2024年3月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及详细解析

2024年3月证券从业资格考试?证券交易?真题试卷总分:100分一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)第1题交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的〔〕。A．资产市值B．可用余额C．可交易余额D．可保存余额第2题证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括〔〕。A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策第3题债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按〔〕计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率第4题A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，那么权证次日的涨跌幅比例为〔〕。A．10%B．40%C．50%D．60%第5题上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入〔〕制度。A．权限审批B．交易权限管理C．资格认定D．权限最小化第6题根据联合资产管理方案的相关规定，方案运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是〔〕。A．6个月B．1年C．3个月D．9个月第7题在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的〔〕。A．5%B．10%C．15%D．20%第8题创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于〔〕万股，那么深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．50B．80C．100D．120第9题进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的〔〕。A．80%B．100%C．120%D．200%第10题在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖〔〕成交。A．最低申报数量B．最高申报数量C．平均申报数量D．最初申报数量第11题证券公司的〔〕是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会第12题对于交易席位的使用，以下选项正确的选项是〔〕。A．与他人共用一个席位B．会员转让其拥有的所有席位C．将席位出租D．会员在保存一个席位的前提下，转让其他席位第13题关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的选项是〔〕。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所规定，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下第14题〔〕是指投资者通过基金管理人及其指定的出售代理机构，以现金进行的认购。A．网上现金认购B．网下现金认购C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购第15题证券指数的编制遵循〔〕的原那么。A．公开公平B．公开透明C．公正透明D．公开公正第16题资产管理业务，是指证券公司作为〔〕，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理效劳的行为。A．委托人B．受托人C．资产管理人D．代理人第17题关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的选项是〔〕。A．股权登记日为R日B．配股认购日为R+2日开始C．交款结束日为R+7日D．认购期为5个工作日第18题关于上海证券交易所A股送股日程安排，以下说法错误的选项是〔〕。A．申请材料送交日为T-5日前B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C．公告刊登日为T日D．最后交易日为T+3日第19题进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的〔〕协商设定保证金或保证券。A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模第20题以下不属于金融衍生工具交易的是〔〕。A．股票交易B．金融期货交易C．金融期权交易D．权证交易第21题某投资者当日申报“债转股〞500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为〔〕股。A．10B．2500C．10000D．25000第22题在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立〔〕。A．专用账户B．VIP账户C．信托账户D．信用账户第23题证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司〔〕的实际余额记增红股或配发权证。A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户第24题证券公司自营业务的主要风险是〔〕。A．市场风险B．交易风险C．法律风险D．经营风险第25题首次发行的股票在〔〕上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A．主板B．创业板C．中小企业板D．代办股份转让系统第26题负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在〔〕个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。A．7B．15C．20D．30第27题证券登记结算机构负责〔〕之间的集中清算交收。A．结算参与人与结算参与人B．结算参与人与客户C．登记结算机构与结算参与人D．登记结算机构与客户第28题一般来说，证券买卖委托受理过程不包括〔〕。A．审单B．验证C．验证资金及证券D．结算第29题客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是〔〕。A．证券与资金管理别离B．券商托管证券和银行存管资金C．券商与银行分工明确D．专业和高效相结合第30题记账式国债通过〔〕发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。A．招投标B．证券回购C．场外合同分销D．证券交易所挂牌分销第31题证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过〔〕的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A．5%B．7%C．10%D．15%第32题证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日〔〕向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后B．开盘后C．11：30前D．13：30前第33题某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是〔〕元。A．9.19B．10.09C．11.09D．11.19第34题批量证券转托管可分为〔〕两种方式。A．整体转托管和批量报盘转托管B．整体转托管和局部转托管C．批量报盘转托管和局部转托管D．局部转托管和批量转托管第35题以下关于认股权证的表述，正确的选项是〔〕。A．认股权证不能在场外市场交易B．认股权证的交易方式与股票交易类似C．从内容上看，认股权证具有期货的性质D．认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票第36题〔〕不属于禁止内幕交易的主要措施。A．为上市公司提供效劳的人员与自营业务决策的人员别离B．严禁从业人员炒买炒卖股票C．必须使用专门的股票账户和资金账户D．加强监管第37题融券卖出的申报价格不得低于该证券的〔〕。A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值第38题客户信用证券账户可以从事的交易有〔〕。A．买入所有A股股票B．买入所有B股股票C．担保物和交易所规定的证券D．交易所债券回购交易第39题以下不属于证券交易内幕信息知情人的是〔〕。A．发行人的监事B．发行人的打字员C．持有公司10%股份的股东D．公司的实际控制人第40题涨跌幅价格的计算公式为〔〕。A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)第41题新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的〔〕。A．1%B．3%C．1‰D．3‰第42题我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得〔〕。A．从证券登记结算公司的收益中提取B．从证券登记结算公司的资本金中提取C．从证券登记结算公司的业务收入中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳第43题综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的〔〕。A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务第44题收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的〔〕。A．融资本钱B．收益C．融资本钱或收益D．以上都不是第45题当〔〕以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。A．10%B．20%C．30%D．40%第46题单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的〔〕。A．10%B．20%C．30%D．50%第47题根据?证券经营机构证券自营业务管理方法?规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报〔〕备案。A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会第48题无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或〔〕确定。A．当日已成交的平均价B．当日已成交的最高和最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价第49题操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。以下行为中，不属于操纵市场行为的是〔〕。A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易第50题从〔〕年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．1999B．2000C．2001D．2024第51题在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定〔〕。A．法人结算席位B．A、B股联合席位C．风险金账户D．结算经办人第52题在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经〔〕确认后才能补办新的证券账户卡。A．中国证监会B．中国结算公司C．相关证券公司D．相关经纪人员第53题在集合资产管理方案中，不需要客户承担的义务是〔〕。A．按合同约定承担投资风险B．不得非法聚集他人资金参与集合资产管理方案C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理方案第54题客户融资融券卖出后，可以选择〔〕的方式，归还向证券公司融入的证券。A．以借还货B．现金抵券C．买卖还券D．间接还券第55题转托管可使投资者于〔〕日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。A．T+0B．T+1C．T+3D．T+5第56题报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的〔〕顺序向报价系统申报。A．规模大小B．价格上下C．时间先后D．数量多少第57题〔〕是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A．证券托管B．证券存管C．证券交付D．证券交易第58题目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为〔〕。A．自然人结算模式B．法人结算模式C．固定式结算模式D．随机性结算模式第59题按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过〔〕。A．5%B．10%C．15%D．20%第60题如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原那么的，深圳证券交易所取〔〕为成交价。A．可实现最大成交量的价格B．在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C．使未成交量最小的申报价格D．中间价二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多项选择、少选、错选均不得分)第61题上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括〔〕。A．证券代码B．周交易均价C．前收盘价D．最新成交价第62题证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括〔〕。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易第63题以下属于加强证券自营业务内部控制措施的有〔〕。A．建立“防火墙〞B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度第64题在订单匹配原那么方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原那么主要有〔〕。A．价格优先原那么、时间优先原那么B．按比例分配原那么、数量优先原那么C．客户优先原那么、做市商优先原那么D．经纪商优先原那么第65题证券公司董事会在严格遵守监管法规的根底上，根据公司〔〕情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．资产B．负债C．损益D．资本充足第66题下面关于限价委托方式的特点表达正确的选项是〔〕。A．证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交B．有利于投资者实现预期投资方案，谋求最大利益C．成交速度慢，有时甚至无法成交D．在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失第67题A股账户按持有人分为〔〕。A．自然人证券账户B．一般机构证券账户C．证券公司自营证券账户D．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户第68题资产管理业务的主要类型有〔〕。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理定向资产管理业务C．为多个客户办理集合资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务第69题从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为〔〕。A．定期交易系统B．指令驱动系统C．报价驱动系统D．连续交易系统第70题协议平台上进行的〔〕暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A．权益类证券大宗交易B．债券大宗交易(除公司债券外)C．双边交易债券的大宗交易D．专项资产管理方案协议交易第71题在申报价格最小变动单位方面，以下符合?深圳证券交易所交易规那么?规定的有〔〕。A．A股、债券交易为0.01元人民币B．基金、权证交易为0.001元人民币C．B股交易为0.01港元D．债券质押式回购交易为0.01元人民币第72题证券交易所交易系统接受申报后，成交价格确实定情况有〔〕。A．通过买卖双方协商形成交易价格B．通过买卖双方直接竞价形成交易价格C．交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D．交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖第73题在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括〔〕。A．股东账户和资金账户的账号、密码B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．资金账户中的资金余额第74题证券交易的特征表现为〔〕。A．流动性B．收益性C．风险性D．平安性第75题现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为〔〕。A．原STAQ、NET系统挂牌的公司B．退市公司C．中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司D．股份转让业务的证券公司第76题为防范风险，买断式回购〔〕的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。A．首期结算金额B．回购债券面额C．债券在回购期间的新增应计利息D．到期交易净价第77题证券交易所不得直接或者间接从事的事项有〔〕。A．以营利为目的的业务B．新闻出版业C．发布对证券价格进行预测的文字和资料D．安排证券上市第78题以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有〔〕。A．买卖方向为买入B．“委托价格〞项填报股东大会议案序号C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单第79题以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有〔〕。A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和平安性C．证券交易的三个特征是互相联系的D．证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性第80题证券发行人的权利是指〔〕。A．请求召开证券持有人会议的权利B．参加证券持有人会议、提案、表决的权利C．配售股份的认购权利D．请求分配投资收益的权利第81题根据?中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规那么?的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有〔〕。A．中国结算公司上海、深圳分公司B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C．商业银行和证券交易所D．中国结算公司境外B股结算会员第82题以下属于证券交易内幕信息知情人的有〔〕。A．发行人的高级管理人员B．发行人控股的公司C．证券监督管理机构工作人员D．保荐人第83题在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有〔〕。A．中国结算公司上海分公司贯彻了“银货对付〞，深圳分公司不使用该原那么B．中国结算公司上海分公司实行“待交收〞制度C．在上海市场，行权交收期为T日日终D．在深圳市场，行权交收期为T+1日日终第84题因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有〔〕。A．法院判决书B．出让人身份证及复印件C．受让人身份证及复印件D．证券账户卡第85题〔〕应依照法律、行政法规、?证券公司证券资产管理业务试行方法?及相关业务规那么的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．期货交易所第86题证券公司将委托资产投资于〔〕发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A．本公司B．资产托管机构C．与客户有关联方关系的公司D．与本公司有关联方关系的公司第87题自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供〔〕。A．客户证券账户卡及复印件B．新的有效身份证明文件及复印件C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件D．注册登记证书及加盖公章的复印件第88题在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括〔〕。A．加强自律管理B．加强监管C．完善法制D．严格把关第89题权证交易中，禁止的事项包括〔〕。A．权证发行人不得买卖自己发行的权证B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D．禁止任何人直接操作权证价格第90题定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的〔〕相匹配。A．投资经验B．公司规模C．人员素质D．管理能力第91题证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有〔〕。A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托第92题对于不履行义务的会员，证券交易所的处分种类包括〔〕。A．批评B．提请中国证监会处理C．暂停交易D．取消会员资格第93题股份发行登记包括〔〕。A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股登记D．配股登记第94题投资者具有以下〔〕情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A．撤销当日有交易行为的B．撤销当日有申报C．新股申购未到期的D．因回购或其他事项未了结的第95题证券公司应当根据集合资产管理方案的情况，保持适当比例的〔〕以备支付客户的分红或退出款项。A．现金B．股票C．基金D．到期日在1年以内的政府债券第96题证券公司提供证券投资参谋效劳，应当与客户签订证券投资参谋效劳协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括〔〕。A．当事人的权利义务B．证券投资参谋效劳的内容和方式、职责和禁止行为C．除外事项D．争议或者纠纷解决方式第97题股份登记包括〔〕。A．配股登记B．首次公开发行登记C．增发新股登记D．除权登记第98题关于股票上网发行资金申购的规那么，以下说法错误的有〔〕。A．上海证券交易所申购单位为500股B．深圳证券交易所申购单位为1000股C．一般而言，同一证券账户的屡次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格上下顺序连续配号第99题证券交易所会员的权利包括〔〕。A．参加会员大会B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．参与收益分配D．按规定转让交易席位第100题证券经纪业务的特点有〔〕。A．业务对象的同一性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性三、判断题(本大题共60题，每题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)第101题证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。〔〕第102题交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。〔〕第103题结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。〔〕第104题证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。〔〕第105题符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。〔〕第106题金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康开展。〔〕第107题在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，那么市值配售与网上定价发行同时进行。〔〕第108题清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。〔〕第109题上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取局部基金作为样本进行编制。〔〕第110题质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。〔〕第111题证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和平安性。〔〕第112题证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。〔〕第113题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。〔〕第114题证券公司只能委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理方案，不可自行推广。〔〕第115题某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，那么不能提出申请席位。〔〕第116题买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。〔〕第117题无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理人工电话或传真委托。〔〕第118题证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的只能使用融券专用账户内的证券。〔〕第119题证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规那么进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。〔〕第120题委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。〔〕第121题证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。〔〕第122题证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。〔〕第123题停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。〔〕第124题买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。〔〕第125题证券经纪商与客户之间存在着附属或依附的关系。〔〕第126题报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。〔〕第127题证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户效劳制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。〔〕第128题证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。〔〕第129题债券回购封期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。〔〕第130题在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。〔〕第131题在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。〔〕第132题对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。〔〕第133题开放式基金的买价和卖价确实定是在基金资产净值的根底上加一定的手续费。〔〕第134题在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。〔〕第135题当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。〔〕第136题上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。〔〕第137题在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付局部资金，并允许赚取差价作为经营收入。〔〕第138题证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。〔〕第139题证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易过失风险。〔〕第140题证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。〔〕第141题上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+2日17：00之前必须补足，不然按照每天1%收取滞纳金。〔〕第142题遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。〔〕第143题投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。〔〕第144题见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。〔〕第145题合格境外机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。〔〕第146题中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。〔〕第147题证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理台同。〔〕第148题证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。〔〕第149题司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。〔〕第150题如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。〔〕第151题会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。〔〕第152题非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。〔〕第153题客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。〔〕第154题证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。〔〕第155题任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。〔〕第156题所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。〔〕第157题深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。〔〕第158题证券公司申请从事代办股份转让效劳业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。〔〕第159题债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。〔〕第160题非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司并购、公司回购股份和公司实施股权鼓励方案等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。〔〕2024年3月证券从业资格考试?证券交易?答案及解析试卷总分:100分一、单项选择题第1题【正确答案】：C试题解析：交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的可交易余额。第2题【正确答案】：B试题解析：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况；(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；(3)自营风险监控报告；(4)其他需要报告的事项。第3题【正确答案】：B试题解析：债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。第4题【正确答案】：C试题解析：次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2.40元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(26.4-24)×125%×1=3(元)，涨跌幅比例为3÷6=50%。第5题【正确答案】：B试题解析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。第6题【正确答案】：C第7题【正确答案】：D试题解析：任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。第8题【正确答案】：C试题解析：创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于100万股，那么深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。第9题【正确答案】：D试题解析：?全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定?第十四条规定，进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的200%。第10题【正确答案】：A试题解析：在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。第11题【正确答案】：A试题解析：证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。第12题【正确答案】：D试题解析：会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保存一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。第13题【正确答案】：D试题解析：送配股的股权登记记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映，所以A选项说法错误；B选项属于深圳证券交易所的登记方式；C选项属于上海证券交易所的登记方式。第14题【正确答案】：B试题解析：基金认购的方式之一的网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的出售代理机构，以现金进行的认购。第15题【正确答案】：B试题解析：证券指数的编制遵循公开透明的原那么。第16题【正确答案】：C试题解析：资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理效劳的行为。第17题【正确答案】：B试题解析：配股认购日为R+1日开始。第18题【正确答案】：D试题解析：上海证券交易所A股送股日程安排中，T+3日为股权登记日，所以D选项错误。“最后交易日为T+3日〞这属于B股送股的日程安排。第19题【正确答案】：A试题解析：进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。第20题【正确答案】：A试题解析：金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票交易不属于金融衍生工具交易。第21题【正确答案】：D试题解析：每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)-转债手数×(1000÷当次初始转股价格)=500×(1000÷20)=25000(股)。第22题【正确答案】：D试题解析：在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。第23题【正确答案】：B试题解析：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。第24题【正确答案】：A试题解析：市场风险是证券公司自营业务的主要风险。第25题【正确答案】：C试题解析：首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。第26题【正确答案】：B试题解析：负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在15个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。第27题【正确答案】：C试题解析：证券登记结算机构负责登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。第28题【正确答案】：D试题解析：证券买卖委托受理过程包括验证，主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查；审单，主要是审查委托单的合法性及一致性；验证资金及证券第29题【正确答案】：B试题解析：客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券和银行存管资金。第30题【正确答案】：A试题解析：记账式国债通过招投标发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记第31题【正确答案】：B试题解析：对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现以下情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值到达±7%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买，入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。第32题【正确答案】：A试题解析：证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。第33题【正确答案】：C试题解析：证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。此题中该股的收盘价=(11×50+11.04×150+11.13×300)/(50+150+300)=11.09(元)。第34题【正确答案】：A试题解析：批量证券转托管可分为整体转托管、批量报盘转托管两种方式。第35题【正确答案】：B试题解析：认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易，所以A选项错误；从内容上看，认股权证具有期权的性质，所以C选项错误；认股权证应为在未来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格购置一定量该公司股票，所以D选项错误。第36题【正确答案】：C试题解析：禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理。主要措施有：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供效劳的人员与自营业务决策的人员别离；③严格保密纪律，有时机获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业效劳的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。(2)加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为那么严肃处理。第37题【正确答案】：C试题解析：融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。第38题【正确答案】：C试题解析：客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。第39题【正确答案】：B试题解析：证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。第40题【正确答案】：A试题解析：涨跌幅价格以前一个交易日的收盘价为基准。第41题【正确答案】：C试题解析：新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的1‰。第42题【正确答案】：B试题解析：证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。第43题【正确答案】：C试题解析：综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。第44题【正确答案】：A试题解析：收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资本钱；对于以资融券方而言，是其固定的收益。第45题【正确答案】：A试题解析：当10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。第46题【正确答案】：A试题解析：?关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理方法)有关问题的通知?规定了境外投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例的限制，即单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。第47题【正确答案】：C试题解析：?证券经营机构证券自营业务管理方法?第二十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。第48题【正确答案】：B试题解析：有涨跌幅限制的证券大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制的证券大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。第49题【正确答案】：B试题解析：B选项属于自营业务中除禁止内幕交易和禁止操纵市场之外的其他禁止行为。第50题【正确答案】：D试题解析：根据财政部、中国人民银行和中国证监会?关于试行国债净价交易有关事宜的通知?规定，从2002年3月25日开始国债交易采用净价交易。第51题【正确答案】：A试题解析：结算参与人需以法人名义，在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和结算保证金账户，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。第52题【正确答案】：B试题解析：在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经中国结算公司确认后才能补办新的证券账户卡。第53题【正确答案】：D试题解析：D选项属于在集合资产管理方案中客户的权利。第54题【正确答案】：C试题解析：客户融资融券卖出后，可以选择买卖还券或直接还券的方式，归还向证券公司融入的证券。第55题【正确答案】：B试题解析：转托管可使投资者于T+1日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。第56题【正确答案】：C试题解析：报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。第57题【正确答案】：A试题解析：证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。第58题【正确答案】：B试题解析：每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。第59题【正确答案】：B试题解析：目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票为5%；但股票、基金上市当日无此限制。第60题【正确答案】：B试题解析：如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原那么的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价。二、不定项选择题第61题【正确答案】：A,C试题解析：上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。第62题【正确答案】：A,B,C试题解析：证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。第63题【正确答案】：A,B,C试题解析：证券公司自营业务内部控制措施主要有：(1)建立“防火墙〞制度；(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；(4)建立独立的实时监控系统；等等。第64题【正确答案】：A,B,C,D试题解析：在订单匹配原那么方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原那么主要有以下几种：(1)价格优先原那么、时间优先原那么；(2)按比例分配原那么、数量优先原那么；(3)客户优先原那么、做市商优先原那么；(4)经纪商优先原那么。第65题【正确答案】：A,B,C,D试题解析：董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的根底上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。第66题【正确答案】：A,B,C,D试题解析：A、B选项描述的为限价委托的优点；C、D选项描述的为限价委托的缺点。第67题【正确答案】：A,B,C,D试题解析：A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。第68题【正确答案】：A,C,D试题解析：资产管理业务主要有三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户办理特定目的的专项资产管理业务。第69题【正确答案】：B,C试题解析：A、D选项是从交易时间的连续特点划分的分类。第70题【正确答案】：A,C试题解析：协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。第71题【正确答案】：A,C,D试题解析：在申报价格最小变动单位方面，?深圳证券交易所交易规那么?对权证交易和债券买断式回购交易未作出相关规定，故B选项错误。第72题【正确答案】：B,C试题解析：证券交易所交易系统接受申报后，成交价格确实定情况有两种：一种是通过买卖双方直接竞价形成交易价格。一种是交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。第73题【正确答案】：A,B,C,D试题解析：证券经纪商为客户保密的资料包括：(1)客户开户的根本情况，如股东账户和资金账户的账号、密码；(2)客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。第74题【正确答案】：A,B,C试题解析：证券交易的特征主要表现在三个方面，即证券的流动性、收益性和风险性。第75题【正确答案】：A,B,C试题解析：现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技因非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。第76题【正确答案】：A,B试题解析：为防范风险，买断式回购首期结算金额和回购债券面额的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。第77题【正确答案】：A,B,C试题解析：证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保；未经中国证监会批准的其他业务。第78题【正确答案】：A,B,D试题解析：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量〞项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。第79题【正确答案】：A,C,D试题解析：证券交易的特征主要表现在三个方面，即流动性、收益性和风险性，不包括平安性，所以B选项错误。第80题【正确答案】：A,B,C,D试题解析：所谓证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议的权利、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。第81题【正确答案】：A,B,D试题解析：根据?中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规那么?的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。第82题【正确答案】：A,B,C,D试题解析：证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。第83题【正确答案】：B,C,D试题解析：中国结算公司上海分公司和深圳分公司均贯彻了“银贷对付〞原那么，所以A选项错误。第84题【正确答案】：A,B,C,D试题解析：因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交以下材料：法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。第85题【正确答案】：B,C,D试题解析：中国证监会依据法律、行政法规、?证券公司证券资产管理业务试行方法?、?证券公司集合资产管理业务实施细那么(试行)?等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理(而不是自律管理和行业指导)，所以A选项不符合题意。第86题【正确答案】：A,B,D试题解析：证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资；客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。第87题【正确答案】：A,B,C试题解析：自然人申请变更(申请变更原因：客户姓名、身份证号码发生变化)证券账户注册资料的，由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表，并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文件及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。第88题【正确答案】：A,B试题解析：在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种效劳，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；(2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为那么严肃处理。第89题【正确答案】：A,B,C,D试题解析：权证交易中，禁止的事项包括：权证发行人不得买卖自己发行的权证；标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证；禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益；禁止任何人直接操作权证价格；禁止任何人通过操作标的证券价格影响其对应权证的价格；禁止任何人通过操作权证价格影响其对应的标的证券价格。第90题【正确答案】：A,D第91题【正确答案】：A,B试题解析：证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格来决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。第92题【正确答案】：A,C,D试题解析：对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分，具体为：(1)在会员范围内通报批评；(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责；(3)暂停或者限制交易；(4)取消交易权限；(5)取消会员资格。B选项为证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员采取的措施之一。第93题【正确答案】：A,B试题解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等；其中前两者属于股份发行登记。第94题【正确答案】：A,B,C,D试题解析：投资者具有以下情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的；撤销当日有申报；新股申购未到期的；因回购或其他事项未了结的；相关机构未允许撤销的。第95题【正确答案】：A,D试题解析：证券公司应当根据集合资产管理方案的情况，保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他向流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。第96题【正确答案】：A,B,D试题解析：证券投资参谋效劳协议的内容包括：(1)当事人的权利义务；(2)证券投资参谋效劳的内容和方式；(3)证券投资参谋效劳的职责和禁止行为；(4)收费标准和支付方式；(5)争议或者纠纷解决方式；(6)终止或者解除协议的条件和方式。第97题【正确答案】：A,B,C试题解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。第98题【正确答案】：A,B,D试题解析：上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以A、B、D选项说法错误。第99题【正确答案】：A,B,D试题解析：证券交易所会员的权利有：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的效劳；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位。第100题【正确答案】：B,C,D试题解析：证券经纪业务的特点有经纪业务的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。三、判断题第101题【正确答案】：错试题解析：证券交易风险的监察包括事先预警、实时监控、事后监察。第102题【正确答案】：对试题解析：交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。第103题【正确答案】：错试题解析：结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，也可以降低其最低结算备付金限额。第104题【正确答案】：对试题解析：证券效劳机构和人员限制购置股票。第105题【正确答案】：错试题解析：符合条件的园区公司需委托一家券商作为其主报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。第106题【正确答案】：对试题解析：略第107题【正确答案】：对试题解析：略第108题【正确答案】：对试题解析：略第109题【正确答案】：错