大学生专利文献信息检索与利用 课件全套 第1-7章 高校创新教育与人才培养-专利战略与专利文献信息分析利用

大学生专利文献信息检索与利用第一章高校创新教育与人才培养第二章专利与专利制度第三章创新人才与专利文献信息检索利用第四章专利文献信息检索的原理及方法第五章中国专利文献信息检索第六章国外专利文献信息检索与利用第七章专利战略与专利文献信息分析利用第一章高校创新教育与人才培养第一节时代呼唤创新教育创新是一个非常古老而又十分现实的话题。创新是在继承前人或他人已创造成果的基础上，作出新的突破，包括作出新的发现、提出新的见解、开拓新的领域、解决新的问题、创造新的产品、设计新的工艺、掌握新的技术、形成新的理论、作出新的解释，或进行创造性的应用。第二节创新教育重在培养创新型人才1.创新意识2.创新思维3.创新能力4.创新精神第三节创新型人才与知识结构一、大学生的学习特点1.学习的倾向性2.学习的自主性3.学习的多元性4.学习的探索性5.学习的挑战性二、大学生的知识结构1.专业核心层2.整体相关性第三节创新型人才与知识结构3.积累动态性三、大学生合理知识结构的表现1.宽厚扎实的基础知识2.广博精深的专业知识3.相互渗透的文理知识4.动态调整的知识结构四、如何构建合理的知识结构1.学会自学2.优化知识结构第三节创新型人才与知识结构1）必修与选修。2）课内和课外。3）专业与兴趣。4）任职与发展。5）稳定与更新。3.注重知识向能力的转换第四节图书馆对高校创新型人才素质培养的作用一、图书馆的功能①保存整理人类文化遗产的功能。②传递知识信息的功能。③开展社会教育的功能。④开发智力资源的功能。⑤开发信息产品、开展网络导航功能。1.图书馆为大学生创新能力的培养提供知识保障2.图书馆是大学生创新能力培养的“第二课堂”3.图书馆是大学生形成创新知识结构的学习中心4.图书馆是大学生获得文献信息检索能力的培训中心第四节图书馆对高校创新型人才素质培养的作用5.图书馆是支持大学生创新性教学实践的信息中心6.图书馆是大学生个性化知识发展的培养中心7.图书馆优美的环境有利于大学生创新思维能力的培养二、图书馆与大学生毕业论文写作1.大学生毕业论文及其特点①其是在教师指导下，独立完成的带有继承性和探索性的科研习作，是对大学生科研能力的初步训练；②具有学科的规定性，必须围绕自己所学专业进行，是学生学习情况的一个全面总结或专向性的业务考核；③具有时间的限定性，一般在毕业前的一个学期完成；④在遵循科研一般规律的同时，必须符合学科教学的基本要求，是授予学位的重要依据；⑤其是学生总体素质，包括常识、思维和创造能力、研究作风和方法以及文字表达水平的体现。第四节图书馆对高校创新型人才素质培养的作用2.毕业论文写作中文献信息检索利用的重要性1）启发创造性的思维。2）提高学习和研究能力。3）避免重复的科研劳动。4）促进毕业论文质量的提高。3.文献信息检索利用贯穿毕业论文写作的全过程（1）毕业论文写作前的文献信息检索利用1）选题确定前。2）选题确定后。（2）毕业论文写作过程中的文献信息检索利用大学生毕业论文写作过程是一个复杂的智力劳动过程，尤其是到了论文撰写阶段，包括编写提纲和初稿的撰写，都要利用好所收集到的文献资料。第四节图书馆对高校创新型人才素质培养的作用（3）毕业论文修改和定稿时的文献信息检索利用初稿完成后必须进行认真的修改才能定稿。第二章专利与专利制度第一节专利概念的由来与理解一、专利概念的理解1）法律意义上的专利。2）技术角度上的专利。3）文献角度上的专利。二、专利的性质特点与属性1）从法律特性来说，专利具有专有性、地域性和时效性特点。①专有性。②地域性。③时效性。2）从专利价值的实现形式来说，专利具有知本化、资本化、信息化和可交易（转移）性等经营属性。①知本化。第一节专利概念的由来与理解②资本化。③信息化。④可交易性。三、专利权的特征四、专利的相关概念（1）知识产权即智慧或智力（intellectual）和财产权（property）的组合，指人们对自己智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的占有、使用、处分和收益的权利，是受国家法律保护的一种无形财产权。（2）基本专利指同一申请人先后在不同国家申请的内容相同的专利中最先被批准公布的那件专利。在德温特出版物中，基本专利是指最先收到并最先报道的专利。（3）相同专利指同一申请人或发明人在第一个国家申请基本专利之后的一定期限内又在其他国家申请的内容相同的专利。第一节专利概念的由来与理解（4）优先权根据世界保护工业产权方面影响最大的国际公约—《巴黎公约》的规定，优先权指以某一申请人在一个巴黎联盟成员国为一项工业产权提出的正式申请为基础，在此后一定时期内（6个月或12个月），同一申请人或者他的继承人在其他成员国就同一工业产权申请保护时，该后来的国家应当把该申请人第一次提出申请的日期视在后来国家的申请日期。（5）同族专利同一项发明创造为了在不同的国家得到保护，先后在不同的国家或专利组织多次申请专利而产生的一组内容相同或基本相同的文件文献，称一个专利族（patentfami-ly）。（6）非法定相同专利指同一申请人在申请基本专利后，超出一定期限才在其他国家申请的内容相同的专利，其优先权日在法律上无效。这是专利申请人在面向不同国家进行专利申请保护时需要考虑的问题。（7）专利法是一个国家制定的用以调整和确认发明创造的所有权和发明创造的利用而产生的各种社会关系的法律规范，是国家专利制度的核心，是施行专利制度的依据。（8）专利代理指在专利申请时和获得专利后进行专利许可贸易或解决专利纠纷的过程中，代理人第一节专利概念的由来与理解受当事人的委托，以当事人的名义进行的法律行为。第二节专利制度的形成与发展一、国外专利制度的形成与发展二、中国专利制度的形成与发展三、专利制度的本质特征第三节专利的类型一、发明专利二、实用新型专利三、外观设计专利1）固定建筑物、桥梁等。2）无固定状态的物质，如气体、液体及粉末体；3）产品的不能分割、不能单独出售或使用的部分，如帽檐、杯把和袜跟等。4）一般文字和数字的字形及字音、字义；5）国旗、国徽和名人画像，以及已处于公有领域的作品，不能申请外观设计专利。第四节职务发明与非职务发明一、职务发明1）在本职工作中做出的发明创造。2）履行本单位交付的本职工作以外的任务所做出的发明创造。3）主要依靠本单位的物质技术条件所完成的发明创造。4）退职、退休或者调动工作后一年内做出的，与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。二、非职务发明三、对职务发明人的奖励和报酬1）署名。2）奖金。3）报酬。第五节发明人（设计人）、申请人与专利权人一、发明人（设计人）1.发明人（设计人）的概念2.发明人（或设计人）的署名权二、专利申请人1）非职务发明创造的发明人或其合法权利继承人：指由于发明人去世，合法继承专利申请权的人。2）职务发明创造所属的法人单位：对于职务发明，我国专利法规定，申请专利的权利属于单位。3）合法受让人：指非职务发明的发明人或者职务发明所属的单位自愿将发明创造的专利申请权有偿或无偿地转让给予的人或单位。4）共同申请人：指共同申请专利的个人与个人，个人与单位或者单位与单位。三、专利权人第六节专利的申请和审批程序一、专利申请前的准备1）学习和熟悉专利法及其实施细则。2）对准备申请专利的项目是否具备专利性进行较详细的调查。3）要从市场经济角度对申请专利进行认真考虑。4）了解专利申请文件的书写格式和撰写要求。5）其他应注意的问题。比如申请内容保密等。二、专利申请书的提出1.专利申请文件2.专利申请的一般要求（1）专利申请的形式须采用书面或电子文件形式才具备法律效力，不能用口头说明、提供样品或模型的方法来代替或省略书面或电子申请文件；第六节专利的申请和审批程序（2）专利申请提交的专利申请文件包括申请请求书、说明书、说明书摘要及其附图、权利要求书、外观设计的图片或照片等文件。1）申请请求书：是确定发明专利、实用新型专利或外观设计专利三种类型专利申请的依据，应按照专利法及其实施细则的规定，使用专利局统一制订的表格。2）说明书：是对发明或实用新型作出详细记载和清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准，即应充分公开发明创造。3）说明书摘要：是发明专利或实用新型专利说明书的简明扼要的概括。4）说明书附图：是发明专利或实用新型专利申请的必要文件，是专利说明书的组成部分。5）权利要求书3：是专利权保护的法律文件，即以说明书为依据说明发明专利或实用新型专利的技术特征，清楚、简明地表述请求专利保护的范围。6）外观设计的图片或照片：外观设计专利申请应当提交该外观设计的图片或照片。第六节专利的申请和审批程序（3）申请文件的文字书写与纸张要求我国专利申请文件的文字书写使用中文。（4）专利申请的原则从专利申请者的角度来说，专利申请时通常都要进行申请专利分析，从竞争对手、技术保密、成果协调和申请国别等方面综合考虑，选择适宜的专利申请时机。1）书面原则：是指专利申请必须以书面形式提交国务院专利行政部门，不能以口头说明或实物来代替书面申请；2）先申请原则：是指两个以上的申请人分别就同样的发明创造提出申请，专利权授予最先申请的人。3）优先原则：是指申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。4）单一性原则：是指一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。第六节专利的申请和审批程序三、专利申请书的递交1.国内专利申请的递交1）直接到知识产权局及代办处当面递交。2）通过信函或电子邮件方式递交。第六节专利的申请和审批程序2.国外专利申请3.专利申请受理的条件四、专利的审查制度1.初步审查制2.半审查制3.实质审查制1）即时审查制：又称一次性审查制，即专利局对申请专利进行形式审查后，无需申请人提出实质性请求，就对专利申请的内容进行新颖性、创造性和实用性审查，以确定是否授予专利权。2）延迟审查制：又称早期公开、延迟审查制，指在对专利申请进行形式审查后，先将申请公布，并给申请人临时性的保护。第六节专利的申请和审批程序4.复审和专利权的无效宣告五、专利的审批程序1.发明专利第六节专利的申请和审批程序2.实用新型专利与外观设计专利第六节专利的申请和审批程序六、专利的公开制度第七节申请获得专利权的条件一、获得专利权保护的条件1.新颖性（Novelty）（1）公开标准公开与否是区别新旧发明是否具有新颖性的主要依据。1）出版物公开。2）使用公开。3）其他方式的公开。（2）时间标准目前世界上有两种时间标准：一是发明日标准，即只要发明的实质内容在发明日之前未被公开（公知公用）就具有新颖性；二是申请日标准，即发明或实用新型的实质内容在申请日之前未被公知公用就具有新颖性。（3）地区标准指在一定法定的地区内未被人们公知公用的，均可被确认为具有新颖性。1）一对一对比。第七节申请获得专利权的条件2）要求四个相同。3）简单的文字变换，意思相同者，仍会破坏新颖性。4）同一技术领域中一个具体概念的公开，不影响另一具体概念的技术失去新颖性。5）对比以数值为技术特征的专利，如果对比文件中公开了更窄的数值范围，或有共同端点，或部分重叠，则专利申请的数值无新颖性；如果对比文件中公开了较宽的数值范围，但专利申请的数值无共同端点，则专利申请的数值具有新颖性。6）包含了性能、参数、特定用途的产品权利要求，如果性能、参数、特定用途导致申请专利的产品相对于对比文件，具有不同结构与组成，则该产品权利要求具有新颖性；反之则无新颖性。2.创造性（Inventiveness）（1）具备创造性的发明下列几种类型的发明，通常认为具备创造性。1）首创性发明：是指提出一种全新的技术解决方案，开辟了一个新的技术领域。第七节申请获得专利权的条件2）解决某个技术领域的难题的发明。3）取得预料不到的技术效果的发明。4）克服了技术偏见的发明。（2）关于组合、选择和应用发明已有技术的组合、选择和应用是否具有创造性，情况相当复杂。1）组合发明。2）选择发明。3）应用发明。4）构成要素变更的发明。3.实用性（PracticalApplicability）二、不能获得专利保护的对象1.违反国家法律、社会公德或损害公共利益的创造发明第七节申请获得专利权的条件2.不属于发明创造或具备技术属性的智力成果1）科学发现：对自然现象、社会现象及其规律的新发现、新认识以及纯粹的科学理论和数学方法，如发现新星、自然科学定律、定理等。2）智力活动的规则和方法：如心理测验方法、乐谱、食谱、棋谱、速算口诀、图书分类方法、字典编排方法、交通行车规则、比赛规则、新棋种的玩法等。3）疾病的诊断和治疗方法：如诊脉法、针灸、X光、超声、心理疗法、减肥与增强方法等。3.专利法规定不给予保护的特定技术领域的发明创造第三章创新人才与专利文献信息检索利用第一节专利文献信息的类型与特点一、专利文献的产生与类型1.专利文献的产生2.专利文献的类型1）一次专利文献：是以发明人发明创造过程和所取得的发明创造成果为依据而创作的原始文献，如专利权利要求书、专著、研究论文、专利说明书、手稿、档案等，是专利文献的核心部分。2）二次专利文献：即了便于查找和利用而对分散的各类专利文献按一定的原则进行加工、整理、简化、编辑而成的专利文献，如专利公报、专利文摘周报、专利题录、专利分类表、专利分类索引、专利检索报告和专利年度累积索引等。3）三次专利文献：是利用二次专利文献选择一次文献的内容加以分析、综合后编写出来的专利文献，如专题综述、文献综述和进展报告等。3.专利说明书第一节专利文献信息的类型与特点1）扉页：即题录部分，著录有发明名称、发明人和申请人姓名、地址、申请日期、审查公告日期、专利授权日期、申请号、国际专利分类号、专利号、文摘、优先权情况、专利代理人、国别号等。2）说明书正文：是专利文献的主体和核心，也是科技人员检索的主要对象。3）附图：是说明书的一个组成部分，作用在于用图形补充说明文字部分的描述，是解释发明内容的原理图、示意图、顺序图、流程图、数据图表、线路图、框图和化学结构式等，目的是为了便于直观形象化地理解和实施。4）检索报告：是专利审查员通过对现有技术进行检索、反映检索结果的文件，是评价发明创造的新颖性和创造性、决定是否授予专利权十分有用的参考依据。二、专利文献信息的特点1.内容详尽，实用性强2.集技术、法律与经济信息于一体第一节专利文献信息的类型与特点3.报道及时，反映最新的科技信息4.数量庞大，出版多有重复5.格式统一、形式规范、分类标准化6.出版类型形式多样化1）与其他文献相比，专利文献重复性大，加重了专利文献检索和鉴别的难度。2）由于审查制度的差异和技术保护，并非所有的专利文献所记载的发明创造都具有新颖性、创造性和实用性。3）由于是一种集法律、科技和经济信息于一体的文献，专利文献文辞冗长，文字晦涩难懂。第二节专利文献信息检索的作用一、专利文献信息检索促进技术创新1.立项前的专利查新2.技术引进3.科研攻关或技术革新4.技术评价与预测5.追踪同行技术动向二、专利文献是专利技术的法律文件1.保护自身合法权益，避免侵犯他人专利权2.判断专利保护的时间和申请专利保护的国家范围第二节专利文献信息检索的作用3.进行无效诉讼4.反击专利纠纷中的原告三、专利文献信息检索蕴涵着巨大的经济价值1.立足企业发展目标，制订竞争策略2.监视竞争对手，保护竞争市场3.指导技术的进出口贸易4.寻找技术转让合作伙伴，促进科研成果的转化5.失效专利的利用1）专利权期限届满。第二节专利文献信息检索的作用2）不缴纳专利年费。3）声明放弃专利权。4）无效。四、专利文献是专利审批过程中的重要依据1.专利审核部门进行专利性检索2.申请人进行专利性检索第三节高校创新人才培养与专利文献信息检索利用一、建立高校专利创新能力的培养机制1）从教师方面来讲，高校要鼓励教师在教学过程中注重对学生创新能力的培养。2）从学生方面来讲，大学生专利创新可作为毕业设计或毕业论文参加答辩，可将专利成果与学术论文、专业著作、奖励成果等同考核标准，并优先参加优秀论文的评选和奖励。二、增强高校师生的专利意识三、设专职人员开展专利咨询服务四、重视专利信息的搜集报道与检索培训五、加强专利文献信息检索教学，提高大学生的创新能力六、不断提高高校教师的专利文献信息素质第四章专利文献信息检索的原理及方法第一节文献信息的检索语言一、文献信息检索语言的概念二、文献信息检索语言的功能三、文献信息检索语言的类型1.按语言结构原理划分1）分类语言（ClassificationLanguage）。2）主题语言（SubjectLanguage）。3）代码语言（CodeLanguage）。2.按语言标志的组配划分1）先组式检索语言（Pre-coordinationLanguage）。2）后组式检索语言（Post-coordinationLanguage）。第一节文献信息的检索语言3.按规范化程度划分1）人工语言（ArtificialLanguage）。2）自然语言（NatureLanguage）。第二节专利文献信息检索的种类一、专利技术文献检索二、专利新颖性检索专利新颖性的对比包括：1）对比文件。2）判断专利新颖性的原则和基准，比如同样的发明或实用新型。3）单独对比。4）具体概念与一般概念（上位与下位）。5）惯用手段的直接转换。6）数值和数值范围等。专利新颖性检索的具体步骤包括：1）明确发明点，选择主题词、关键词。2）选择检索范围。3）根据描述发明关键点的关键词限定检索范围。4）分析全文。三、专利创造性检索四、专利侵权检索五、专利法律状态检索第二节专利文献信息检索的种类1）数据库检索。2）通过印刷型专利文献检索。3）国外失效专利的利用。六、同族专利检索七、专利技术贸易检索第三节专利文献信息检索的方式与依据一、手工检索1.主题检索（1）分类检索利用专利公报进行分类检索，利用专利年度索引进行分类检索，利用DERWENT目录或文摘周报进行分类检索，利用DERWENT缩微票积索引进行分类检索，利用分类文档进行分类检索。（2）关键词检索关键词是属于自然语言的范畴，是未经规范化处理的词汇，有时也称自由词。2.名字检索（1）发明人和设计人名字检索利用专利公报或专利年度索引进行名字检索；利用EPIDOS/INPADOC的PIS缩微累积索引进行名字检索。（2）申请人、专利权人和专利受让人名字检索利用专利公报或专利年度索引进行名字检索；利用DERWENT缩微累积索引进行名字检索。第三节专利文献信息检索的方式与依据3.号码检索（1）申请号检索利用专利公报或专利年度索引，通过对照申请号和专利文献号进行名字检索；利用DERWENT缩微累积索引，通过对照申请号和专利文献号进行分类检索。（2）优先权检索即优先申请国家、优先申请日期和优先申请号检索。（3）文献号或专利号检索查找同族专利，直接按专利号或文献号索取专利说明书。1）分析研究课题，选择分类号。2）查专利申请公开的IPC索引。3）用所获得的线索查阅文摘，筛选文献。4）索取专利说明书原文。比如，通过申请号或专利号向有关专利文献收藏单位索取专利说明书。①确定申请人或专利权人名称的汉语拼音。②按汉语拼音字顺查找申请人或专利权人，查找所需专利的分类号、公开号、申请号、发明名称和专利公报的卷期号。第三节专利文献信息检索的方式与依据③浏览专利文摘，筛选文献。④通过申请号或专利号向有关专利文献收藏单位索取专利说明书原文。二、计算机与网络检索1.基本检索方法（1）主题检索根据技术主题进行专利文献信息查找，通常包括分类号检索和关键词检索。（2）人名检索利用已知的专利权人、专利受让人、专利申请人或发明人的名称作为专利检索字段，进行专利文献信息的查找，其检索结果是找出与该人名有关的特定或全部的专利文献信息。（3）号码检索利用专利或专利申请号，如申请号、优先权申请号和文献号等，作为专利文献信息的检索字段，查找该专利或与该专利申请有关的文献信息。2.综合检索方法（1）布尔逻辑检索布尔逻辑检索是利用布尔逻辑关系运算符（BooleanOperators），将用户的第三节专利文献信息检索的方式与依据每一步简单概念组配成一个具有复杂概念的检索提问式，使之体现检索词与检索词之间的逻辑关系，用来表达用户的检索需求。1）逻辑“非”。2）逻辑“与”。3）逻辑“或”。（2）位置检索位置检索也叫邻近检索。1）W—with，表示在此运算符两侧的检索词必须按照前后的顺序排列，顺序不可颠倒，两个检索词间不许有其他的词及字母，但允许有空格或标点符号。2）nW—nWords，表示在此运算符两侧的检索词之间允许插入n个实词或虚词，两个检索词的顺序不可颠倒。3）N—Near，表示检索词顺序可调换，但两个检索词间不许插人其他词。4）nN—nNear，表示两个检索词位置可以颠倒，两个检索词间插入词的最多数是n个。第三节专利文献信息检索的方式与依据5）L—Link，表示在此运算符两侧的检索词之间有一定的从属关系。（3）截词检索截词检索是利用某个词的一部分来检索，或者采用截断词的一个局部进行检索，是对检索词与数据库所储存信息的字符的部分一致性进行匹配检索，以便查找到一系列相关词的信息，又称部分一致检索。1）前截断检索（后方一致），如：“*computer”2）后截断检索（前方一致），如：“computer*”3）中间截断检索（前后一致），如：“wom？n”，可检索"woman"fill"women"4）前后截词检索（中间一致），如：“？考试？”，可检索“英语考试”、“考生考试心理”、“计算机考试试题”等。（4）字段限制检索字段限制检索又称检索入口检索，指根据某一专利文献著录项目对专利数据库中的专利记录进行检索范围限制，从而达到约束和优化检索结果的信息检索方法。（5）全文检索全文检索（FullTextRetrieval）是以文献全文信息作为处理与检索的对象，提供第三节专利文献信息检索的方式与依据文献的外部特征信息和文献的篇、章、词组、字等内容信息。（6）聚类检索聚类检索是在对文献进行自动标引的基础上，通过一定的聚类方法，计算文献与文献之间的相似度，并将相似度较高的文献集中在一起，形成一个文献类。（7）加权检索加权检索是检索系统提供的一种定量检索技术，即在检索时给每一个检索词一个表示其重要程度的数值（权值），对含有这些检索词的文献进行加权计算，权值之和在规定的数值之上者才会作为检索结果输出，权值的大小可反映出被检出文献的切题程度。（8）短评检索短评检索是一种固定词组检索。（9）括号检索括号检索是一种优先检索，可改变运算的先后次序，括号内的运算优先进行。（10）自然语言检索自然语言检索是直接采用自然语言，即口语中的字、词、句进行提问式检索。（11）模糊检索模糊检索，也叫概念检索，是指使用某一检索提问进行检索的过程中，能同时对该词的同义词、近义词、广义词、狭义词进行相关检索，以达到扩大文献检索范围、避免漏检的目的。（12）指定语种检索指定语种检索，即提供多语种环境供用户选择，系统按指定的语种进行检索并第三节专利文献信息检索的方式与依据输出检索结果。（13）通配检索通配检索是指某一检索字段内用“截断符、强制符、选择符”等通配符替代某一检索字符串中的任意字符，构成通配检索词，再以该通配检索词作为检索入口，由计算机在专利数据中进行专利信息的查询工作。（14）范围检索范围检索指在号码或日期字段检索中，可通过范围检索来解决之前或之后的专利记录。3.网络信息检索系统三、专利文献信息检索的依据1）专利分类号，是从技术角度检索专利信息的依据，包括国际专利分类号（IPC）、各国专利分类号、特定专利分类号等。2）专利权人，是从与专利有关的人的角度检索专利信息的依据，包括专利申请人、专利受让人、第三节专利文献信息检索的方式与依据专利权人、专利出让人、发明人和设计人等。3）专利文献号，是具有唯一性的用于索取专利文献的依据，是从号码角度检索专利文献的检索依据，包括公开号、公告号和专利号等。4）专利申请号，是从申请号角度检索专利文献信息的检索依据。5）主题词，指专利记录中的实词、分标引词和非标引词。6）化学式，是化学领域专利检索的检索依据，包括化学分子式和化学结构式。7）专利公布日期或专利申请日期。通过与其他检索依据进行组配，用于逻辑去除检索。第四节专利文献信息检索的步骤一、分析研究检索课题，明确检索的目的和意图二、了解课题对查新、查准、查全的指标要求1）查新。2）查准。3）查全。三、确定检索范围，选择检索系统和检索工具1）印刷型文献。2）电子信息源。3）网络信息源。四、确定检索字段和途径，构造检索式第四节专利文献信息检索的步骤五、确定检索策略，并在实施过程中加以调整1）检索结果信息量过多。2）检索结果信息量过少。六、索取原文，对检索结果进行整理第五节专利文献信息检索的原则与评价一、专利文献信息检索应遵循的原则1）专业化。2）准确性。3）及时性。4）市场性。5）集成性。6）互动性。7）规范性。二、专利文献信息检索效果的评价1.检索效果的评价指标2.影响检索效果的因素第五节专利文献信息检索的原则与评价1）检索的方便性。2）收录的全面性。3）检索效率。4）指导及时性。3.提高检索效果的策略1）选择高质量的可靠的文献信息检索系统，比如考虑数据库的详尽与准确性能；提高文献检索系统的质量，如标引语言的专指度等。2）要不断提高文献检索利用者的文献信息检索与利用能力，如基本的检索知识，熟练的检索技能，严谨的科学态度和有效的检索对策。第五章中国专利文献信息检索第一节中国专利文献的编号体系一、专利申请号二、文献号三、专利号四、国别代号第二节中国专利文献的检索工具一、《中国专利公报》1.《中国专利公报》简介2.《中国专利公报》的类型1）公布专利申请审定与授权。2）专利事务。3）索引。3.《中国专利公报》的结构1）《发明专利公报》主要由五个部分组成：①发明专利申请公开，如著录项目和内容摘要等。②国际专利申请公开，如果通过PCT申请，那么专利指定的国家中就有中国，其报道的内容同发明专利申请公开一致。第二节中国专利文献的检索工具③发明专利权授子，主要是题录，通常只提供发明的著录项目和发明名称。④宣告专利权部分无效审查结论公告。⑤发明保密专利，即对保密专利的专利权给予授权和解密。⑥发明专利事务，涉及专利实质审查的决定、驳回和生效等。⑦申请公开索引，包括IPC号、申请号、申请人和公开号索引等。⑧授权公告索引，包括IPC、专利号、专利权人索引和相关对照表等。2）《实用新型专利公报》由三大部分构成：①实用新型专利权授予（文摘）。②实用新型专利事务。③授权公告索引（IPC号、专利号、专利权人索引和相关对照表）。3）《外观设计专利公报》由三大部分组成：①外观设计专利权授予（题录或设计图）。第二节中国专利文献的检索工具②外观设计专利事务。③授权公告索引（IPC号、专利号、专利权人索引和相关对照表）。4.《中国专利公报》的检索方法1）分类途径。2）专利权人途径。3）号码途径。4）其他途径。二、《中国专利索引》1.《中国专利索引》简介第二节中国专利文献的检索工具1）《中国专利索引•分类年度索引》。2）《中国专利索引•申请人、专利权人年度索引》。第二节中国专利文献的检索工具3）《中国专利索引•申请号、专利号索引》。2.《中国专利索引》的检索步骤1）明确检索课题。2）选择检索工具。3）尝试检索途径。4）分析课题内容。5）得到检索结果。6）索取专利。3.《中国专利索引》的检索途径1）分类途径：利用IPC查找分类号，从分类号人手进行检索。2）申请人或专利权人途径：确定申请人或专利权人姓名一查寻申请人或专利权人索引，得发明名称、第二节中国专利文献的检索工具公开号、公告号及专利公报的卷期号（或查寻其专利公报申请人、专利权人索引，得到发明名称及公开号或公告号）一由公开号或公告号及发明名称索取有关专利公报得到文摘一由公开号或公告号索引专利说明书。三、《中国专利分类文摘》第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索一、《中国专利数据库》第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索二、中国专利信息网1.基本情况第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索2.检索方法1）简单检索。2）逻辑组配检索。3）菜单检索。4）检索结果的显示及处理。5）专利全文的获取。第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索三、中国国家知识产权局专利检索系统1.基本情况第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索1）提供的中国专利信息“全、新、快”。2）提供菜单检索和IPC分类导航与检索，同时IPC分类检索兼容关键词检索。3）数据全面、可靠。4）以网页形式提供专利信息服务，其界面简单，使用方便，能满足绝大多数的非专业检索技术人员获取专利技术信息的需求。5）提供免费的题录、文摘和全文专利信息。6）提供多种相关服务。2.检索技术1）字段检索。2）布尔检索。3）模糊检索。第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索3.检索方式第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索（1）复合检索菜单检索可根据提供的六大类、16个检索字段进行复合逻辑组配检索。1）主题检索（名称、摘要）。2）人名或机构检索（申请人或专利权人、发明人或设计人、代理人、代理机构）。3）日期检索（申请日、公开日或公告日、颁证日、国际公布日）。4）号码检索（申请号或专利号、公开号或公告号、优先权项）。5）分类检索（分类号、主分类号）。6）地址检索。（2）IPC分类检索中国专利信息网络检索系统设有“IPC分类检索”。第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索4.检索结果的显示与原文获取5.检索实例1）检索入口。2）可得到的检索结果著录项目名称。3）检索方法。4）检索结果。四、中国知识产权网“中国专利检索系统”1.“中国专利检索系统”的检索方法1）基本检索。2）高级检索。3）IPC分类检索。第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索2.专利文献信息检索服务1）新颖性检索。2）专题技术检索。3）授权专利检索。4）法律状态检索。5）同族专利检索。6）专利侵权检索。7）技术跟踪检索。8）国际联机检索。第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索3.检索方法4.检索结果五、其他专利信息网与数据库1.中国专利信息中心“中国专利信息检索系统”第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索2.中国专利网专利检索系统第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索1）中国专利检索数据库。2）中国专利实施信息库。第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索3.中国知网中外专利数据库检索第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索1）CKNI《中国专利数据库》。第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索2）CKNI《国外专利数据库》。第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索4.万方数据知识服务平台系统第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索六、港台地区专利信息网与数据库1.香港特别行政区专利文献信息检索1）香港特区专利文献检索系统（http://www.ipd.ggov.hk/）介绍了香港特别行政区政府知识产权署的概况、香港知识产权法例、招标及咨询文件、知识产权资讯及参考资料等信息。第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索2）香港特区知识产权署专利文献检索系统，其IP地址力：203.194.220.28。第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索第三节中国专利文献信息的计算机与网络检索2.台湾地区专利文献信息检索1）系统提供19个入口，检索功能强大，可进行复杂的检索，快速得到台湾地区专利公报的著录信息。2）检索方法如下。①登录。②栏位式查询（字段检索）。③一般式查询（提供14个检索字段）。④指令式查询（逻辑检索）。3）在检索结果列表页面单击某专利名称链接，显示该专利摘要内容的页面，单击“专利影像”旁边的“选择即可浏览”链接，可打开专利公报的全文内容页面。第六章国外专利文献信息检索与利用第一节国际专利分类法（IPC）一、国际专利分类法（IPC）的发展概况1.IPC的发展概况第一节国际专利分类法（IPC）2.IPC的分类原则二、IPC的分类体系与结构1.部（Section）和分部（Subsection）1）A部：人类生活需要（HumanNecessities）。分部：①农业。②食品、烟草。③个人和家用物品。④保健与娱乐用品等15大类。2）B部：作业，运输（PerformingOperations；Transporting）。①分离与混合。第一节国际专利分类法（IPC）②成型。③印刷。④运输等36个大类。3）C部：化学，冶金（ChemistryandMetallurgy）。①化学。②冶金等19个大类。4）D部：纺织，造纸（TextilesandPaper）。①纺织。②造纸等8个大类。5）E部：固定建筑物（FixedConstructions）。①建筑。②采掘等7个大类。第一节国际专利分类法（IPC）6）F部：机械工程（MechanicalEngineering;Lighting;Heat-ing;Weapons).①发动机和泵。②一般工程。③照明、加热。④武器、爆破等17个大类。7）G部：物理（Physics）。①仪器。②核子学等13个大类。8）H部：电学（Electricity）。①半导体。②电子电路。③电讯技术。第一节国际专利分类法（IPC）④电力等5个大类。2.大类（Class）3.小类（Subclass）4.大组（MainGroup）5.小组（Subgroup）第一节国际专利分类法（IPC）三、确定国际专利分类号的方法1）直接法：即直接利用《国际专利分类法》工具书大类内容、大类分组一览表进行查找，先确定课题技术主题大致所属的“部”，使用该“部”所在的分册，根据目录给出的“分部”、“大类”、“小类”、“大组”、“小组”，逐级地向下查找。2）关键词索引法：是利用《IPC关键词索引》通过事物名称查找国际专利分类号的辅助工具。3）间接法：是通过阅读已有的专利说明书可查找CA、WTA等报道专利的检索工具间接得到，也可利用专利网站获得，如中国知识产权网或中国专利信息网等。四、国际专利分类号的应用五、《国际外观设计专利分类表》第二节德温特《世界专利索引》一、《世界专利索引》简介1.德温特出版公司概述2.《世界专利索引》的基本情况（1）题录周报形式包括《世界专利索引公报》、《优先案索引》和《累积索》。1）综合（General）分册（P分册），报道农业、食品、轻工和一般的工业加工工艺与设备以及光学、摄影等方面的专利。2）机械（Mechanical）分册（Q分册），报道运输、建筑、机械工程与元件、动力机械、照明和加热等方面的专利。3）化工（Chemical）分册（CH分册，即A一M分册），报道一般化学与化学工程，聚合物、药品、农业、食品、化妆品、洗涤剂、纺织、造纸、印刷、涂料、照明、石油、燃料、原子能、爆炸物、耐火材料和硅酸盐等方面的专利。第二节德温特《世界专利索引》4）电气（Electrical）分册（R分册，即S一X分册），报道仪器仪表、计算机和自动控制、电工和电子元器件、电力工程、通信和测试技术等方面的专利。（2）文摘周报以文摘形式报道世界各国专利信息。1）专利权人代码（PatenteeCode）。2）德温特分类号（DerwentClassification）。3）德温特入藏号（DerwentAccessionNumber）。4）专利号（PatentNumber），由国家或组织的代号+顺序号组成。5）专利标题（Title）。6）专利权人名称（PatenteeName）。7）优先权项（EarliestPriority）。8）公布日期及申请日期（PublicationData）。9）IPC分类号。第二节德温特《世界专利索引》（3）累积索引（CumulativeIndex）累积索引有季度、年度、三年度和五年度累积索引，包括题录周报中专利权人索引、IPC索引、登记号（入藏号）索引、专利号索引及单独出版的“优先权索引”（NPINumberIndex）五种索引的累积本。二、《世界专利索引》的符号体系与检索途径1.《世界专利索引》的符号体系1）国别代码。2）公司及个人代码。3）专利标记符号。4）年号。5）入藏号和期号。2.《世界专利索引》的检索途径第二节德温特《世界专利索引》（1）国际专利分类索引（IPCIndex）IPCIndex是从分类途径检索专利文献的重要工具。1）确定课题的关键词，使用关键词索引（OfficialCatchwordIndex）确定IPC五级分类及五级分类号。2）使用WPIGazette附录中“WFI分类号与IPC分类号对照表”确定WPI分类号，选择WIP分册。3）在题录周报中以确定的IPC分类号检索标志使用IPC索引，检索相关的专利题录或按德温特分册分类号查阅文摘周报获得专利摘要。4）经筛选后，利用专利号索取所需的专利说明书。（2）专利权人索引（PatenteeIndex）专利权人索引主要用于查找某公司或个人在各国的专利申请情况，也可以配合其他索引或文摘刊物使用。1）专利权人代码（PatenteeCode）。2）专利权人名称（PatenteeName）。第二节德温特《世界专利索引》3）德温特分类号(DerwentClassification)•4）专利号（PatentNumber），由国家或组织的代号＋顺序号组成。5）专利标题（Title）。6）登记号/人藏号（AccessionNumber）。7）专利说明书公布日期及申请日期（PublicationData）。8）优先权项（EarliestPriority）；IPC分类号。（3）登记号索引（AccessionNumberIndex）也叫入藏登记号索引，在《WPI题录周报》的四个分册上都有登记号索引。1）登记号（德温特入藏号）。2）德温特分册分类号。3）基本专利。4）同族专利（用“+”号表示）。第二节德温特《世界专利索引》5）相关的入藏号。6）专利登载的年和期。7）多个优先项。（4）专利号索引（PatentNumberIndex）专利号索引按专利国家代码的字顺排列，每个国家再按该国的专利状态号，即（A）、（B）、（C）、…顺序排列，而每个状态的专利又按专利号从小到大的顺序排列。1）专利国别代码。2）专利顺序号前半部分。3）文献类型代码。4）专利顺序号后三位数。5）德温特分类号。6）专利权人代码。第二节德温特《世界专利索引》（5）《优先权索引》（WorldPatentIndex:PriorityIndex）周刊（WeeklyPriorityConcordance），覆盖WPIG四个分册的全部专利，是已知专利国别和申请号，检索其专利号和同族专利（Pa-tentNumberFamily）的一种索引。三、《世界专利索引》检索示例1）分类途径。2）专利权人途径3）登记号途径。四、德温特世界专利创新索引（DII）1.基本情况2.检索方式1）快速检索（QuickSearch）。第二节德温特《世界专利索引》2）表单检索（FormSearch）。3）专家检索（ExpertSearch）。4）被引用检索（CitedSearch）。3.检索步骤1）选择需要检索的数据库（在化学、电气与电子和工程这三个数据库中选择一个）。2）选择需要检索的时间范围（如年）。3）在检索字段（Who，发明人或专利权人字段；What，专利标题和摘要字段；Source，专利号字段）中输入检索式（可用通配符和运算符）。4）单击“Search”按键发出检索命令。5）在检索历史（SessionHistory）列表中，单击检索结果。4.检索结果第三节国际性专利文献信息检索一、世界知识产权数字图书馆1.简介2.检索与利用第三节国际性专利文献信息检索（1）选择检索界面1）简单检索（SimpleSearch）。2）高级检索（AdvancedSearch）。3）结构检索（StructuralSearch）。（2）输入检索词如果在检索页面的检索框内输入检索词，并在数据库Database选择下拉菜单中选择PCT，然后单击"Search"，就可获得检索结果。（3）检索结果通过各种检索方式所得到的检索结果的页面显示步骤及格式相同。第三节国际性专利文献信息检索二、欧洲专利局专利文献数据库1．简介第三节国际性专利文献信息检索2.数据库类型1）欧洲专利数据库（EuropeanPatents，EP）。2）世界知识产权组织数据库（WIPOPCTPatents,WIPO）。3）世界专利数据库（WorldwidePatents，Worldwide）。4）日本专利数据库（PatentAbstractofJapan,PAJ）。3.检索技术4.检索方式与检索步骤（1）快速检索（QuickSearch）用户首先要选择检索的数据库，默认为世界专利数据库。1）在“Database”下拉菜单中选择数据库类型。2）在“Typeofsearch”项通过“Selectwhattosearch”选择字段及检索类型。3）在“Searchterms”框中输入检索词或检索表达式。第三节国际性专利文献信息检索4）单击“SEARCH”键发出检索指令。第三节国际性专利文献信息检索（2）高级检索（AdvancedSearch）用户可以在发明名称或摘要（Keyword（s）intitleorabstract）、申请人（Applicant（s））、发明人（Inventor（s））、申请号（Applicationnumber）、公开号(Publication

number）、优先权号（Prioritynumber）、公布日期（Publicationdate）、欧洲专利分类号（European

Classification,ECIA）和国际专利分类号（InternationalPatentClassification，IPC，）等10个字段中检索。第三节国际性专利文献信息检索（3）号码检索（NumberSearch）检索的步骤是，先在“Database”下拉菜单中选择数据库类型，再在“EnterNumber”项输入申请号、公布号、优先权号等号码，最后单击“SEARCH”键发出检索指令。第三节国际性专利文献信息检索（4）专利分类检索（ClassificationSearch），在检索系统主页上打开分类检索（ClassificationSearch）页面，可按IPC分类号体系A~Y九个部类号的类名进行浏览或检索。第三节国际性专利文献信息检索5.检索结果与处理1）检索结果用列表显示。2）文摘基本信息选择。3）浏览专利说明书文本全文。三、其他国际性专利文献信息检索系统1.北京恒和顿创新科技有限公司专利检索网站第三节国际性专利文献信息检索2.DIALOG联机网络检索系统第三节国际性专利文献信息检索3.Questel.Orbit联机网络检索系统第三节国际性专利文献信息检索4.ThomsonReuters专利检索系统第三节国际性专利文献信息检索5.世界知识产权组织专利文献检索系统第三节国际性专利文献信息检索6.Delphion知识产权信息网第四节美国专利文献信息检索一、美国专利制度概述第四节美国专利文献信息检索1）实行先发明制。2）申请人必须是发明者本人。3）申请专利的审批采用完全审查制，即必须经过形式审查和实质审查。4）采用美国本国专利分类法。5）无强制许可的规定。6）任何国家的发明人都可在美国申请专利，无对等条件的限制。7）对不能申请的专利限制少。二、美国专利文献检索工具1.《美国专利公报》1）《美国专利公报》的检索方法如下。①分析课题，确定关键词。第四节美国专利文献信息检索②利用《美国专利分类表索引》（IndextoClassification）按关键词顺序找到大类号和小类号。③利用《美国专利分类法》（ManualofClassification）按分类号顺序核实，细分时使用下位类分类号。④利用年度专利索引（IndexofPatents:PartIndextoSub-jectsofInvention）或专利分类总索引按美国专利分类号查得专利号，也可用《美国专利公报》（OfficialGrazette）中的分类索引中查得专利号。⑤根据专利号在当年当期的专利局公报上按专利号顺序可查得文摘内容。⑥索取专利说明书。2）《美国专利公报》的检索流程：发明人或受让人名称一专利权人索引一发明专利、外观设计专利、再公告专利、再审查专利或植物专利。2.《美国专利分类法》（U.S.PatentClassification）①功能分类原则—按照发明的技术作用或功能进行分类。第四节美国专利文献信息检索②采用等级分类法—每个大类中按主题进一步细分若干个等级的小类。③分类体系的紊乱——分类表内经常出现大号码插在小号码前面或中间的不规整现象，也有类号后面出现小数点的新扩充类目。④分类号经常变动—每季度约有5%的修改量，每三个月专利局将内容有变动的类另出“替换页”。3.《美国专利年度索引》（IndexofPatents）三、美国专利与商标局1.基本情况2.检索方式及检索步骤第四节美国专利文献信息检索第四节美国专利文献信息检索1）快速检索（QuickSearch）。仅限于输入2个检索词进行检索。第四节美国专利文献信息检索2）高级检索（AdvancedSearch）又称专业检索，主要针对检索词超过2个以上的专利文献的检索，用布尔逻辑运算符和字段名代码组配检索式，适合复杂的专利检索，可灵活表达检索提问，获得更精准的检索结果。3）专利号检索（PatentNumberSearch）。第四节美国专利文献信息检索第四节美国专利文献信息检索4）检索字段。第四节美国专利