安全生产风险分级管控实务指南

安全生产风险分级管控体系建设作业指导书为认真贯彻贯彻省政府办公厅《有关建立完善风险管控和隐患排查治理双重防止机制的告知》(鲁政办字[2023]36号)、山东省人民政府安全生产委员会《有关深化安全生产隐患大排查快整改严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的告知》(鲁安发〔2023〕16号)等有关文献精神，切实做好风险分级管控体系创立工作，结合企业实际安全管理状况，按照文献规定制定我司的安全生产风险分级管控体鉴于编者水平有限，难免会出现局限性和瑕疵，为更好的开展企业安全生产风险分级管控体系的创立工作，请广大职工多提宝贵意见，便于企业进行修改完善。20**年**月1编制目的……………1-2合用范围……………1-3规范性引用文献……………………1-4组织机构及职责分工………………2-4.1组织机构………………………2-4.2职责及分工……………………2-5工作程序和内容……………………2-5.1风险点确定 5.2危险源辨识分析 5.3风险控制措施 5.4风险评价 5.5风险分级管控 6成果与应用 6.1档案记录 6.2风险信息应用 7分级管控的效果 8信息化管理 9持续改善 9.2更新 20- 22-A.1风险点登记台账 22-A.2作业活动清单 22-A.3设备设施清单 22-A.4工作危害分析(JHA+LS)评价记录 A.5安全检查表分析(SCL+LS)评价记录 A.6作业活动风险分级管控清单 A.7设备设施风险分级管控清单 A.8重大管控清单 25-附录B工作危害分析法(JHA) 27-附录D风险矩阵法(LS)……………………31-1编制目的为严格贯彻“安全第一、防止为主、综合治理”的安全生产方针，结合企业存在或潜在的危险、有害原因，也许发生的事件或事故，所导致的人身安全与环境影响的损害程度，提出合理可行的防止或减缓措施，推进企业安全生产管理关口前移，安全管理重心下移，根据风险值大小，分级进行管控，以使事故率、损失和环境影响到达可接受水平，制定本作业指导书。2合用范围本作业指导书合用企业内各车间、部门的风险识别和分级管控。3规范性引用文献下列文献对于本文献的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文献，仅所注日期的版本合用于本文献。但凡不注日期的引用文献，其最新版本(包括所有的修改单)合用于本文献。GB6441企业职工伤亡事故分类原则GB/T13861生产过程危险和有害原因分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识DB37/T2882-2023安全生产风险分级管控体领导小组下设办公室，办公室设在安环部，4.2.1组长职责⑥定期布署对双重防止体系建设工作状况进行调度、督导和考核负责安排双重防止体系建设的详细工作，是双重防止体系建设的直上报、专家审核等过程的工作，负责考核各负责人责任贯彻状况，保证①负责起草双重防止体系建设实行方案、编制作业指导书和有关体系文献，协调和调度各专业工作组分工开展状况；②组织对全企业风险分级管控工作的成果进行评审；③对二级及以上风险点及其控制措施的汇总、评估；④将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，保证实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控；⑤负责指导、监督各车间、部门开展全面风险管控和隐患排查治理⑥牵头组织各生产单位开展设备设施类的风险分级管控和隐患排⑦负责企业通用部分的风险分级管控和隐患排查治理工作。4.2.4生产部职责牵头组织各生产单位开展作业活动类的风险分级管控和隐患排查4.2.5其他各部门职责负责职责范围内的风险分级管控和隐患排查治理工作，对职责范围内的双重防止体系建设工作负责。4.2.6各生产单位职责详细贯彻安全生产风险分级管控及事故隐患排查治理体系建设过程中的详细工作，在各专业管理部门的指导下完毕各自区域内的风险分级管控和隐患排查治理工作。4.2.7重要岗位人员职责工作危险性较大的工作岗位人员，要结合自身岗位，认真查找，认真分析，认真制定防止措施，认真执行管控方案，真正做到事故隐患提前发现，提前防止、提前处理，最大程度保证员工的人身和财产安全。——异常状况处理：停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理；事故类型等内容的基本信息，并建立并完善《风险点登记台账》(参见附录A.1),为下一步进行风险分析做好准备。风险点排查应按生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种措施的结合等进行。5.2危险源辨识分析5.2.1危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内所有设备设施和作业活动，我企业重要采用如下几种常用辨识措施：对于作业活动，采用工作危害分析法(简称JHA)进行辨识，分析环节和规定参见附录B;对于设备设施，采用安全检查表法(简称SCL)进行辨识，分析环节和规定参见附录C;对于复杂的化工工艺，采用危险与可操作性分析法(简称HAZOP)等措施进行辨识。5.2.2危险源辨识范围危险源辨识范围应包括：5.2.3危险源辨识实行根据GB/T13861的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷等危害原因进行辨识，充足考虑危害原因的本源和性质。辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提醒。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。5.2.4事故类别及后果根据GB6441-86的规定，化工行业危险源导致的事故类别重要包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息，以及其他伤害等16类；风险控制措施应从工程技术(或工程控制)措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等5个方面识别并评估既有控制措施的有效性。既有控——基于过程控制的设备设施，如工艺参数的检测设施(温度计、压力表等)、报保护(围堰、防火堤等)等工程技术类控制措施；示例2:维护保养的规定、巡检的规定、复查查对的规定、记录的规定、监护的规定、清洁的规定产和环境等三个方面存在的也许性和后果严重程和自身实际，明确事故(事件)发生的也许性、严重性和风险度取值原则，风险按照从高到低分为4级：1、2、3、4或A、B、C、D。其中，1级或A级为最高风险，4级或D级为最低风险。别对应对应等级的风险点，详细风险等级、管控层级及管控规定参照表1。表1风险分级及管控规定管控层级管控规定级\1级企业级(不可容许风度后，才能开始或继续工作。企业级重点控制管理，总经理为A级\1级风险点重要负责人。部门级应制定措施进行控制管理。部门级重点控制当风险波及正在进行中的工作时，应采用应急措施，并根据需求为减少风险制定目的、指标、管理方案或配给资源、限期可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。级\3级明显危险需要控制整改。企业应引起关注，所属车间、部门负责危险源的管理，车间、部门负责人为C级\3级风险点重要负规定进行控制，努力减少风险；应仔细测定并限定限内实行减少风险措施。在严重伤害后果有关的场所，必须深入进行评车间级应引起关注，基层班组负责危险源的级风险点重要负责人；不需要此外的控制措施，应考虑投资效果更佳的处理方案或不增长额外成本的改善措施，需要监视来保证控制措施得以——运行装置界区内波及抢修作业、易燃易爆区域等作业现场10人及以上的。如涂料灌装作业10人及以上的。——不低于100KW的导热油炉。——低于100KW的导热油炉。——除直接鉴定重大风险以外的动火作业、高处作业、吊装作业，以及盲板抽堵作业、临时用电作业。5.5.3.5各车间、部门经风险评价后，无一般风险(3级)的，应将各车间、各车间、部门完毕风险评价分级后，按照表2风险等级对照表规定的对蓝”四种颜色标识，实行分级管控，并将管 鉴定措施管控级别重大风险较大风险一般风险C级或3级D级或4级风险色度红色蓝色危险源辨识和风险评价后，应编制作业活动风险分级管控清单(参见附录A.6)和设备设施风险分级管控清单(参见附录A.7),明确各风险点的管控清单并在厂区明显位置公告(参见附录A.8)。显位置公告企业所有一般风险(C级/3级)及以上级别风险点，内容包括风——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到——保证风险控制措施持续有效的制度得到改善和完善装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时源辨识风险评价汇报后，对本年度风险控制状况进风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息分析登记表A.1风险点登记台账(记录受控号)单位：No:也许导致的区域位置A.2作业活动清单岗位/地点A.3设备设施清单(记录受控号)单位No:类别备类、起重运送类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装元或装置内介质、型号相似的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手序在事件(人、既有控制措施LSR评价管控境、管理)后果工程技术管理措施个体防护应急处置填表阐明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价措施，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。序号检查项目原则不符合原则既有控制措施LSR评价级别管控级别培训教育防护(记录受控号)单位：岗位：风险点(区域/装置/设备/设施)名称：No:填表阐明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价措施，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。风险点(危险源)评价级别管控级别管控层级责任单位负责人备注编号类型名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置l作业活动123填表阐明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“既有安全控制措施”和“提议改善措施”,内容必须详细和详细。2、评价级别是运用风险评价措施，确定的风险等级。3、风险点检查项目(危险源)原则评价级别管控级别况及后果管控层级责任单位负责人备注编号类型名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1设备设施234填表阐明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“既有安全控制措施”和“提议改善措施”,内容必须详细和详细。2、评价级别是运用风险评价措施，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等序号名称型及后果责任单位负责人1234通过对工作过程的逐渐分析，找出具有危险的工作环节，进行控制和防止风险的措施之一。适合于对作业活动中存在的风按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不限于：——异常状况处理：停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理，设备故障处理；采样分析、检尺、测温、设备检测(测厚、动态监测)、脱水排凝、人工加料(剂)、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清 c)根据GB6441规定，分析导致的后果；d)识别既有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估既管理有关的潜在危险有害原因进行鉴别检查。合用于对设备设施、建——编制表格。确定检查项目、检查原则、不符合原则的状况及后果、安全控制措施等要素(参照附录A5中表5-1或表5-2有关栏目内容，可单独编制或直接采用该表)。—根据《设备设施清单》,按功能或构造划分为若干危险源，对照安全检查表逐一分析潜在的一对每个危险源，按照《安全检查表分析(SC风险矩阵法(简称LS)