2023年浙江证券从业资格考试考前练习卷

2023年浙江证券从业资格考试考前冲刺卷

（1）

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕

偿还债券余额本息的事项。

A.1个工作日

B.3个工作日

C.10个工作

D.5个工作日

2.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在一个月内发

行证券。

A.3

B.6

C.12

D.18

3.关联交易的价格原则上应不偏离—的价格或收费的标准。

A.市场独立第三方

B.原先收款

C.由中国证监会核准

D.由母公司核准

4.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普

通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产

的

A.看跌期权

B.看涨期权

C.平价期权

D.以上都不对

5.上市公司申请发行新股，应当符合

A.公司法

B.企业法

C.票据法

D.合同法

6.上市公司配股时必须符合的条件之一是，最近3个完整会

计年度的净资产收益率平均在—以上。

A.10%

B.6%

C.7%

D.11%

7.股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照—比例分配。

A.清算组的决定

B.股东持有的股份

C.股东出资比例

D.浮动认缴的股份

8.有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总

额应当

A.大于公司的净资产额

B.不得高于公司的净资产额

C.等于公司的资产

D.小于公司的净资产额

9.无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定

回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后—或一半进行。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.3/4

10.在每季度结束后的（）个工作日内，国债登记结算公司

应向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书

面报告。

A.3

B.4

C.10

D.12

11.股票承销前的尽职调查主要由（）承担。

A.会计师事务所

B.证券监督机构

C.证券交易所

D.主承销商

12.询价对象应当在年度结束后一个月内对上年度参与询价

的情况进行总结。

A.1

B.2

C.3

D.4

13.对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后

—日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

A.5

B.10

C.15

D.20

14.O是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作

依法作出的结论性意见。

A.法律意见书

B.律师工作报告

C.核查意见

D.推荐函

15.外部信用增级包括但不限于

A.超额抵押

B.备用信用证

C.资产支持证券分层结构

D.现金抵押账户

16.证券是指用以证明或设定权利所做成的（），是指各类记

载并代表一定权利的法律凭证。

A.资本凭证

B.书面凭证

C.货币凭证

D.口头凭证

17.在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是（）。

A.货币基金

B.股票基金

C.债券基金

D.认股权证基金

18.贴现债券的发行属于（）。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.免税发行

19.公司型证券投资基金反映的是O关系。

A.产权

B.委托代

C.债权债务

D.所有权

20.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司

发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股

股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A.1800

B.2118

C.3000

D.4000

21.目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。

A.实物债券

B.凭证式债券

C.记账式债券

D.以上都不能在证交所交易

22.（）不是有价证券的特征。

A.期限性

B.固定性

C.风险性

D.收益性

23.标准普尔指数采用的是O指数。

A.费雪理想式

B.派许加权

C.拉斯贝尔加权

D.几何加权股价

24.下列哪些不是基金份额持有人的义务（）。

A.缴纳基金认购款项及规定费用

B.承担基金亏损或终止的无限责任

C.在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额

D.交易行为必须合法

25.银行本票是一种（）。

A.商品证券

B.资本证券

C.货币证券

D.凭证证券

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中,

有多个符合题意）

1.下列关于ETF（交易所交易基金）的说法中，正确的有

A.可以在二级市场进行交易

B.申购时用一揽子股票进行申购

C.赎回时用现金进行赎回

D,赎回时用一揽子股票进行赎回

2.企业的组织形式可分为

A.独资制

B.集体制

C.合伙制

D.公司制

3.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以

分为—。

A.一般债券和专项债券

B.普通债券和收益债券

C.特种债券和保值债券

D.基本建设债券和国家重点债券

4.关于证券公司内部控制，下列说法正确的是

A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经

营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信

息的可靠、完整、及时

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

5.对证券投资基金的特点，认识正确的是

A.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体

运用

B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大

特点

C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投

资动作

D.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各

种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

6.下列说法中，符合无面额股票特点的是

A.便于分割

B.发行或转让价格灵活

C.为股票发行价格的确定提供依据

D.可以明确表示每一股所代表的股权比例

7.股权式衍生工具的种类有

A.股票期货

B.股票期权

C.股票指数期货

D.股票指数期权

8.利率期权合约通常以—为基础资产。

A.政府中长期债券

B.欧洲美元债券

C.大面额可转让存单

D.政府短期债券

9.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交

易之间的区别表现在_。

A.交易场所和交易组织形式不同

B.交易的监管程度不同

C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确

定

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

10.金融债券的发行主体是

A.银行

B.上市公司

C.中央政府

D.非银行的金融机构

11.债券与股票比较，两者的相同点有

A.两者都属于有价证券

B.两者都是筹措资金的手段

C.两者的收益率相互影响

D.两者的发行目的相同

12.证券投资者保护基金的来源是。

A.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%〜

5%缴纳基金

B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限

后，交易经手费用30%纳入基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受

偿收入

13.消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观

念作为自己策略导向的公司遵循以下哪几个基本宗旨

A.公司的一切努力在于满足、维持和吸引顾客

B.公司必须不断地分析竞争对手，把握竞争信息，充分建

立和发挥本公司的竞争优势，以最好的产品和服务来满足顾

客的需求

C.市场营销的功能主要在于确认消费者的需求，将与消费

者有关的市场信息有效地与公司其他部门沟通并协作，努力

达到满足及服务于消费者的目的

D.利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满

足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果

14.下列关于证券公司营销的说法，正确的是

A.证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品

或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和

销售及客户服务等

B.证券公司在具体开展营销活动时需根据客户需求设计产

品或提供服务，并通过多种销售渠道，采取多种促销手段，

实现客户与证券公司的目标交换

C.证券公司营销的参与主体包括证券公司、证券公司营销

人员和客户等，而营销的客体则是证券类金融产品及服务

D.证券公司是证券公司营销的组织实施者

15.证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同

于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下

哪几方面

A.证券公司营销是专业性的营销

B.证券公司营销是适应性的营销

C.证券公司营销是持续性的营销

D.证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销

16.证券公司提供的服务有以下哪些特点

A.无形性

B.不可分性

C.专业综合性

D.差异性

17.按营销内容的不同，证券公司营销可分为_。

A.整体营销

B.业务营销

C.产品营销

D.面向特定对象的营销

18.在证券经纪业务中，包含的要素有

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

19.市场营销观念是随着商品经济的发展而产生和演进的。

近年来，西方市场营销学者就市场营销观念的发展进行了不

同的划分，但大体而言，市场营销观念经历下列哪几个阶段

_O

A.生产观念、产品观念

B.销售观念、市场营销观念

C.社会营销观念

D.全国营销观念

20.1975年，美国营销学学者杰罗姆•麦卡锡(Jerolne

MCCarthy)在第一版《基础营销学》中进一步发展了“市场

营销组合”的概念。他认为，可供企业运用的市场营销要素

和手段固然很多，但企业可以控制的、能有效运用的因素，

归纳起来有下列哪几类

A.产品

B.价格

C.分销

D.促销

21.下列哪几项属于市场营销战略的特征

A.全局性

B.长远性

C.指导性

D.现实性

22.随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证

券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券

公司营销具有以下哪些作用

A.证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体

B.证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内