软件质量保证程序

用友软件集团程序文件软件质量保证程序文件编号：UF/QP/3-04对应质量手册章节：6.4版号：V4.1修改状态：0日期：02-04-221

目的1.1

指导SQA组执行质量保证任务和活动，以保证组织过程资产的管理活动、组织级的培训活动和产品/项目的开发活动处于受控状态，为管理提供可见性。2

适用范围2.1

机构：SQA组。2.2

业务：SQA组人员执行质量保证任务和活动。3

角色与职责3.1SQA角色的职责包括：3.1.1制订并维护SQA计划，确定SQA任务和活动；3.1.2评审/审计SEPG开发和维护组织软件过程资产的活动和相应工作产品的规范性；3.1.3评审/审计组织级培训活动和相应工作产品的规范性；3.1.4评审/审计产品/项目组的开发活动和相应工作产品的规范性；3.1.5对相关产品/项目组人员进行SQA方面的培训;3.2SEPG负责修订本程序文件。4

工作程序4.1

针对SEPG开发和维护组织软件过程资产的活动和相应工作产品的评审/审计4.1.1SQA人员依据《组织过程定义程序》（UF/QP/3-14），对SEPG编制和维护过程定义文件的活动和相应工作产品的规范性进行验证。4.1.2SQA人员依据《评审、审核和确认程序》（UF/QP/3－05），对新的过程定义文件的同级评审活动的规范性进行验证。4.1.3SQA人员依据《组织过程定义程序》（UF/QP/3-14），对新的过程定义文件的试验活动的规范性进行验证。4.1.4SQA人员依据《组织过程定义程序》（UF/QP/3-14），对建立、维护和使用软件过程数据库和范例库的活动的规范性进行验证。4.2

针对组织级的培训活动和相应工作产品的评审/审计4.2.1SQA人员依据《培训程序》（UF/QP/3-11），对公司《年度培训计划》的制订和修订活动和相应工作产品的规范性进行验证。4.2.2SQA人员依据《培训程序》（UF/QP/3-11），对公司《年度培训计划》的实施活动的规范性进行验证。4.2.3SQA人员依据《培训程序》（UF/QP/3-11）和《评审、审核和确认程序》（UF/QP/3－05），对培训课件的规范性和对其评审的活动的规范性进行验证。4.2.4SQA人员依据《培训程序》（UF/QP/3-11），对培训成果的管理活动的规范性进行验证。4.3

针对产品/项目组的开发活动和相应工作产品的评审/审计4.3.1SQA计划的制订SQA人员根据产品计划和开发计划编制相关产品/项目组的SQA计划，以此作为SQA活动的依据。编制计划时可参照《UF/QP/3-04/QI/002SQA审计checklist》。SQA计划的制订在整个产品/项目的早期进行，并与项目计划并行。SQA计划作为相应《开发计划》（UF/QP/2-03/QR/001）的专项计划，与《开发计划》一起进行评审、审批，并交由SCM纳入配置管理。评审活动依据公司《评审、审核和确认程序》（UF/QP/3－05）和相关程序规范标准约定执行。当软件《开发计划》调整或其它异常情况发生，导致相应SQA计划需要变更时，根据《配置项管理规范》（UF/QP/3－01/QI/002），对其进行严格变更控制。4.3.2SQA活动SQA人员有责任在产品/项目组制订《开发计划》、项目级标准及规范时，提供咨询和意见；并审计其结果，以检验其结果的合理性和可用性。

在产品/项目的开发过程中，SQA人员根据SQA计划，执行SQA任务：依据生命周期活动开发程序文件（UF/QP/2-01～16）和开发支持活动程序文件（UF/QP/3-01～14）的规定，对产品/项目组各阶段的入/出口标准、开发过程、评审、审核活动及工作产品的规范性进行验证；并对发现的不一致问题的纠正/处理过程和结果进行验证。依据《开发监控程序》（UF/QP/2-04），对产品/项目组的开发监控活动的规范性和有效性进行验证；并对发现的不一致问题的纠正/处理过程和结果进行验证。依据《配置管理程序》（UF/QP/3-01），检查配置管理过程，评价软件配置管理库和基线库控制过程，执行配置审计；并对发现的不一致问题的纠正/处理过程和结果进行验证。4.4SQA人员的每次验证活动要形成SQA报告；SQA报告要及时发送到所涉及的相关组/人员。4.4.1

针对SEPG开发和维护组织软件过程资产的活动和相应工作产品，SQA定期（每月）且事件驱动地对其进行评审/审计并形成SQA报告。4.4.2

针对组织级培训活动和相应工作产品的评审/审计，SQA人员至少每月提交一次相关SQA报告。4.4.3

针对产品/项目组的开发活动和相应工作产品的评审/审计

对于各阶段的出、入口检查，SQA人员要形成SQA报告；

对于各阶段的过程审计活动、开发监控审计活动和工作产品审计活动，SQA人员在每个阶段至少提交一次相应SQA报告；如开发阶段跨月，则至少每月提交一次相关SQA报告;SQA人员以每月提交《SQA总结报告》的形式，向产品/项目组报告其活动结果。4.4.4SQA组保存所有SQA报告的原件。4.5

不一致问题处理

4.5.1

当在审计过程中遇到不一致情况时，SQA人员依照以下流程处理

4.5.2SQA发现的不一致问题分类：a.

轻微问题：规范执行效果没有达到要求，可能造成轻微后果。

b.

一般问题：程序文件规定的条款没有实施，可能造成一般性后果。

c.

严重问题：程序文件中的重要项严重不符合，或未执行其重要条款，已经造成严重后果。4.6SQA人员工作方式4.6.1SQA人员在做SQA计划时决定工作方式。4.6.2SQA人员主要工作方式有以下几种：（1）审计过程活动中产生的工作记录；（2）审计过程活动中产生的工作产品；（3）参加工作产品的评审、审核和确认活动；（4）参加工作例会或其他各类会议；（5）与员工沟通；（6）查看计划任务系统。4.7SQA例会4.7.1SQA组定期召开工作例会，交流工作经验和教训。可事件驱动地调整。4.7.2

每次例会内容，要形成《SQA工作例会记录》（UF/QP/3-04/QR/005）。4.7.3SQA组保留所有工作例会记录的原件。4.7.4SQA负责人要对在SQA例会中提出并需解决且已形成解决方案的问题/建议进行跟踪解决，并在问题/建议实际解决后，在《SQA工作例会记录表》中填写解决日期；需解决但不能形成解决方案的，由SQA负责人负责与相关高层主管经理进行沟通。4.8SQA人员定期对自身工作进行总结，并形成《SQA总结报告》(UF/QP/3-04/QR/004)。此总结报告要提交给SQA负责人和主管经理。当遇到重大问题时，要及时提出讨论或进行汇报。4.9SQA组定期进行内部互审，以保证SQA工作的有效性和客观性。互审结果形成《SQA工作审计报告》（UF/QP/3-04/QR/003）。4.10SQA组按照《SQA轮换制度》（UF/QP/3-04/QI/001）进行一定轮换，以保证SQA工作的有效性和客观性；轮换时，交接工作形成《SQA交接工作记录表》。4.11SQA人员的QA活动定期或事件驱动地接受评审，评审人员为高层经理、审计对象和公司外部的SQA专家等。4.12SQA人员及时向SEPG提供反馈信息和报告，共同提高软件过程能力。5

相关文件5.1

UF/QP/2-01产品定义与产品计划程序5.2

UF/QP/2-03开发策划程序5.3

UF/QP/2-04开发监控程序5.4

UF/QP/2-05组间协作程序5.5

UF/QP/2-06需求分析程序5.6

UF/QP/2-07设计程序5.7

UF/QP/2-09编码与单元测试程序5.8

UF/QP/2-10客户化应用程序5.9

UF/QP/2-11测试和测试状态程序5.10

UF/QP/2-15开发总结程序5.11

UF/QP/2-16维护程序5.12

UF/QP/3-01配置管理程序5.13

UF/QP/3-05评审、审核和确认程序5.14

UF/QP/3-11培训程序5.15

UF/QP/3-14组织过程定义程序6

支持文件6.1

UF/QP/3-04/QI/001SQA轮换制度6.2

SQA工作指导文件6.3

SQA工作职责与工作方式7

质量记录7.1

UF/QP/3-04/QR