其他资格考试-债券托管结算业务资格笔试（2018-2023年）真题摘选含答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。其他资格考试-债券托管结算业务资格笔试（2018-2023年）真题摘选含答案（图片大小可自由调整）卷I一.参考题库(共30题)1.通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状态可修改。A、待复核B、待确认C、非法D、成功2.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组（）数字。A、10位B、12位C、16位D、18位3.以下属于一次性合同的是（）。A、质押式回购B、买断式回购C、现券交易D、债券借贷4.合同生成时，债券状态和资金状态初态均为（）。A、待履行B、应履行C、未检查D、已检查5.发行人提交“发行款到账确认书“，登记机构完成债权债务关系确认后，不能再进行债券的分销操作。6.在进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的（）。A、80%；40%B、20%；200%C、20%；120%D、200%；20%7.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。8.如果在信息网上忘记了用户名和密码，可以通过（）。A、输入注册时的用户名B、输入登记时的邮箱地址C、输入绑定的手机号D、无法找回9.按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为（）。A、单权债券和多权债券B、含投资人选择权债券和含发行人选择权债券C、规则债券和不规则债券D、顺序行权债券和交叉行权债券10.依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进行提前终止（）。A、首期成功B、首期等款C、首期待履行D、到期待履行11.根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知》（银发[2007]200号），银行间债券市场到期收益率的日计数基准为（）。A、实际天数/365B、实际天数/实际天数C、实际天数/366D、30/36012.质押式回购到期结算方式为DAP，逆回购方未发送收款确认指令，到期合同失败，正确处理方式是（）。A、正逆回购双方同时发送逾期返售指令B、逆回购方发送逾期返售指令C、正回购方发送逾期返售指令D、逆回购方补发收款确认指令13.结算指令处于“待复核”、“待确认”、“非法”状态可修改。14.保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括（）。A、政府债券B、准政府债券C、金融企业（公司）债券D、非金融企业（公司）债券15.结算成员需撤销结算合同时，应由（）发送撤销合同的指令。A、收券方B、付券方C、双方D、任意一方16.见券付款结算方式PAD需要（）。A、收券方发送付款确认B、收券方发送收款确认C、付券方发送付款确认D、付券方发送收款确认17.企业债券的发行由（）负责审批。A、发改委B、交易商协会C、人民银行D、证监会18.需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括（）。A、更名B、甲类变乙类C、乙类变丙类D、结算代理人变更19.按照人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总量的（）。A、200％；20％B、20％；20％C、20％；200％D、100％；10％20.收款确认指令不需要复核。21.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。22.债券付息时，以下能够收到本期利息的情况有（）。A、债权登记日日终前办理完过户的A机构B、通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构，且债权登记日日终该债券仍在其他机构账户上的B机构C、在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的C机构D、D机构为质押式回购的正回购方，其债券处于质押式回购未到期23.债券发行机构在开立发行账户时应提交的开户材料有开户申请书、营业执照复印件、组织机构代码证复印件、债券发行与兑付业务印鉴卡等四类文件。24.以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标（）。A、持仓回报率B、实际盈亏额C、债券投资总收益额D、回购交易结算量25.根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告。A、一B、二C、三D、四26.专户DVP需要结算成员提交（）。A、《券款对付结算业务协议》签署声明页1份B、《中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议》签署声明页1份C、《法定代表人授权书》（面交时提供，1份）D、《债券结算资金账户开户申请书》1份E、《债券结算资金账户印鉴卡》1份27.结算成员授权管理人员至少两名担任，对经办人员进行业务权限授权。28.交易前台和结算后台（）是银行间市场的一项基本风控安排。A、相互分离B、相互制约C、相互倚靠D、相互作用29.完成个性化统计数据下载的流程包括（）。A、用户授权管理中为用户授予“我的统计”的权限B、用户管理中为用户绑定债券账号C、登陆中债综合业务平台的操作系统用户具有写文件权限D、已安装EXCEL和winrar压缩管理软件30.支付系统直接参与者就是在支付系统直接开立清算账户的银行机构。卷I参考答案一.参考题库1.参考答案:A2.参考答案:C3.参考答案:C4.参考答案:C5.参考答案:正确6.参考答案:B7.参考答案:正确8.参考答案:A,B9.参考答案:B10.参考答案:B,C,D11.参考答案:B12.参考答案:B13.参考答案:错误14.参考答案:A,B,C,D15.参考答案:B16.参考答案:A17.参考答案:A18.参考答案:A,C19.参考答案:C20.参考答案:错误21.参考答案:正确22.参考答案:A,C,D23.参考答案:错误24.参考答案:A,B,C25.参考答案:B26.参考答案:A,B,C,D,E27.参考答案:正确28.参考答案:A29.参考答案:A,B,C,D30.参考答案:正确卷II一.参考题库(共30题)1.通过外汇交易中心平台达成的交易，结算双方应分别在中债综合业务平台客户端点击对手方确认指令。2.利差招标的投标标的为基础利率和基本利差。3.可以开立乙类账户的机构类别包括（）。A、金融机构B、保险产品C、证券基金D、企业年金E、信托计划4.为防止由于专线故障对业务造成影响，以专线连接的结算成员应当配置拨号连接方式做为备份。5.债券柜台系统处理逻辑以柜台中心系统为核心。这个系统设计有个特点，它是一个（）的系统。A、实时B、在线C、离线6.质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是（）。A、等券B、等款C、待生效D、待履行7.一定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要，是否方便拿取可以忽略。8.关于如何做好业务衔接的说法，错误的是（）。A、在做好前中后台业务衔接的情况下，尽早办理债券结算业务B、自动退回时点前双方确认指令，形成结算合同，避免付款方资金自动退回后补划C、在自动退回时点，准确掌握DVP未了结合同情况、待结算资金情况及自动退回资金情况D、16：40至17：00，成员完成结算后，如有剩余资金的，成员必须在支付系统关闭前自行划回，不得滞留9.那一项是银行间二级市场债券交易DVP结算业务（）。A、现券买卖B、同业拆借C、票据贴现D、债券承销10.一只债券，期限10年，半年付息一次，起息日为2007年4月7日，则其闰年计息年度为（）。A、从2007.4.7到2007.10.7B、从2007.10.7到2008.4.7C、从2007.4.7到2008.4.7D、从2008.4.7到2009.4.711.如果在信息网上忘记了用户名或密码，可以通过（）找回。A、输入绑定的手机号B、输入登记时的邮箱地址C、输入注册时的用户名D、无法找回12.以下哪些是办理债务承继的条件（）。A、发行人更名B、发行人重组或分析C、发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D、发行人死亡13.按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可划分为（）。A、单权债券和多权债券B、含投资人选择权债券和含发行人选择权债券C、规则债券和不规则债券D、顺序行权债券和交叉行权债券14.目前债券发行后，需要中国人民银行进行交易流通审批才能正式在银行间债券市场上市交易流通。15.联网方式是（）。A、PSTN/ISDN拨号B、DDN专线C、数字电路专线16.质押式回购业务回购期限最长为（）天。A、30B、90C、180D、365E、可以展期17.交易系统传输生成的结算指令，需要（）在第三方指令列表中进行确认。A、付券方（正回购方）B、收券方（逆回购方）C、结算双方单人确认D、结算双方双人确认18.关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的是（）。A、成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行资金汇出B、成员不能委托中央结算公司应急汇出C、资金汇出若余额不足，中央结算公司可适当垫资19.债券A的计息年度天数和闰年计息天数均为365天，2月29日计息，则以下说法中正确的有（）。A、非闰年按照365天计算每天利息B、闰年按照365天计算每天利息C、遇到闰年时，每天利息乘365天为全年应付利息D、遇到闰年时，每天利息乘366天为全年应付利息金额20.买断式回购首期结算失败，首期结算合同为失败，该笔买断式回购到期结算合同的状态是（）。A、失败B、待生效C、待履行D、作废21.根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告。22.提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法（）。A、调整托管量、不减少本金值B、调整托管量、减少本金值C、减少本金值、托管量不变D、不减本金值、托管量不变23.“公共统计”的统计内容包括（）。A、市场规模B、市场趋势C、业绩考核指标D、个体私密统计24.证券公司短期融资券属于短融。25.在哪个系统上进行中债信息产品的授权操作（）。A、网上客户端B、桌面客户端C、直联客户端D、中央结算公司信息网26.结算成员与中债综合业务平台联网可以使用（）。A、拨号B、专线C、直连D、以上均可27.支付系统间接成员是指（）。A、直接与CCPC连接B、不直接与CCPC连接C、在NPC开设清算账户D、未在NPC开设清算账户28.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。A、自营B、一级C、二级29.结算双方均为非银行机构，使用（）完成DVP结算。A、债券结算资金专户B、支付系统清算账户30.一笔买断式回购业务的某一方能提供一只保证券，保证券记录在（）科目。A、可用B、质押C、待回购卷II参考答案一.参考题库1.参考答案:错误2.参考答案:错误3.参考答案:A,B,C,D,E4.参考答案:正确5.参考答案:C6.参考