DB21-T 3632-2022港口危险货物安全风险管控与隐患排查治理实施细则

II

DB21/T3632—2022

港口危险货物安全风险管控与隐患排查治理实施细则

1范围

本文件规定了辽宁省港口危险货物企业安全生产风险辨识评估管控及隐患排查治理的工作程序和内

容。

本文件适用于辽宁省港口危险货物企业开展双重预防机制建设工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文

件。

GB6441企业职工伤亡事故分类标准

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB35181重大火灾隐患判定方法

3术语和定义

下列术语和定义适用本文件。

3.1

风险risk

不确定性对目标的影响。

3.2

风险管理riskmanagement

在风险方面，指导和控制组织的协调活动。

3.3

致险因素riskfactors

促使各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜在

原因或条件。

3.4

风险辨识riskidentification

发现、确认和描述风险的过程。

3.5

风险评估riskassessment

将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估，以确定风险和（或）其量的大小、级别，以及是否可

接受或可容许。

3.6

风险等级levelofrisk

单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。

3.7

风险事件riskincident

1

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导致事故和损失的直接原因和条件

3.8

隐患排查screeningforhiddendanger

企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和

企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进

行排查的工作过程。

3.9

隐患治理eliminationofhiddendanger

消除或控制隐患的活动或过程。

4总体要求

4.1组织有力、制度保障、系统规范、融合深化

4.1.1企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控及隐患排查治理领导小组及相关职责，应建立能够保

障风险分级管控及隐患排查治理体系全过程有效运行的管理制度，制度应明确工作目的、范围、频次、准

则和工作程序等。

4.1.2企业风险分级管控和隐患排查治理体系应与企业现行安全生产管理体系紧密结合，应在企业安全生

产标准化等安全生产管理体系的基础上，进一步落实企业的主体责任，深化风险分级管控和隐患排查治理，

形成一体化的安全生产管理体系，加强风险分级管控和隐患排查治理的教育培训工作，使风险分级管控和

隐患排查治理贯彻于生产经营活动全过程，使风险管控及隐患排查治理成为企业各层级、各岗位日常工作

重要的组成部分。

4.2全员参与、目标明确、风险分级、隐患闭环

4.2.1企业从基层操作人员到最高管理层，都应参与风险辨识、评估和管控，企业应根据风险级别，确定

落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控应确保风险管控措施持续有效为工作目标。

4.2.2企业从基层操作人员到最高管理层，都应参与隐患排查治理；企业应根据隐患级别，确定相应的治

理责任单位和人员；隐患排查治理实施闭环管理，应以确保隐患得到治理为工作目标。

4.3注重实际、强化过程、激励约束、持续改进

4.3.1企业应建设符合本企业实际的风险分级管控和隐患排查治理体系。自主或在技术服务单位的指导下

完成制度建设、文件编制、组织实施和持续改进。企业应根据自身实际，强化过程管理，确保体系建设的

实效性和实用性。

4.3.2企业应建立完善的风险管控目标责任和隐患排查治理目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后

的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施

的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系；明确每一个岗位都有排查隐患、落实治理措施

的责任，同时应配套制定奖惩制度。

5企业安全生产风险辨识评估管控工作程序和内容

5.1安全生产风险辨识评估管控工作程序

企业安全生产风险辨识评估管控工作程序详见图1。

2

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成立工作组

前期准备

宣贯培训

确定风险辨识范围

划分作业单元

风险辨识

确定风险事件

分析致险因素

填写风

险辨识

确定风险评估指标及标准

评估管

持控信息

续表

风险评估风险评估

改

进

风险等级调整与变更

建立风险管控责任体系

建立风险管控规章制度

风险管控

制定风险管控措施

落实风险管控措施

图1企业安全生产风险管控工作程序

5.2前期准备

企业应成立由主要负责人牵头的涵盖各部门的工作组，收集相关法律法规、标准规范等文件，梳理企

业现有的管理体系、工艺流程、设备设施、作业活动等，做好工作策划，制定工作实施方案，进行全员的

宣贯培训。

5.3风险辨识

5.3.1风险辨识范围划分

5.3.1.1企业应根据业务经营范围、作业区域、作业环节、工艺流程等，综合考虑不同业务范围风险事件

发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。风险辨识应覆盖企业的

所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。

5.3.1.2风险辨识范围可以作业区域、作业活动等为主线。液体化工品码头的风险辨识范围划分，可参照

表1。危险货物集装箱码头的风险辨识范围示例，可参照表2。

表1液体化工品码头风险辨识范围

企业类型序号风险辨识范围

1船舶靠离泊

2装船作业

液体化工品码头3卸船作业

4装火车作业

5卸火车作业

3

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企业类型序号风险辨识范围

6装汽车作业

7卸汽车作业

8储罐收发油作业

9储存作业

10储罐加温、维温作业

11储罐切水作业

12清罐作业

13维修作业

14公辅设施

15……

表2危险货物集装箱码头风险辨识范围

企业类型序号风险辨识范围

1集装箱码头装卸

2集装箱堆场作业

3集装箱拆箱作业

危险货物集装箱码头4集装箱装箱作业

5集装箱清洗作业

6公辅设施

7……

5.3.2作业单元划分

企业应按照风险管理需求“独立性”原则，在风险辨识范围内确定作业单元。液体化工品码头各风险辨

识范围的作业单元的划分，可参照表3。危险货物集装箱码头各风险辨识范围的作业单元划分，可参照表

4。

表3液体化工品码头作业单元示例

企业类型序号风险辨识范围作业单元

解系缆

1装卸船前准备搭设登船梯

人员上下船

拆装输油臂或连接软管

灌泵、起泵

气密试验、扫线、发球

2装、卸船作业

装船输油

停泵

检尺、计量、测温

取/送车

作业前准备

开盖、封盖作业

液体化工品码头

鹤管操作

3装、卸火车作业

机泵作业

气密试验、扫线、发球

装火车作业

检尺、计量、测温

取/送车

作业前准备

开盖、封盖作业

4装、卸汽车作业鹤管操作

机泵作业

气密试验、扫线、发球

装汽车作业

4

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企业类型序号风险辨识范围作业单元

检尺、计量、测温

灌泵、起泵

收发油

5储罐收发油作业

停泵

检尺、计量、测温

6储存作业储存作业

7储罐加温、维温作业储罐加温、维温作业

8储罐切水作业储罐切水作业

9清罐作业清罐作业

动火作业

高处作业

10维修作业

临时用电

……

表4危险货物集装箱码头各风险辨识范围的作业单元示例

企业类型序号风险辨识范围作业单元

船舶靠离泊

船舶装箱作业

1集装箱码头装卸

船舶卸箱作业

集装箱水平运输

场桥堆箱作业

场桥取箱作业

正面吊堆箱作业

正面吊取箱作业

危险货物集装箱码头2集装箱堆场作业

叉车堆箱作业

叉车取箱作业

叉车搬箱作业

堆高机堆箱作业

3集装箱拆箱作业集装箱拆箱作业

4集装箱装箱作业集装箱装箱作业

5集装箱清洗作业集装箱清洗作业

6……

5.3.3风险事件确定

5.3.3.1针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各

作业单元可能发生的风险事件。

5.3.3.2企业风险事件按照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》中规定的20类事故类型确定，包括物

体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、

放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。

5.3.4致险因素确定

针对不同作业单元，结合相应的法律法规、标准规范，参照GB/T13861《生产过程危险和有害因素分

类与代码》，对辨识出的风险事件进行致险因素分析。致险因素一般包含以下方面：

a）人的因素。从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态等；

5

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b）设备设施（含货物、物料）因素。生产经营基础设施、装卸运输工具、储存设施等设施设备的安

全可靠性；作业货种的危险特性等；

c）环境因素。作业场所、自然条件对作业的影响；

d）管理因素。安全生产的管理机构、工作机制、安全生产管理制度及操作规程的合规和完备性等。

5.3.5风险辨识评估管控信息表

每一个作业单元的风险辨识完成后，企业应按照风险辨识评估管控信息表（详见附录A），将其风险

辨识范围、作业单元、风险事件、致险因素等内容填入。

5.4风险评估

5.4.1风险评估指标体系

5.4.1.1可能性（L）指标

a）可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低。

b）一次评价风险事件发生的可能性（LⅠ）的判定，企业可只考虑历史事故发生的情况，应符合表5

的规定。

c）二次评价风险事件发生的可能性（LⅡ）的判定，企业进一步考虑风险管控措施落实情况对一次评

价事故发生可能性的影响，二次评价风险事件发生的可能性（LⅡ）为一次评价风险事件发生的可能性（L

Ⅰ）与修正系数（γ）的乘积，修正系数（γ）取值方法应符合表6的规定。一次评价为可接受风险则无

需进行二次评价。

d）管控措施落实情况应考虑工程技术类措施、管理措施、个体防护措施、应急措施。管控措施落实

情况所决定的一次评价事故发生可能性修正系数，应符合表7的规定。

e）管控措施落实情况评价赋值（G），为各项已落实管控措施赋值之和，已落实的相同类型管控措施

细节不重复赋值，赋值方法应符合表7的规定。

表5历史事故发生情况与风险事件发生可能性对应关系

序号历史事故发生情况可能性级别发生的可能性取值区间

1过去2年内发生过此类事故或事件极高极易9<取值≤10

2过去2~5年间发生过此类事故或事件高易6<取值≤9

3过去5~10年间发生过此类事故或事件中等可能3<取值≤6

4过去10年以上发生过此类事故或事件低不大可能1<取值≤3

5过去从未发生过此类事故或事件极低极不可能0<取值≤1

表6管控措施落实情况与风险事件发生可能性对应关系

管控措施落实情况一次评价事故发生可能性

序号

（G）修正系数γ

10<G≤10.8

21<G≤30.7

33<G≤60.6

46<G≤90.5

59<G≤100.4

6

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表7管控措施落实情况赋值表

管控措施类型管控措施细节赋值G

预防0.6

减弱0.6

工程技术措施隔离0.6

联锁0.6

监控0.6

制度1G值为各项

教育培训1已落实管控

管理措施

监督检查1措施赋值之

安全标志1和

个体防护措施个体防护措施1

应急预案0.5

应急演练0.5

应急措施

应急器材0.5

应急能力0.5

5.4.1.2后果严重程度（C）指标

a）后果严重程度统一划分为四个级别，分别是：特别严重、严重、较严重、不严重，划分标准应符

合表8的规定。

b）针对不同作业单元，分析风险事件发生后，可能造成的最大人员伤亡、经济损失、环境污染、社

会影响，综合参考历史上类似事件后果损失，根据后果严重程度判断标准，进行后果严重程度指标评分。

表8后果严重程度（C）判断标准表

序号后果严重程度严重程度判断标准取值

（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理

条例》中特别重大事故伤亡标准；

（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》

1特别严重中特别重大事故经济损失标准；10

（3）环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重

大影响。

（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理

条例》中重大事故伤亡标准；

（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》

2严重中重大事故经济损失标准；5

（3）环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影

响。

（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理

条例》中较大事故伤亡标准；

（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》

3较严重中较大事故经济损失标准；2

（3）环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影

响。

（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院《生产安全事故报告和调查处理

条例》中一般事故伤亡标准；

（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》

4不严重1

中一般事故经济损失标准；

（3）环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件；

（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影

7

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序号后果严重程度严重程度判断标准取值

响。

备注：

1、表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可。

2、《生产安全事故报告和调查处理条例》第三条中规定（“以上”包括本数，“以下”不包括本数）：

1）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损

失的事故；

2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失

的事故；

3）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损

失的事故；

4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。

3、环境污染和社会影响严重程度判断标准可依据上述标准判断，同时可参考交通运输部2018年3月发布的《水路交通突发

事件应急预案》、《公路水运工程生产安全事故应急预案》、《交通运输综合应急预案》及《水上交通事故统计办法》（交

通运输部令2014年第15号）和国务院办公厅关于印发《国家突发环境事件应急预案》的通知（国办函[2014]119号）等国家

相关突发事件分级标准的文件要求。

5.4.2风险评估标准

5.4.2.1安全生产风险等级（D）由高到低统一划分为四级：重大、较大、一般、较小。

5.4.2.2风险等级大小（D）由风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度（C）两个指标决定，D=L*C。

风险等级取值区间符合表9的规定。

表9风险等级（D）取值区间表

序号风险等级取值区间风险代表色代号

1重大55＜取值≤100红D

2较大20＜取值≤55橙C

3一般5＜取值≤20黄B

4较小0＜取值≤5蓝A

5.4.3风险评估

5.4.3.1确定每一个作业单元各风险事件发生的可能性、后果严重程度，计算每一个作业单元中各风险事

件的风险等级。

5.4.3.2以所有风险事件的最高风险等级作为该作业单元的整体风险等级，确定作业单元的整体风险。

5.4.4风险等级调整与变更

5.4.4.1作业单元初评的风险等级为“重大风险”后，针对不可接受风险，企业应针对主要致险因素（人、

设施设备、环境、管理），及时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可

变更风险等级。针对因主、客观因素，不可降低的“重大风险”，应积极加强风险管控。

5.4.4.2企业全面辨识应每年不少于1次，专项辨识应在生产经营环节或其要素发生重大变化或管理部门

有特殊要求时及时开展。企业发现新的致险因素出现，或已有主要致险因素发生变化，导致发生风险事件

可能性，或后果严重程度显著变化时，应及时开展风险再评估，并变更风险等级。

5.4.5风险辨识评估管控信息表

每一个作业单元的风险评估完成后，企业应按照风险辨识评估管控信息表（详见附录A），将风险事

件发生可能性、风险事件后果严重程度、风险事件风险等级和作业单元整体风险等级等内容填入。

5.5风险管控

5.5.1一般要求

8

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企业应根据不同作业单元的风险等级，制定相应的风险管控措施，管控措施应考虑其可行性、可靠性、

针对性和安全性。明确风险管控责任、制定相关制度、实施风险管控，将安全生产风险控制在可接受范围

之内，防范生产安全事故发生。

5.5.2风险管控责任

5.5.2.1分级管控

a）企业应严格落实风险管控主体责任，结合生产经营业务风险管控需求，以及机构设置情况，按照“分

级管理”原则，对安全生产风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组、岗位

的管控责任。

b）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、

可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐

级落实具体措施。

c）企业委托技术服务单位开展风险管控技术服务的，风险管控责任仍由企业承担。

5.5.2.2主要负责人管控职责

企业的主要负责人对本单位的风险管控工作全面负责，主要职责包括：

a）组织建立健全风险管控规章制度；

b）组织制定安全生产风险管控教育和培训计划；

c）保证风险管控经费投入；

d）开展安全生产风险管控督促检查，并定期开展“重大风险”管控措施落实情况监督检查；

e）组织制定风险事件应急预案或措施；

f）及时、如实上报安全生产风险事件。

5.5.2.3业务管理部门管控职责

企业的业务管理部门对本单位的风险管控具体负责，职责包括：

a）落实风险管控规章制度；

b）制定并落实风险管控措施，例如，开展风险监测预警、预警告知、风险降低等工作；

c）及时、如实上报安全生产风险事件；

d）参加安全生产风险管控教育和培训；

e）定期或不定期向安全生产管理部门进行风险管控工作汇报和改进建议。

5.5.2.4安全管理部门管控职责

企业的安全管理部门对本单位的风险管控组织及推动工作具体负责，主要职责包括：

a）落实健全风险管控规章制度；

b）落实安全生产风险管控教育和培训计划并组织实施；

c）落实风险管控经费使用计划并监督实施；

d）执行风险管控监督检查，监督落实“重大风险”管控措施；

e）制定风险事件应急预案或措施并监督实施；

f）及时、如实上报安全生产风险事件；

g）定期开展风险管控工作总结和改进建议。

5.5.2.5基层管理单位管控职责

企业的基层管理单位实施具体风险管控，职责包括：

a）落实风险管控规章制度；

9

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b）开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作；

c）开展风险事件发生后的应急处置工作；

d）参加安全生产风险管控教育和培训；

e）定期或不定期向业务管理部门进行工作汇报和改进建议；

f）制定风险事件应急预案或措施并监督实施；

g）及时、如实上报安全生产风险事件；

h）定期开展风险管控工作总结和改进建议。

5.5.2.5岗位管控职责

企业的岗位负责职责范围内的风险管控工作，职责包括：

a）落实风险管控规章制度；

b）开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作；

c）开展风险事件发生后的应急处置工作；

d）参加安全生产风险管控教育和培训；

e）参加应急预案演练；

5.5.3风险管控制度

5.5.3.1企业应结合企业已有制度，制定并完善本单位的各项风险管控制度，包括：风险监控预警、风险

警示告知、风险降低、教育培训、档案管理、风险控制等工作制度。

5.5.3.2风险监控预警工作制度

风险监控预警工作制度应明确以下内容：风险监控部门或人员、风险监控对象、监控重点、监控内容、

监控要求、监控手段、预警内容、预警级别、预警方式等。

5.5.3.3风险警示告知工作制度

风险警示告知工作制度应明确以下内容：警示对象、警示方式、警示内容等。

a）警示对象包括：单位工作人员，以及社会公众。

b）警示方式包括：物理隔离、标志标牌、语音提醒、人工干预等。

c）警示内容包括：风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生的风险事件及后果、

安全防范与应急措施等。

5.5.3.4风险降低工作制度

风险降低工作制度应明确以下内容：风险类型、级别、主要致险因素、风险降低措施、资金来源、风

险降低要求、风险降低目标等。

5.5.3.5教育培训工作制度

教育培训工作制度应明确以下内容：教育培训内容、对象、形式、要求、考核等。

5.5.3.6档案管理工作制度

档案管理工作制度应明确以下内容：档案管理对象、管理内容、管理形式、管理有效期、使用方式、

使用权限、更新要求、保密要求等。

5.5.3.7风险控制工作制度

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风险控制工作制度应明确以下内容：分类别、分级别的风险控制工作机制、工作流程、技术要求等。

5.5.4风险管控措施

5.5.4.1监测预警

a）企业应落实风险监测预警工作制度，根据不同的监控对象、监控重点、监控内容、监控要求，采

取科学高效的方式，加强对作业条件、作业环境、自然条件、设备设施等监测预警工作。

b）风险监测预警人员，应根据风险监测预警工作制度，由信息化监测系统或人工实现对作业单元的

实时状态和变化趋势的掌握，根据主要致险因素的管控临界值，实现异常预警，相关预警信息应及时报告

相关管理部门和人员。

c）企业相关部门和人员收到预警信息后，应及时做好应急人员、物资、装备等防御性响应工作，防

范生产安全事故发生。

d）企业存在重大风险的，应制定专项动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于1次，

并单独建档。

e）重大风险进入预警状态的，应依据有关要求采取措施全面立即响应，并将预警信息同步报送属地

负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门。其他等级风险监测、预警等应严格执行企业分级管理制

度。

5.5.4.2警示告知

a）企业应落实风险警示告知工作制度，将风险基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、

标识牌、讲解宣传、网络信息等方式告知本范围从业人员和进入风险工作区域的外来人员，指导、督促做

好安全防范。

b）在主要风险场所设置安全警示标识，标明警示内容，并将主要风险类型、位置、风险危害、影响

范围、致险因素、可能发生的风险事件及后果、安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关部门和人

员。

c）企业存在重大风险，应当将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的生产安全

事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。应在风险影响的场

所（区域、设备）入口处，给出明显的警示标识，并以文字或图像等方式，标明重大风险危险特性、可能

发生的事件后果、安全防范和应急措施，给出进入重大风险区域注意事项提示。

d）其他等级风险警示告知工作应严格执行企业分级管理制度。

5.5.4.3风险降低

a）企业应落实风险降低工作制度，根据风险辨识、评估结果，针对每一个作业单元的不同风险事件

及人、设施设备、环境、管理等致险因素，依据法律、法规、规章、规范性文件、国家标准及行业标准等，

从工程技术措施、管理措施、应急措施、个体防护措施四方面，分别确定其作业场所、设备设施、人员作

业行为、作业货种、安全生产管理等方面的风险管控措施要求，降低风险等级。企业也可根据自身的管理

经验、事故教训等制定其管控措施。风险管控措施示例详见附录C。

b）每一个作业单元的风险管控措施制定完成后，应将其填入风险辨识评估管控信息表（详见附录A）。

c）企业存在重大风险的，应根据主要致险因素的可控性，积极制定风险降低工作制度，并建立重大

风险降低专项资金，满足企业针对重大风险的管控需求。其他等级风险降低工作应严格执行企业分级管理

制度。

5.5.4.4应急处置

a）企业应加强风险事件应急处置体系建设，包括：完善应急预案、理顺应急管理机制、组建专兼职

应急队伍、储备应急物资和装备、加强应急演练等。

b）风险事件发生后，按照“分级负责、属地管理”的原则，严格执行行业、企业制定的相关应急预案、

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应急协调联动机制，接受地方政府、行业管理部门的统一应急指挥决策、应急协调联动、应急信息发布，

并积极开展风险事件现场的应急处置工作。

c）重大风险应单独编制专项应急措施，定期开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和

演练。

5.5.4.5登记备案

企业应按照《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》（交安监发〔2017〕60号）的要求落实重

大风险信息登记备案规定，如实记录风险辨识、评估、监测、管控等工作，并规范管理档案。重大风险应

单独建立清单和专项档案,重大风险清单格式详见附录B。应明确信息登记责任人，严格遵守报备内容、

方式、时限、质量等要求，接受相关管理部门监督。

5.5.4.6档案管理

企业应落实档案管理制度，规范档案管理，如实记录风险辨识、评估、管控，以及教育培训、登记备

案等工作痕迹和信息，并分类建档管理。重大风险应单独建立清单和专项档案。

5.5.4.7企业安全生产风险分布图

企业应汇总所有的风险辨识评估管控信息表，确定区域（领域）的风险等级，绘制“红橙黄蓝”四色企

业安全生产风险分布图，形成风险管控档案。

5.5.5风险管控措施落实

企业应采用“计划、实施、检查、改进”（PDCA）动态循环改进模式，根据风险管控措施，积极开展专

项辨识和全面辨识，通过风险辨识、风险评估和风险管控工作的自我检查、自我纠正和自我完善，不断完

善和有效落实风险管控措施，形成风险管控长效机制。

6企业隐患排查治理工作程序和内容

6.1隐患排查治理工作程序

企业隐患排查治理工作程序详见图2。

隐患排查清单制定

隐患排查

隐患治理

持

续

改

隐患验收与评估

进