2024年证券从业-证券交易笔试历年真题荟萃含答案

2024年证券从业-证券交易笔试历年真题荟萃含答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共30题)1.A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。A、T日10：00B、T+1日16：00C、T+2日16：00D、T+3日12：002.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B、进入证券公司营业场所检查C、查询、复制相关的文件、资料D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料3.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。A、保持独立、客观B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通4.上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（）5.中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。A、真实性B、齐备性C、完整性D、可行性6.关于清算与交收，下列表述正确的有（）。A、清算完成资金的收付，交收实现证券的转移B、交收发生财产的实际转移C、清算在前，交收在后D、清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成7.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）8.证券公司的客户招揽包括（）等环节。A、确定目标市场B、选择营销渠道C、建立客户关系D、客户促成9.某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。A、500股B、6000股C、5000股D、600股10.市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）11.银行代理出纳的清算程序的特点不包括（）。A、证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合B、直接掌握客户的资金动态C、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务D、简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率12.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A、2个月B、1个月C、3个月D、半年13.证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。A、确定B、变更C、取消D、终止14.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（）元。A、2736.68B、2737.32C、2737.68D、2741.6815.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）A、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D、证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任16.证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（）处罚。A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款C、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D、证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚17.证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）18.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（）19.银行间债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。（）20.如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后的，债务到期日顺延至。其中，融券债务因暂停交易无法买券还券的，偿还方式和金额为。（）A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日B、如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然日C、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×沪深300指数同期涨跌幅D、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数21.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）22.因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。23.证券投资顾问服务收费应向（）账户支付。A、证券投资顾问人员B、个人C、公司D、公司或个人24.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离A、资产管理B、投资银行C、经纪D、物业管理25.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业（）26.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。A、亲属关系型B、直接关系型C、间接关系型D、陌生关系型27.买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户28.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。A、315B、310C、660D、63029.（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A、一致性B、合法性C、规范性D、真实性30.以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）A、T-5日前为申请材料送交日B、T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日C、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日D、T日为公告刊登日第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:B2.参考答案:A,B,C,D3.参考答案:A,B,C,D4.参考答案:正确5.参考答案:B6.参考答案:B,C,D7.参考答案:正确8.参考答案:A,B,C,D9.参考答案:B10.参考答案:正确11.参考答案:B12.参考答案:C13.参考答案:A,B14.参考答案:C15.参考答案:A,C16.参考答案:A,B,D17.参考答案:正确18.参考答案:错误19.参考答案:正确20.参考答案:A,C21.参考答案:错误22.参考答案:错误23.参考答案:C24.参考答案:A,B,C25.参考答案:正确26.参考答案:B,C,D27.参考答案:C28.参考答案:C29.参考答案:D30.参考答案:A,C,D第2卷一.参考题库(共30题)1.证券的公正原则要求公正地对待（），以及公正地处理证券交易事务。A、证券交易的参与各方B、参与者C、证券市场的参与各方D、证券交易的交易双方2.证券市场具有（）的特征。A、价值直接交换的场所B、价值间接交换的场所C、财产权利直接交换的场所D、风险直接交换的场所3.证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人A、2B、3C、5D、74.可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。（）5.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。A、挪用客户资产B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺6.证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元（上交所）或按指定交易的要求指定交易单元（深交所）进行。（）7.融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）A、在交易所上市交易满3个月B、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元C、股东人数不少于5000人D、近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%8.设立证券公司应具备的条件有（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度9.证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。A、自营证券账户B、融券专用证券账户C、转融通担保证券账户D、转融通担保证券明细账户10.证券经纪业务的具体对象是（）。A、股票B、债券C、证券D、特定价格的证券11.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。A、T-1日前B、T日C、T+3日D、T+6日12.下列有关公式错误的是（）。A、购回价格=100+成交年收益率×回购天数+360B、到期购回金额=购回价格×成交金额+100C、购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数+360D、违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例13.持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。14.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。A、T+1B、TC、T+2D、T+315.收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。（）16.在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A、证券公司B、证券交易所C、主承销商D、证券发行人17.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（）。A、委托价格限制形式B、证券交易的计价单位C、申报价格最小变动单位D、债券交易报价组成18.根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（）19.（）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌20.金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）21.关于证券回购交易报价，正确的说法有A、国外通常用到期收益率作为报价方式B、我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C、我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍E、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍22.公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A、1B、1.60C、2D、423.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A、委托时效限制B、委托价格限制C、委托订单的数量D、买卖证券的方向24.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。A、公司10名董事发生变动B、公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C、公司的经营政策或经营范围发生重大变化D、公司的股权结构发生重大变化25.从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。A、六个月B、九个月C、一年D、十八个月26.融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（）。A、甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性B、甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定C、甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责D、甲方未经乙方书面同意，不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务27.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、2000万元，50%B、1亿元，100%C、2000万元，100%D、1亿元，50%28.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司