乱纪行为敢于揭露，事迹突出者。

（8）.坚持原则、不徇私情，对工作提出正确意见或建议，维护公司利益事迹突出者。

（9）.遇到事故挺身而出，为保护财产或他人生命安全作出重大贡献者。（10）.在公司内外参加各种技术比赛取得名次者。

（11）.在本行业中，除能干好本职工作外，还能刻苦学习考取相关证书者。

2.有下列行为之一者，公司即时解除劳动合同：（1）.在试用期间被证明不符合录用条件

（2）.严重违反公司规章制度的。有下列情形之一的视为严重违反公司规章制度：

（a）.一年中连续旷工3天或累计旷工6天的。

（b）.挪用公款、公物数量较大的。（c）.不服从公司生产经营需要，经常性拒绝加班的。

（d）.不服从公司管理分配的。

（e）.不遵守公司工作制度，造成不必要浪费的。

（f）.造成不安定因素或引发事故的。

（g）.涂改或提交虚假发票以得到各种经费的。

（h）.其他违反公司规章制度的行为，屡教不改的。

3.奖惩的办法、奖励的批准权限、奖励程序的具体细则要求均按集团公司原规定执行。

十一、总承包直属项目管理制度

工程管理是一项综合性的系统管理。各个分项都需要制度完善和人的追踪落实