水电工程综合管理考核项目内容和评分规定

水电工程综合管理考核项目内容和评分规定序号考核内容考核扣分规定检查结果单位扣分1工程造价与效益扣分限额：251.1年度基建计划执行情况1.1.1无年度基建计划，每缺1.1.2无合理理由，年度基建计划完成率100%以下，每降1年1%10.11.2合同执行情况1.2.1合同执行程序不规范1.2.2合同支付不准确1.2.3合同支付不及时，影响工程建设1项1次1次20.20.21.3概算执行与控制（不含水库移民概算）1.3.1超标值0～5%，每超1.3.2超标值大于5%，每超1%1%231.4资金使用效率1.4.1融资利率高于集团公司控制水平，每高1.4.2资金积压0.1%亿·年152设计扣分限额：202.1依法设计2.1.1设计无合法的资质证书或资质与承揽工程项目设计内容不符2.1.2允许其他单位以本单位名义承揽项目2.1.3承包工程项目转包或违法分包2.1.4设计合同未体现质量目标2.1.5未按勘察成果文件进行设计2.1.6违反规定，指定设备、材料生产厂家和供应商2.1.7违反国家规定，降低工程质量标准，造成工程质量事故2.1.8发生重大设计质量事故，隐瞒不报、谎报或延期报告的1项1项1项1项1项1项1项1项5～105～105～10222552.2产品质量2.2.1设计产品质量差，工程返工或增加工程量2.2.2设计产品过程控制不合格，出现产品质量错、漏、碰、缺2.2.3产品质量检查、抽查出现不合格2.2.4顾客质量投诉（经核实）2.2.5由于设计原因造成2.2.6由于设计产品质量原因，影响工程质量或进度1项1项1项1件1%1项11110.212.3设计服务和管理2.3.1设代工作制度不健全，服务不规范2.3.2对顾客反馈意见不重视、处理不及时2.3.3工地设代工作（设代日记，专业人员，四方联检，设计修改等）不到位2.3.4未按供图协议要求供图，设计供图不及时，影响工程进度1件1次1件1项0.50.2～10.2～10.33建设监理扣分限额：303.1建设监理职责履行3.1.1“四控制、二管理、一协调”职责履行不到位3.1.2监理人员未按合同承诺的计划到位1项1人天1～50.13.2监理资质3.2.1监理单位没有合格的资质3.2.2总（副总）监理工程师没有合法的资格证书3.2.3主管和专业监理工程师没有资格证书１单位1人1人10213.3监理工作质量3.3.1制订监理大纲、规划和实施细则不完整，没有针对性3.3.2监理工作不认真执行规范，工作标准低3.3.3监理素质差，监理工作流于形式，工作不正常，管理不闭合3.3.4监理未对分包队伍资质进行审查，分包管理不到位3.3.5监理报告或各类报表不全3.3.6监理报告或各类报表质量差3.3.7监理日志不认真，不规范，内容不全3.3.8无专用旁站监理记录，记录不规范，每缺3.3.9主要项目平行抽检频数不足，每缺3.3.10监理工作信息化管理水平低，工程质量检测试验和安全监测观测缺少资料以及缺乏数据的综合统计、分析1项1项１单位1项1份1份1本1份1项1单位11310.20.30.5～20.2224工程进度与工期扣分限额：154.1年度进度执行情况4.1.1无合理原因，未完成年度进度目标4.1.2合同控制进度滞后4.1.2.1未影响其它合同项目的施工4.1.2.2影响其它合同项目的施工4.1.2.3影响工程整体建设目标或非关键工期变为关键工期1年次1项1项1项30.3134.2合同工期执行情况无合理原因，工程实际工期超过合同工期１天0.24.3工程总工期4.3.1未按时完成集团公司下达各里程碑节点目标4.3.2实际工程总工期超过集团公司批准的总工期1节点１天20.25管理体系扣分限额：155.1质量体系认证5.1.1设计、监理、施工单位未通过质量体系认证1单位35.2质量管理体系建立5.2.1未建立针对工程项目的质量管理体系5.2.2管理目标不明确或管理目标不符合工程管理总体目标要求，质量目标未覆盖本工程，目标未分解5.2.3管理职责不明确，各部门和岗位质量职责不明确1单位1单位1单位1115.3质量体系运行和改进5.3.1资源配置不适宜、不充分，管理者不到位，未履行职责5.3.2参建单位没有对管理体系文件、人员及其它资源进行动态有效管理5.3.3不合格项的纠正措施不落实,未纠正关闭或未落实改进措施5.3.4质量巡视或各级检查指出的问题未进行及时、有效的整改闭合1项/单位1单位1项1项0.50.50.20.25.4其他管理体系建立运行改进5.4.1未建立安全、环保水保、职业健康等管理体系5.4.2管理体系运转不正常或未根据工程实际情况进行有效的改进1单位1单位116工程管理扣分限额：206.1执行建设管理体制情况6.1.1执行项目法人制不规范6.1.2执行建设监理制不规范6.1.3执行招投标法和集团公司有关招投标规定不规范6.1.4执行承包合同制不规范6.1.5执行资本金制不规范1项1项1项1项1项333336.26.2.1未严格执行国家和行业现行规程、规范和技术标准6.2.2超规范又未经论证或批准6.2.3未严格执行工程建设强制性标准条文1单位1项1单位3236.3施工单位资质6.3.1施工、安装调试等参建单位的资质与合同任务不相符6.3.2项目经理无合法的资格证1单位1人216.4现代化管理6.4.1项目法人等主要参建单位未建立局域计算机信息系统6.4.2项目法人等主要参建单位未应用P3或相应水平软件进行工程管理6.4.3利用软件未发挥作用1单位1项1单位1116.5工程建设规模和标准变更6.5.1擅自增加建设项目6.5.2擅自扩大设备进口6.5.3擅自提高建设标准6.5.4擅自提高装饰标准6.5.5由于施工工艺控制不严，造成质量差，增加建筑物装修6.5.6未经上级批准，移交生产时有基建未完项目1项1项1项1项1项1项22221～327环保水保管理扣分限额：107.1政策法规执行7.1.1执行国家环保水保政策法规不规范7.1.2未实行环保水保监理制度7.1.3未进行环境监测或监测结果不满足要求7.1.4未按批复意见落实各项环保水保措施，7.1.5各项环保措施及设施建设不符合“三同时”要求1项1项1项1项1项211117.2施工设施7.2.1施工设施建设无规划方案或未经许可7.2.2防尘、防噪措施不满足要求7.2.3污水处理措施不满足要求7.2.4主要施工设施未及时拆除7.2.5建筑垃圾、生活垃圾处理不符合要求1项1项1项1项1项10.50.50.50.37.3渣场、料场防护及恢复7.3.1无渣场料场防护规划措施7.3.2未按要求进行防护7.3.3未按要求采取绿化等植被恢复措施1项1项1项110.37.4施工区防护绿化7.4.1未按要求采取防护措施7.4.2有条件部位未采取绿化等植被恢复措施1项1项0.50.27.5工程环保设施7.5.1环保工程质量不合格或运行不正常7.5.2环保设施运行规章制度不健全7.5.3运行人员未经培训1项1项1人0.50.50.28达标投产贯彻执行情况扣分限额：158.1组织机构和宣贯8.1.1二级机构、三级机构无相应达标投产管理组织机构，或未根据人员变化情况及时调整组织机构，组织机构未发挥应有作用8.1.2建设各方未按要求进行达标投产考核办法贯彻落实，查无记录8.1.3建设各方在管理制度、办法和有关工程文件中未能较好体现达标投产的要求1项1单位1单位1-311～28.2实施细则的制定和考核8.2.1未按照达标投产考核办法的要求制定实施细则并及时上报集团公司8.2.2建设各方未按实施细则严格执行日常检查、考核1项1单位218.3达标投产年度过程检查8.3.1年度过程检查只有三级单位自检的8.3.2年度过程检查不认真，不能客观、真实反映存在的问题8.3.3年度过程检查发现的问题未及时整改闭环1次1次1项210.58.4竣工达标投产考核自检8.4.1工作不认真，报告不规范8.4.2报告不能客观、真实反映存在的问题1项1项219工程建设中出现其他重大问题不设扣分限额，