2024年公共事业技能鉴定考试-深交所拟上市公司董秘笔试历年真题荟萃含答案

2024年公共事业技能鉴定考试-深交所拟上市公司董秘笔试历年真题荟萃含答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共30题)1.发行人申报文件中不得有下列哪些情形：（）A、故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息；B、滥用会计政策或者会计估计；C、操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证；D、更换审计中介机构2.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？（）A、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C、国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票D、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定3.上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。A、董事会B、上市公司C、监事会D、交易所4.有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。5.上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。关联董事是指具有下列哪些情形之一的董事：（）A、交易对方；B、在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或间接控制的法人或其他组织任职；C、拥有交易对方的直接或间接控制权的；D、交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；E、交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员。6.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？（）A、证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B、应及时公告C、应报国务院证券监督管理机构备案D、应报国务院证券监督管理机构批准7.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。A、五十B、六十C、七十D、八十8.发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项：（）A、本次发行股票的种类和数量；B、发行对象、价格区间或者定价方式；C、募集资金用途；D、发行前滚存利润的分配方案；E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权；F、决议的有效期9.上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度结束后（）内进行业绩预告。A、10日内B、20日内C、1个月内D、2个月内10.公司披露股权激励计划草案至股权激励计划经股东大会审议通过后30日内，上市公司不得进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。11.下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？（）A、上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式B、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。C、收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年D、在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约12.超过募集资金（）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。A、10％B、20％C、30％D、50％13.核准公司发行的债券上市交易的机构是：（）A、国务院证券监督管理机构B、国家授权投资的机构或者国家授权的部门C、公司的董事会D、公司的股东大会14.某上市公司董事会成员共有9人，现一名董事向董事会提出书面辞职，其辞职生效时间为（）A、辞职报告送达董事会时B、董事会审议批准时C、股东大会审议批准时D、继任董事到任时15.发起设立的股份公司，全体发起人可以分期缴纳注册资本，股份有限公司的首次出资额最低应当为：（）A、五十万元B、一百万元C、五百万元D、一千万元16.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。17.激励对象获授的股票期权可以转让，但不得用于担保或偿还债务。18.发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起2年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件19.上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经（）审议通过，并在二个交易日内公告，说明情况原因以及影响。A、董事会B、股东大会C、监事会D、战略委员会20.上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。21.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书。A、5%；3日B、2%；2日C、3%；2日D、2%；4日22.持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所竞价交易系统转让所持股份。23.上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份在下列情形下不得转让：（）A、深交所股票上市交易之日起1年内；B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形；24.有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。25.采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的（）个交易日内公告回购报告书和法律意见书：采用要约方式回购股份的，上市公司应当在收到无异议函后的（）个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。A、二；三B、二；四C、三；二D、五；二26.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/327.公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。28.我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？（）A、证券买卖B、证券继承C、证券质押D、证券借贷29.在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于（）A、3％B、5％C、10％D、15％30.上市规则所指的披露的及时是指自起算日起或触及规则披露时点的（）个交易日内。A、一B、二C、三D、五第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:A,B,C2.参考答案:C3.参考答案:B4.参考答案:正确5.参考答案:A,B,C,D,E6.参考答案:C7.参考答案:C8.参考答案:A,B,C,D,E,F9.参考答案:C10.参考答案:正确11.参考答案:A,B,D12.参考答案:A13.参考答案:A14.参考答案:A15.参考答案:B16.参考答案:错误17.参考答案:错误18.参考答案:错误19.参考答案:A20.参考答案:正确21.参考答案:A22.参考答案:正确23.参考答案:A,B,C,D24.参考答案:错误25.参考答案:D26.参考答案:正确27.参考答案:错误28.参考答案:A29.参考答案:C30.参考答案:B第2卷一.参考题库(共30题)1.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司（）。A、法定公积金的50%B、注册资本的50%C、法定公积金的25%D、注册资本的25%2.下列哪些事项被称为重大事件（）A、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；C、公司生产经营的外部条件发生变化；D、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；E、公司发生重大亏损或者重大损失；F、变更会计政策、会计估计3.上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（）代行董事会秘书职责。A、原任董事会秘书B、董事长C、董事D、高管人员4.我国证券市场的自律性组织有哪些？（）A、证券监督管理委员会B、证券交易所C、各地方证监局D、证券业协会E、董事会秘书协会5.股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。6.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：（）A、公司有重大违法行为B、公司最近三年连续亏损C、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用7.上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。A、6个月内B、12个月内C、24个月内D、36个月内8.下列哪些事项是公司章程应当载明的：（）A、经营范围B、公司名称C、公司法定代表人D、注册资本E、公司议事规则9.企业重组时具备一定条件的，可以分批分离其社会职能及分流富余人员，不保留存续企业。10.人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（）内行使优先购买权A、十日B、十五日C、二十日D、三十日11.股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。12.当网络上出现关于某公司高管涉嫌违规被停职的传言时，该公司可直接通过投资者关系互动平台立即进行澄清。13.上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定（）A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%B、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十二个月内不得转让D、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，二十四个月内不得转让14.依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？（）A、前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B、公司预期利润率可达同期银行存款利率C、最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D、最近三年内财务会计文件无虚假记载15.因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持深交所股份增加的，可（）当年可转让数量。A、按上年末基数计算B、同比例增加C、不可同比例增加D、按上年末基数计算再加上本次权益分派导致股份增加的部分16.募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：（）A、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意；B、股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；C、修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价；D、修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价。17.收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券（以下简称证券）支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。18.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制包括下列哪些内容的简式权益变动报告书：（）A、投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人；B、持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益；C、上市公司的名称、股票的种类、数量、比例；D、在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式；E、权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况；19.经理对董事会负责，行使下列哪些职权：（）A、组织实施公司年度经营计划和投资方案；B、拟订公司内部管理机构设置方案及公司的基本管理制度；C、制定公司的具体规章；D、聘任或者解聘公司副经理、财务负责人20.清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。21.上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联交易时，公司可以免于履行信息披露义务。22.董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。23.申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件：（）A、公司营业执照B、公司章程C、公司债券募集办法D、资产评估报告和验资报告E、保荐人出具的发行保荐书24.公司在下列哪一情形下，可以再次公开发行公司债券：（）A、前一次公开发行的公司债券尚未募足B、公司借银行的短期贷款违约C、公司当年经营亏损D、公司对已公开发行的债券延迟支付本息25.境内公司股票以外币认购和交易的，适用首次公开发行股票并上市管理办法。26.公司在下列哪些情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购深交所的股份：（）A、减少公司注册资本；B、与其他公司合并；C、将股份奖励给深交所职工；D、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的27.国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法