电网监理公司制定项目内部工作手册(流程图-详细)

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备案号：Q/CSG411001-2011xxQ/CSG411001-2011xx电网有限责任公司企业标准xx电网有限责任公司发布2011-12-01实施xx电网有限责任公司发布2011-12-01实施2011-12-01发布监理项目部工作手册目次TOC\o"1-2"\h\z\u前言 1一、总则 3二、规范性引用文件 3三、术语与定义 3四、职责及管理组织关系 4五、工作内容、程序与要求 5六、检查与评价 71七、附则 80PAGE129前言为贯彻“百年大计，质量第一”的方针，全面落实xx电网有限责任公司建设“智能、高效、可靠”绿色电网的战略目标，建设规范达标、绿色可靠、文档齐全的基建工程；同时按照国际接轨、控制有效、责任追究的原则，为规范监理项目部和监理人员的管理行为，落实监理责任。公司广泛借鉴国际国内优秀成果，认真总结了监理企业在20多年监理服务过程中积累的监理工作经验，开展了细致深入的研究，听取了工程各参建单位及相关领域专家提出的合理建议，编制完成《监理项目部工作手册》。本手册根据现行相关法律法规、有关规程和合同约定，规范了监理项目部的设置，明确了各电压等级输变电工程和调峰调频发电工程监理项目部的人员及资源配置要求；明确了监理项目部各岗位人员任职资格及条件要求；明确了监理项目部工作制度、职责及监理人员岗位职责。规范了质量控制、安全风险控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织协调等七个方面的监理工作，明确了监理项目部的工作内容与方法、工作流程。规范了监理项目部的检查与评价。实现业主项目部与监理项目部标准化管理要素的有机地结合。为公司基建工程监理管理的规范化和标准化工作提供了统一的技术支持，标准的推广应用必将对提高基建工程管理水平具有重要的指导和促进作用。《监理项目部工作手册》是由公司基建部组织，由广东创成建设监理咨询有限公司牵头编写、协调和统稿。手册第一章“总则”和第二章“监理项目部的设置”由广东律诚工程咨询有限公司编写；第三章“质量控制”和第四章“安全风险控制”由广东创成建设监理咨询有限公司编写；第五章“造价控制”由广东天安工程监理有限公司编写；第六章“进度控制”由云南电力建设监理咨询有限责任公司编写；第七章“合同管理”和第八章“信息管理”由广东诚誉工程咨询监理有限公司编写；第九章“组织协调”由珠海电力工程监理有限责任公司编写；第十章“检查与评价”由贵州电力工程建设监理公司编写；“附录：记录文件”由广西桂能工程咨询集团有限公司和广西正远电力工程建设监理有限责任公司编写；广东天广工程监理咨询有限公司、佛山市诚智工程监理有限公司参与审稿。南方电网五省建设、监理、设计、施工等单位相关专业人员参与，历时五个半月，几经讨论、修改后提出送审稿，并由公司组织评审组进行了严谨、认真、务实的审查，最终定稿。本手册在起草及制定过程中得到了公司领导及相关部门、单位的大力支持。公司聘请了多位专家参与了过程讨论，并提出了很好的建议和意见。在此向所有参与起草本标准的单位和个人表示感谢。本标准由xx电网有限责任公司基建部提出、归口并解释。本标准主要起草人：本标准主要审定人：本标准批准人：本标准执行中遇到具体问题，请及时向xx电网有限责任公司基建部反馈。有关意见及建议请发邮件至：xx电网有限责任公司监理项目部工作手册一、总则1.1为贯彻“百年大计，质量第一”的方针，全面落实xx电网有限责任公司（以下简称公司）建设“智能、高效、可靠”绿色电网的战略目标，建设规范达标、绿色可靠、文档齐全的基建工程。按照国际接轨、控制有效、责任追究的原则，为规范监理项目部和监理人员的管理行为，落实监理责任。依据国家有关法律法规、规程规范和《建设工程监理规范》、《电力建设工程监理规范》，通过借鉴国际国内质量控制优秀成果，结合公司实际，特制定《监理项目部工作手册》。1.2本手册根据现行相关法律法规、有关规程和合同约定，规范了监理项目部的设置和人员及资源配置要求。明确了监理项目部工作制度、职责及监理人员岗位职责。规范了质量控制、安全风险控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织协调等七个方面的监理工作。明确了监理项目部的工作内容与方法、工作流程。规范了监理项目部的检查与评价。实现了业主项目部与监理项目部管理要素的有机地结合，并突出输变电工程监理工作的特点。为公司基建工程监理管理的规范化和标准化工作提供了统一的技术支持。1.3本手册适用于公司基建工程（含直流和调峰调频发电工程）的施工准备阶段至工程总结评价阶段的监理管理工作，改扩建工程和其他工程可参照执行。二、规范性引用文件下列文件中的条款，通过本标准的引用而成为本标准的条款。规范引用文件包括但不限于以下文件：2.1《建设工程监理规范》(GB50319-2000)2.2《电力建设工程监理规范》(DL/T5434-2009)2.3《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328-2001)2.4《工程建设标准强制性条文》（房屋建筑部分）（2009版）2.5《工程建设标准强制性条文》（电力工程部分）（2006版）2.6xx电网有限责任公司25项A类管理制度2.7《基建工程质量控制作业标准（WHS）》（Q/CSG411002-2011）2.8《基建工程监理工作典型表式》（Q/CSG411001-2011）三、术语与定义3.1七个一体化是指公司组织架构一体化、业务流程一体化、管理标准一体化、技术标准一体化、作业标准一体化、指标体系一体化、信息系统一体化。3.2六个管理是指公司在基建工程管理中的项目管理、安全管理、质量管理、造价管理、进度管理、技术管理。3.3业主项目部是公司基建管理的基层组织，代表建设单位开展项目过程管理各项具体工作，对项目建设管理负直接责任。3.4监理项目部是指监理单位派驻电力建设工程项目施工现场负责履行建设工程监理合同的组织机构。3.5施工项目部是指施工单位派驻电力建设工程项目施工现场负责履行建设工程承包合同的组织机构。3.6主网是指35kV及以上电压等级的电网。3.7配网是指20kV及其以下电压等级的电网。3.8调峰调频发电工程公司为电网调频调峰电源工程。四、职责及管理组织关系4.1职责4.1.1公司基建部是《监理项目工作手册》的归口管理部门，负责手册的制修订工作。4.1.2建设单位（业主项目部）负责对监理项目部进行监督、检查和评价。4.1.3监理项目部应严格执行本手册，对发现的问题及时通过监理单位向建设单位和有关单位反馈。4.2管理组织关系4.2.1监理单位受建设单位委托，根据建设工程监理合同约定的监理服务期限、监理范围和监理工作内容开展监理工作。建设单位和监理单位应依据建设工程监理合同履行双方的权利、责任和义务。4.2.2监理项目部与业主项目部根据相关工作规则履行职能。4.2.3监理项目部与施工项目部：监理与被监理的关系。监理项目部根据建设工程监理合同和施工合同，围绕工程开展协调工作并对建设工程的质量、安全风险、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理。4.2.4监理项目部与设计单位：监理项目部协助建设单位协调设计文件的提交进度以满足工程建设的需要。在工程实施阶段及时提出所发现的设计问题，经设计单位确认后监督落实。4.2.5监理项目部与物资供应商：通过建设单位围绕工程建设开展的协调关系。监理项目部参加由物流中心组织的主要设备开箱检验，重点关注甲供物资的供货进度、到达现场物资的质量。五、工作内容、程序与要求5.1监理项目部的设置5.1.1设置原则监理单位应在施工现场建立监理项目部。监理项目部的组织形式和规模，应根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期限，以及工程类别、规模、技术复杂程度、环境等因素确定。5.1.1.1主网工程及配网工程监理项目部设置原则主网新建输变电工程应按监理中标标包设置监理项目部，配网工程按照中标标包或区县设置监理项目部，改扩建（技改）工程可就近合并设置监理项目部。5.1.1.2调峰调频发电工程监理项目部设置原则调峰调频发电工程应按监理中标标包设置监理项目部。5.1.2资源配置5.1.2.1监理项目部人员配置监理单位应在建设工程监理合同订立后，及时将总监理工程师任命书（JXS1）及监理项目部人员组成一览表和相关设施配置一览表（JXS2）书面报送建设单位。监理单位需要调整总监理工程师的，应征得建设单位同意并书面通知；需要调整专业监理工程师的，总监理工程师应书面通知建设单位和施工项目部。监理项目部的人员配置应遵守监理单位投标的承诺和满足工程建设的需要。1）主网变电站、换流站工程监理人员配置基本要求主网变电站、换流站工程监理人员配置基本要求见表1。表1主网变电站、换流站工程监理人员配置基本要求序号监理项目部名称总监理工程师总监理工程师代表或副总监理工程师专业监理工程师安全监理工程师监理员造价

人员信息管理人员土建电气1±800kV及以下换流站工程1根据需要配备331按专业需要配置112500kV及以上交流变电工程1根据需要配备221按专业需要配置兼113220kV变电站工程1根据需要配备11兼1按专业需要配置兼1兼14110kV变电站工程1根据需要配备11兼1按专业需要配置兼1兼1535kV变电站工程1根据需要配备11兼1按专业需要配置兼1兼1注1．上表为主网变电站、换流站工程监理人员配置基本要求，改扩建工程监理人员配置参照执行。2．当总监理工程师需同时兼任多个监理项目部总监工作时，应征得建设单位同意。3．。2）主网线路工程监理人员配置基本要求主网线路工程监理人员配置基本要求见表2。表2主网线路工程监理人员配置基本要求序号监理项目部名称总监理工程师总监理工程师代表或副总监理工程师专业监理工程师安全监理工程师监理员造价人员信息管理人员1±800kV及以下直流输电线路工程1根据需要配备每30km配1名1原则上每10km配备1名监理员兼112500kV及以上交流输电线路工程1根据需要配备每30km配1名1原则上每10km配备1名监理员兼113220kV输电线路工程1根据需要配备每30km配1名兼1原则上每15km配备1名监理员兼1兼14110kV输电线路工程兼1根据需要配备每30km配1名兼1根据需要配备兼1兼1535kV输电线路工程兼1根据需要配备每30km配1名兼1根据需要配备兼1兼1注1．上表为主网线路工程监理人员配置基本要求，改线、加固工程监理人员配置参照执行。2．当总监理工程师需同时兼任多个监理项目部总监工作时，应征得建设单位同意。3．。3）配网工程监理人员配置基本要求基本配置：每个配网工程监理项目部设总监理工程师、专业监理工程师，设安全监理工程师、造价人员（可兼任）、信息管理人员（可兼任）各1人，必要时可配备总监理工程师代表。总监理工程师在征得建设单位同意的情况下可兼任2个监理项目部的总监理工程师。监理员配置：监理项目部可按照现场工程量配置若干监理员，具体要求如下表3。表3配网工程监理员基本配置表序号项目监理员1县级城镇或地级市直辖城镇的配网工程除电缆线路外的工程建筑安装工程费每2000万元配置1人2农村或山区的配网工程工程建筑安装工程费每1300万元配置1人3电缆线路每5km配置1人4）调峰调频发电工程监理人员配置基本要求根据监理投标文件及建设工程监理合同的约定进行配置。5.1.2.2监理项目部各岗位人员任职资格及条件1）总监理工程师的任职资格及条件：具有注册监理工程师或电力行业总监理工程师岗位证书，年龄在65周岁以下，身体健康，并具有三年及以上同类工程监理工作经验。2）总监理工程师代表或副总监理工程师任职资格及条件：具有电力行业监理工程师岗位证书，年龄在65周岁以下，身体健康，并具有两年以上同类工程监理工作经验。3）专业监理工程师任职资格及条件：具有电力行业监理工程师岗位证书，年龄在65周岁以下，身体健康，并具有一年以上同类工程监理工作经验。4）安全监理工程师任职资格及条件：年龄在60周岁以下，身体健康，熟悉电力建设工程管理，并应至少具备下列条件之一：（1）取得国家注册安全工程师或国家注册监理工程师执业资格；（2）具有电力行业监理工程师岗位证书；（3）具有省级及以上相关行政主管部门颁发的安全资格/岗位证书。5）造价工程师任职资格及条件：具有国家注册造价工程师执业资格或具有电力工程造价工程师执业资格证书，年龄在65周岁以下，身体健康，并具有一年以上同类工程造价工作经验。6）监理员任职资格及条件：经过电力建设工程监理业务培训取得电力行业监理员岗位证书或省级及以上建设行政主管部门颁发的监理员岗位证书，年龄在65周岁以下，身体健康。7）信息管理员任职资格及条件：熟悉电力建设监理信息档案管理知识，具备熟练的计算机操作技能，经监理公司内部培训合格。5.1.2.3监理项目部基本设备配置监理项目部应根据工程项目类别、规模、技术复杂程度、工程项目所在地的环境条件，按建设工程监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备、工具和办公设备。1）主网工程监理项目部基本设备配置主网工程监理项目部基本设备配置见表4。表4主网工程监理项目部基本设备配置序号名称配备说明1办公设备、场所1.1计算机数量和型号应满足工程要求1.2打印机1.3传真机1.4数码相机1.5扫描仪1.6复印机1.7办公场所不少于20m22变电工程常规检测设备和工具2.1混凝土强度回弹仪数量和型号应满足工程要求2.2力矩扳手2.3建筑多功能检验仪2.4数字万用表2.5游标卡尺2.6钢卷尺2.7钢直尺2.8塞尺2.9磁性线锤2.10水平尺3线路工程常规检测设备、工具和车辆3.1测厚仪数量和型号应满足工程要求3.2混凝土强度回弹仪3.3游标卡尺3.4力矩扳手3.5接地电阻测量表3.6钢卷尺3.7望远镜（带测距）3.8工程车辆注：监理项目部设备配置的数量、型号根据实际工程情况在监理规划中明确。2）配网工程监理项目部基本设备配置配网工程监理项目部基本设备配置清单见表5。表5配网工程监理项目部基本设备配置序号名称配置原则1办公设备、场所1.1计算机数量和型号应满足工程要求1.2打印机1.3数码相机1.4扫描仪1.5复印机1.6办公场所不少于20m22检查仪器、设备和车辆2.1测距仪数量和型号应满足工程要求2.2皮尺2.3工程车辆注配网工程监理项目部设备配置的数量、型号根据实际工程情况在监理规划中明确。3）调峰调频发电工程监理项目部基本设备配置根据投标文件及建设工程监理合同约定进行配置。5.1.2.4监理项目部技术标准基本配置监理项目部应配置基本的法律法规、规程规章规范、技术标准，详见表6《监理项目部法律法规、规程规章规范、技术标准基本配置清单》。在工程实施前监理项目部根据工程实际情况及建设工程监理合同的约定，在此基础上进行补充，并建立监理项目部具体的《监理项目部法律、法规、规程规章规范、技术标准配置清单》。相应的法律、法规、规程规章规范、技术标准可用纸质版或电子版，同时应对其实施动态管理，以保证使用最新版本。表6监理项目部法律法规、规程规章规范、技术标准基本配置清单分类序号名称文件号实施日期法律法规1《中华人民共和国建筑法》（2011年修正）中华人民共和国主席令第46号2011年7月1日2《中华人民共和国电力法》中华人民共和国主席令第60号1996年4月1日3《中华人民共和国合同法》中华人民共和国主席令第15号1999年10月1日4《中华人民共和国招投标法》中华人民共和国主席令第21号2000年1月1日5《中华人民共和国安全生产法》中华人民共和国主席令第70号2002年11月1日6《中华人民共和国环境保护法》中华人民共和国主席令第22号1989年12月26日7《中华人民共和国产品质量法》中华人民共和国主席令第33号2000年7月8日8《中华人民共和国水土保持法》中华人民共和国主席令第39号2011年3月13日9《建设工程质量管理条例》中华人民共和国国务院令第279号2000年1月30日10《建设项目环境保护条例》中华人民共和国国务院令第293号1998年11月18日11《建设工程安全生产管理条例》中华人民共和国国务院令第393号2004年2月1日12《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第493号2007年6月1日13《安全生产许可证条例》中华人民共和国国务院令第397号2004年1月13日14《中华人民共和国水土保持法实施条例》中华人民共和国国务院令第120号1993年8月1日15《电力安全事故应急处置和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第599号2011年9月1日16《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》中华人民共和国建设部107号令2001年12月1日国家现行标准及文件1《建设工程监理规范》GB50319-20002001年5月1日2《地下工程防水技术规范》GB50108-20082009年4月1日3《电气装置安装工程电力变压器、油浸电抗器、互感器施工及验收规范》GB50148-20102010年12月1日4《电气装置安装工程母线装置施工及验收规范》GB50149-20102011年10月1日5《电气装置安装工程电气设备交接试验标准》GB50150-20062006年11月1日6《火灾自动报警系统施工及验收规范》GB50166-20072008年3月1日7《电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范》GB50168-20062006年11月1日8《电气装置安装工程接地装置施工及验收规程》GB50169-20062006年11月1日9《电气装置安装工程盘、柜及二次回路接线施工及验收规范》GB50171-19921993年7月1日10《电气装置安装工程蓄电池施工及验收规范》GB50172-19921993年7月1日11《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194-19931994年8月1日12《建筑地基基础工程施工质量验收规范》GB50202-20022002年5月1日13《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204-20022002年4月1日14《110kV～500kV架空送电线路施工及验收规范》GB50233-20052005年10月1日15《通风与空调工程施工质量验收规范》GB50243-20022002年4月1日16《电气装置安装工程低压电器施工及验收规范》GB50254-19961996年12月1日17《电气装置安装工程电力变流设备施工及验收规范》GB50255-19961996年12月1日18《电气装置安装工程爆炸和火灾危险环境电气装置施工及验收规范》GB50257-19961996年12月1日19《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303-20022002年6月1日20《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-20012002年1月1日21《建筑节能工程施工质量验收规范》GB50411-20072007年10月1日22《施工现场临时用电安全技术规范》（附条文说明）JGJ46-20052005年7月1日23《普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准》（附条文说明）JGJ52-20062007年6月1日24《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80-19911992年8月1日25《建筑施工模板安全技术规范》JGJ162-20082011年3月13日26《建筑施工安全检查标准》JGJ59-19991999年5月1日27《工程建设标准强制性条文（房屋建筑部分）》2009年版28《工程建设标准强制性条文（电力工程部分）》（2006年版）2006年5月8日29《建筑施工特种作业人员管理规定》建质[2008]75号2008年4月18日30《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》建质〔2009〕87号2009年5月13日31《建设工程价款结算暂行办法》中华人民共和国建设部、财政部财建〔2004〕369号2004年10月24日32《建设项目竣工环境保护验收管理办法》国家环境保护总局令第13号2002年2月1日34《电气装置安装工程质量检验及评定规程》DL/T5161.1～17-20022002年12月1日35《电力工程建设监理规范》DL/T5434-20092009年12月1日36《电力建设工程量清单计价规范（变电工程）》DL/T5341-20112011年11月1日37《110kV及以上送变电工程启动及竣工验收规程》DL/T782-20012002年2月1日38《110kV～500kV架空电力线路工程施工质量及评定规程》DL/T5168-20022002年12月1日40《电力建设工程量清单计价规范（送电线路工程）》DL/T5205-20052005年6月1日41《架空绝缘配电线路施工及验收规范》DL/T602-19961996年10月1日42《电力建设安全工作规程（变电所部分）》DL5009.3-19972002年12月1日43《电力建设安全工作规程第2部分：架空电力线路》DL5009.2-20042005年6月1日44《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-20022003年4月1日45《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-20012002年5月1日46《电子档案与管理规范》GB/T18894-20022003年5月1日47《建筑地基基础检测规范》（附条文说明）DBJ15-60-20082008年5月1日48《±800kV及以下直流输电接地极施工及验收规程》DL/T5231-20102010年10月1日49《±800kV及以下直流换流站电气装置安装工程施工及验收规程》DL/T5232-20102010年10月1日50《±800kV及以下直流换流站电气装置施工质量检验及评定规程》DL/T5233-20102010年10月1日51《±800kV及以下直流输电工程启动及竣工验收规程》DL/T5234-20102010年10月1日52《±800kV及以下直流架空输电线路工程施工及验收规程》DL/T5235-20102010年10月1日53《±800kV及以下直流架空输电线路工程施工质量检验及评定规程》DL/T5236-20102010年10月1日公司现行标准规定及文件1《xx电网有限责任公司基建工程安全文明施工管理规定》Q/CSG21005-20102011年1月1日2《xx电网有限责任公司基建安全风险管理规定》Q/CSG210022-20112011年3月21日3《xx电网有限责任公司基建管理规定》Q/CSG213054-20112011年1月1日4《xx电网有限责任公司基建项目档案管理规定》Q/CSG213058-20112011年1月31日5《xx电网有限责任公司重点工程建设管理规定》Q/CSG213062-20112010年1月29日6《xx电网有限责任公司基建工程移交管理规定》Q/CSG213063-20112011年2月18日7《xx电网有限责任公司基建工程分包管理规定》Q/CSG213065-20112011年1月30日8《xx电网有限责任公司基建工程质量管理规定》Q/CSG213069-20112011年2月1日9《xx电网有限责任公司基建工程验收管理规定》Q/CSG213070-20112011年1月1日10《xx电网有限责任公司基建工程达标投产管理规定》Q/CSG213071-20112011年1月1日11《xx电网有限责任公司基建优质工程评选管理规定》Q/CSG213072-20112011年2月1日12《xx电网有限责任公司基建工程造价管理规定》Q/CSG213073-20112011年1月31日13《xx电网有限责任公司基建工程进度管理规定》Q/CSG213077-20112011年2月1日14《xx电网有限责任公司基建工程技术管理规定》Q/CSG213078-20112011年1月31日15《xx电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式》Q/CSG411001-20112011年2月1日16《xx电网有限责任公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式》2011版2011年3月13日17《xx电网有限责任公司基建工程质量控制作业标准（WHS）》Q/CSG411002-20112011年3月13日18《xx电网有限责任公司基建工程项目验收作业标准》Q/CSG411003-20112011年4月18日19《xx电网有限责任公司工程施工工艺控制规范》Q/CSG11105.1-4-200820《xx电网有限责任公司基建工程达标投产考核评定办法》Q/CSG213028-201121《xx电网公司电网建设安全健康与环境管理办法及实施细则》南方电网计［2004］27号2004年5月10日22《xx电网有限责任公司安全生产工作规定》Q/CSG210001-201123《xx电网有限责任公司安全生产监督规定》Q/CSG210010-201124《xx电网有限责任公司电力生产事故调查规程》Q/CSG210012-20112005年8月1日25《xx电网有限责任公司电子文件归档与整理规范》Q/CSG21804-200926《架空线路及电缆安健环设施标准》Q/CSG10002-200427《xx电网有限责任公司110kV~500kV送变电工程质量检验及评定标准》Q/CSG10017.1-3-20072007年5月1日28《变电站安健环设施标准》Q/CSG10001-20042004年6月1日29《xx电网有限责任公司电网建设施工作业指导书第1-7部分》南方电网基建[2010]30号（以上法律法规、规程规范及技术标准如经修订，以最新版本为准）5.1.2.5监理项目部标识标志1）监理项目部应在办公室门外悬挂监理项目部铭牌，规格（600*400mm)。铭牌应清晰、简洁，并有监理单位标志及名称、监理项目部名称。2）监理项目部办公室内墙标识标志主要应有：（1）监理项目部组织机构及人员分工图，规格（400*600mm)。（2）监理人员工作守则，规格（400*600mm)。（3）二级进度计划控制图（动态）。（4）质量控制点（WHS）检查表（动态）。（5）安全风险评价表（动态）。5.1.3工作制度监理单位应依据有关法律法规、规程规范制订监理工作制度，在监理工作实施前配发给监理项目部，并组织相应的培训和交底工作。应建立的主要监理工作制度清单见表7。表7主要监理项目部工作制度清单工作制度清单1）技术文件审核制度；2）原材料、构配件和设备开箱验收制度；3）工程质量验收制度；4）工程计量、工程款支付签证制度；5）会议制度；6）施工现场紧急情况处理和报告制度；7）隐蔽工程验收制度；8）旁站监理、见证取样和送检制度；9）工程信息管理制度；10）监理项目部内部管理制度；11）职业健康安全与环境管理制度；12）应急预案与响应制度。5.1.4监理项目部职责5.1.4.1严格履行建设工程监理合同，负责组织实施工程项目监理服务的具体工作，促进工程各项目标的实现。5.1.4.2贯彻执行国家、行业工程建设的标准、规程和规范，落实公司基建管理制度。按照监理单位质量/职业健康安全/环境管理体系的要求，结合工程项目的实际情况，组织编制监理规划，报建设单位备案后实施。5.1.4.3进行监理人员岗前培训、专项培训和监理工作交底。5.1.4.4建立健全质量管理体系，落实质量责任制及岗位职责，履行质量管理职能。落实公司《基建工程质量控制作业标准（WHS）》、《基建工程监理工作典型表式》。按规定程序上报质量事故，参加质量事故调查。5.1.4.5参加由业主项目部组织的设计交底会，组织施工图会检会议，并负责相关工作的落实。审查施工组织设计并提出监理意见。5.1.4.6建立健全安全风险管理体系，落实监理项目部的安全责任制及岗位职责，进行危险源和环境因素的辨识、评价与控制。在安委会领导下或自主开展各项安全活动，履行安全风险管理职能，做好安全预控措施。按规定程序上报安全事故，参加安全事故调查。5.1.4.7定期或不定期检查施工现场，发现存在安全事故隐患的，应要求施工项目部整改；情况严重的，应要求施工项目部暂停施工，并及时报告业主项目部。施工项目部拒不整改或不停止施工的，应及时通过业主项目部向有关主管部门报告。5.1.4.8进行工程造价控制，严格执行工程变更的管理程序；审核工程进度款支付申请，配合建设单位进行竣工结算；按索赔的管理程序，收集参建各方索赔的证据和资料。5.1.4.9审查施工项目部编制的二级施工进度计划，并督促实施；分析进度偏差的原因，提出监理意见，督促施工项目部落实进度纠偏措施。5.1.4.10在建设单位的委托范围内进行合同管理。督促施工项目部严格按照施工合同履行义务。5.1.4.11进行工程信息管理，完成工程监理资料的收集、整理、上报、移交工作，督促施工资料的归档移交工作。5.1.4.12做好与业主项目部、施工项目部、设计单位的协调工作，协助做好物资供应商的协调工作，组织召开工地例会、专题会。5.1.4.13参加业主项目部组织的工程阶段验收，组织工程竣工初检，参加工程竣工预验收、启动验收，参加工程移交。5.1.4.14项目投运后，及时对本项目监理服务工作进行总结。负责投产后质保期内监理服务工作，按建设工程监理合同的要求参加项目达标投产和创优工作。5.1.5监理人员岗位职责监理人员岗位职责见表8。表8监理人员岗位职责岗位岗位职责总监理工程师总监理工程师代表监理单位全面履行建设工程监理合同，是监理项目部的安全、质量管理的第一责任人。1）确定监理项目部人员分工和岗位职责；熟悉和掌握国家、行业工程建设的标准、规程和规范，熟悉和掌握公司基建管理制度，组织监理项目部学习并贯彻执行；2）组织编制监理规划、工程建设标准强制性条文监理实施细则，审批监理实施细则；3）根据工程进展情况安排监理人员，检查监理人员工作，调换不称职人员；4）组织召开工地例会；5）签发监理项目部有关文件和指令；6）组织审核分包单位资格；7）组织审查施工项目部提交的施工组织设计、专项施工方案、进度计划、开工报告、复工申请等；8）组织检查施工项目部现场质量、安全风险管理体系的建立及运行情况；9）组织审核施工项目部的付款申请，签署工程款支付证书，组织审核竣工结算；10）根据建设工程监理合同，组织审查和处理工程变更；11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；12）组织审查分部工程和单位工程的质量检验资料，组织分部工程验收；13）审查施工项目部的竣工申请，组织工程竣工初检，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；15）检查监理日志，组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件。总监理工程师代表或副总监理工程师总监理工程师代表或副总监理工程师应按照总监理工程师的授权履行相应职责。但总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：1）组织编制监理规划、审批监理实施细则；2）根据工程进展情况安排监理人员，调换不称职人员；3）组织审查开工报告、复工申请、竣工申请，签发工程暂停令；4）组织审查施工项目部提交的施工组织设计、专项施工方案；5）签署工程款支付证书，组织审核竣工结算；6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；7）审查分包单位资质。专业监理工程师在总监理工程师的领导下负责工程建设项目相关专业的监理工作。1）参与编制监理规划，参与编制工程建设标准强制性条文监理实施细则，负责编制专业监理实施细则；2）负责本专业监理工作的实施，指导、检查监理员工作，监理人员需要调整时，向总监理工程师提出建议，向总监理工程师提交监理工作实施情况报告；3）参与审核分包单位资格；4）审查施工项目部提交的报审文件；5）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及质量情况，组织平行检验；6）负责本专业检验批、分项工程及隐蔽工程验收，参与分部工程验收；负责本专业的WHS点的检查，并做好记录。7）进行现场巡视，检查本专业质量、安全、进度、节能减排、水土保持、强制性标准条文执行等情况，发现质量问题和安全隐患及时处理，必要时向总监理工程师报告；8）负责工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；9）参与审查工程变更；10）填写监理日志，参与编写监理月报；11）负责监理文件资料的收集、汇总及整理；12）参加工程竣工初检、阶段验收和竣工验收；13）编写WHS质量控制点设置表。安全监理工程师在总监理工程师的领导下，负责工程建设项目安全风险管理工作。1）做好安全风险管理的策划工作，编写监理规划中的安全风险管理内容和安全风险及文明施工监理实施细则；2）参加施工组织设计中安全措施和施工过程中重大安全技术方案的审查；参加业主项目部组织的风险辨识和评价3）对危险性较大的工程安全施工方案或施工项目部提出的安全技术措施的实施进行监督检查；4）审查施工项目部、分包单位的安全资质和项目经理、专职安全风险管理人员、特种作业人员的上岗资格，并在过程中检查其持证上岗情况；5）组织或参与安全例会和安全检查，参与重大施工工序的安全技术交底，对施工过程进行安全监督和检查，做好检查记录和监理日志。对不合格项或安全隐患提出整改要求，并督促整改闭环；6）审查施工项目部安全风险管理组织机构、安全风险管理规章制度和专项安全措施。重点审查施工项目部危险源、环境因素辨识及其控制措施的适宜性、充分性、有效性，督促做好危险作业预控工作；7）监督施工项目部安全风险管理体系的运行情况；8）配合总监理工程师组织监理人员的安全学习，督促施工项目部开展三级安全风险教育等安全培训工作；9）深入现场掌握安全生产动态，收集安全风险管理信息。发现重大安全事故隐患及时制止并向总监理工程师报告；10）检查安全文明施工措施费的使用情况。协调不同施工项目部之间的交叉作业和工序交接中的安全文明施工措施的落实；11）负责做好安全风险管理台账及安全监理工作资料的收集和整理；12）配合或参与安全事故调查。造价工程师在总监理工程师的领导下，负责工程建设项目造价控制工作。1）严格执行国家、行业标准和企业标准，贯彻落实建设单位有关造价控制的要求；2）参加施工图会检和设计交底，参加业主项目部组织的阶段性造价控制会议；3）协助总监理工程师处理工程变更；4）协助总监理工程师审核施工项目部上报的工程进度款支付申请和月度用款计划；5）参与业主项目部组织的工程竣工结算审查工作会议；6）负责收集、整理造价控制的基础资料，并按要求归档。监理员在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。1）检查施工项目部投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；2）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；3）按设计图及有关标准，对施工项目部的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；4）担任旁站监理工作，做好旁站记录，并按要求拍摄数码照片；5）核查特种作业人员的上岗证；检查、监督工程现场的施工质量、安全、节能减排、水土保持等状况及措施的落实情况，发现问题及时指出、予以纠正并向专业监理工程师报告；6）做好监理日记和有关的监理记录。信息管理人员在总监理工程师的领导下，负责工程建设项目信息管理工作。1）负责对工程各类文件资料进行收发登记；分类整理，建立资料台账，并做好工程资料的储存、保管工作；2）熟悉公司工程建设标准化工作要求，负责基建工程管控模块的信息录入；3）负责工程文件资料在监理项目部内得到及时流转；4）对工程监理资料按要求进行统一编号；5）负责对监理项目部法律法规、规程规章规范、技术标准进行及时更新、保管和借阅管理；6）协助总监理工程师对受控文件进行管理；7）负责工程监理资料的整理和归档工作。5.1.6人员培训监理项目部应根据工程特点，分阶段对现场监理人员进行培训，在工程开工前进行进场培训和技术交底，在工程监理过程中进行专项培训。从事应用新技术、新工艺、新材料等项目的监理人员，还须经相关技术培训后，方可承担相应的监理工作。对人员的培训应留有记录。5.2质量控制质量控制范围主要包括项目建设施工准备阶段质量控制、施工阶段质量控制、工程竣工验收阶段质量控制、总结评价阶段质量控制等四方面内容。5.2.1工作内容与方法5.2.1.1施工准备阶段1）质量监理工作策划（1）在签订建设工程监理合同及收到设计文件后，监理项目部应依据《建设工程监理合同》、设计文件、《监理大纲》,由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制《监理规划》（JZL1），并经监理单位技术负责人批准后报建设单位备案后实施。（2）监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化，需要调整《监理规划》（JZL1）时，应由总监理工程师组织专业监理工程师进行修改，并经监理单位技术负责人批准后报重新报建设单位备案。（3）专业监理工程师按照已批准的《监理规划》（JZL1）、与专业工程相关的标准、设计文件、技术资料及施工组织设计编制专业《监理实施细则》（JZL2）、《旁站监理实施细则》（JZL3），由总监理工程师审批后下发执行。对于规模较小、技术较简单的工程（配网工程、改扩建（技改）工程）可合并《监理规划》《监理实施细则》进行编写。（4）《监理实施细则》（JZL2）应分专业进行编制，在专业工程实施开始前编制完成。主网变电工程一般可分为《土建专业监理实施细则》、《电气专业监理实施细则》；主网线路工程一般可分为《基础工程监理实施细则》、《组塔工程监理实施细则》、《架线工程监理实施细则》；调峰调频发电工程一般可按专业以及按重要施工工序制定《专业监理实施细则》，例如：《土建专业监理实施细则》、《开挖支护监理实施细则》、《大体积混凝土浇筑监理实施细则》、《机电安装专业监理实施细则》、《压力钢管制作与安装监理实施细则》、《水轮发电机及附属设备安装监理实施细则》、《电气设备安装监理实施细则》等。《专业监理实施细则》可根据工程实施进度、施工图纸的出图情况分阶段编写，在工程实施过程中，应根据实际情况进行补充修改和完善。（5）由总监理工程师组织编写《工程建设标准强制性条文监理实施细则》（JZL4）。（6）工程开工前总监理工程师应该明确监理项目部人员的质量控制职责和分工，并写入监理规划，在第一次工地会议中向参建单位通报。（7）监理项目部开工前应根据工程特点以及公司《基建工程技术管理规定》，建立监理项目部技术标准执行清单。（8）总监理工程师在工程开工前应组织对监理项目部全体监理人员开展规划、细则、强条执行和质量、专业技术、公司制度等方面的教育学习和培训工作，并形成相关记录。2）施工项目部质量管理体系审查由总监理工程师组织审查施工项目部的质量管理体系，满足要求时予以确认，对质量管理体系应审查以下内容：（1）组织机构；（2）质量管理、技术管理制度；（3）主要管理人员资格证、上岗证，特别是项目经理和专职质量管理人员。审查施工项目部上报的《人员资格报审表》（表式见《基建工程监理工作典型表式》A-08，以下简称“典表”），审查人员是否经过相关培训；是否持证上岗；是否与投标文件一致；数量是否满足工程施工管理需要；更换项目经理是否经建设单位书面同意。3）分包单位资质审查（1）专业监理工程师依据公司《基建工程分包管理规定》对分包单位资质审查进行审核，符合规定后由总监理工程师签认，报业主项目部审批。施工项目部报送《分包单位资质报审表》（典表A-06）及附件，并对所报送分包单位的资质文件真实性负责。（2）审核内容如下：a法人资格的营业执照和施工资质证书；b法定代表人证明或法定代表人授权委托书；c政府主管部门颁发的安全生产许可证；d分包单位施工业绩、近三年安全、质量记录；e确保安全、质量的施工技术素质（包括项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全风险管理人员等）及特种作业人员持证情况；f施工管理机构、安全质量管理体系及其人员配备；g保证施工安全和质量的机械、工器具、计量器具、防护设施、用具的配备；h安全文明施工和质量管理制度；i拟分包工程的范围和内容。4）图纸会检及设计交底（1）总监理工程师应组织监理项目部人员对施工图进行预检，并形成《施工图纸预检意见》（JZL5）。（2）参加由业主项目部组织的设计交底会议。（3）组织施工图会检会议，编写《施工图纸会检纪要》（JZL6）并由与会单位会签确认。（4）审查设计单位填报的《施工图会检意见回复单》（典表C-04），提出监理审查意见后报送业主项目部审批。（5）对需要变更设计的工程变更必须由设计单位出具《设计变更通知单》（见《基建工程设计管理规定》表二），按照公司《基建工程设计管理规定》的程序进行审批。5）施工组织设计、相关方案审查（1）审查施工项目部报送的《施工组织设计》，主要审查内容的完整性、工艺的合理性、方法的先进性、质量保证措施的针对性，在《施工组织设计报审表》（典表A-03）上填写审核意见，报业主项目部批准。（2）审核施工项目部报审的重要作业、重点部位、关键工序的《专项施工方案》、《特殊试验方案》，主要审核内容的完整性、工艺的合理性、方法的先进性、质量保证措施的针对性及安全可靠性，在《专项/重要施工方案报审表》（典表A-04）签署审核意见，报业主项目部批准。必要时组织召开专题会会审并监督实施。（3）审查施工项目部报送的《工程建设标准强制性条文实施方案》，主要审查是否全面落实《工程建设总体策划》（由业主项目部编制），其培训、实施计划、实施记录、实施检查等措施是否具体、有效、有针对性等，在《专项/重要施工方案报审表》（典表A-04）上签署审核意见，报业主项目部批准。（4）审查施工项目部编制《电力建设工程质量通病防治方案和施工措施》，主要审查质量通病防治措施是否有针对性，在《方案报审表》（典表A-05）上签署审核意见,并在《监理实施细则》（JZL2）列入质量通病防治措施的内容。6）项目划分和WHS点设置审查（1）审核施工项目部报审的《施工质量验收及评定项目划分报审表》（典表A-14）及附件，主要审查划分内容是否准确合理、是否有利于控制工程施工质量等内容，符合要求后向业主项目部报审。（2）监理项目部在施工项目部提交《WHS质量控制点设置报审表》（典表D-06）及附件《WHS质量控制点设置表》后，组织业主项目部、设计单位、施工项目部会审，根据已审批的本项目质量检验及评定项目划分范围和《基建工程质量控制作业标准（WHS）》编制的《WHS质量控制点设置表》，审核通过后督促共同使用。7）其他施工准备审查（1）专业监理工程师审查《试验单位资质报审表》（典表A-07）及附件，主要审查检测单位的资质等级、计量认证范围、检测范围、本工程的检测项目是否符合要求。审查施工项目部在现场设置的试验室的资质等级、试验范围、试验设备的鉴定或校准证书、试验人员的资格证书、试验室管理制度、本工程的检测项目及机器要求等内容，符合要求的由总监理工程师签认，报业主项目部批准。（2）专业监理工程师审查《供货单位资质报审表》（典表A-07）及附件，主要审查施工项目部报送的主要工程材料、半成品、构配件生产厂商的营业执照及资质文件，符合要求的由总监理工程师签认，报业主项目部批准。（3）审核施工项目部报审的《主要测量计量器具/试验设备检验报审表》（典表A-11），主要审查测量计量器具/试验设备规格、型号、数量是否满足施工需要，证明文件是否真实、有效、结果合格等内容。（4）审核施工项目部报审的《工程控制网测量/线路复测报审表》（典表A-12）及附件，主要审核工程控制网测量、线路复测是否符合设计、规范要求；数据记录是否准确；测量依据是否有效，并主持控制网的检查验收工作。（5）审查施工项目部报审的《人员资格报审表》（典表A-08），主要审核特殊工种/特种作业人员人员数量是否满足工程施工需要，所持证件是否符合规定、是否有效，由专业监理工程师或总监理工程师进行签认。（6）对于配网工程，在工程开工前监理项目部还须督促施工项目部对承包范围内的项目（标包/标段）按照公司规定的划分原则进行划分并统计，将《单项工程统计报审表》（典表PD-02）报监理项目部审查，报业主项目部审批。8）工程创优策划（1）对于有创行优、国优工程奖要求的工程项目，依据监理合同的约定和公司《优质工程评选管理规定》以及业主项目部下发的《项目总体策划》，总监理工程师组织编写《工程创优监理实施细则》（JZL7）。（2）审查施工项目部报送的《工程创优施工实施方案》，主要审查是否全面落实业主项目部的创优思想、是否确定施工的创新点和亮点、创优等措施是否具体、有效、有针对性等内容，由总监理工程师审查后报业主项目部审批。9）第一次工地会议工程项目开工前，监理项目部参加由业主项目部组织召开的第一次工地会议。《第一次工地会议纪要》（JZL8）由监理项目部负责起草，并经与会各方代表会签确认。10）开工条件确认专业监理工程师审查施工项目部报审的《工程开工报审表》（典表A-01/PD-01）及附件，并进行现场核查，符合条件时，由总监理工程师签认，报业主项目部批准。审查内容如下：（1）施工组织设计已审批；（2）施工图会检已进行；（3）WHS质量控制点设置已报审；（4）质量验收及评定项目划分已报审；（5）各项施工管理制度已制定；作业指导书实施方案已制定；（6）工程安健环策划满足要求；（7）工程建设标准强制性条文实施方案已报审；（8）施工技术交底已进行；（9）本阶段安全交底已进行；（10）施工人力和机械已进场，施工组织已落实到位；（11）主要施工管理人员已到位；（12）物资、材料准备能满足连续施工的需要；（13）计量器具、仪表经法定单位检验合格；（14）特殊工种/特种作业人员能满足施工需要。5.2.1.2施工阶段1）分包工程过程管理（1）监理项目部应督促施工项目部按照公司《基建工程分包管理规定》的要求做好各项管理工作。（2）核查进场分包单位的人员配备、施工机具配备、技术管理等施工能力，发现问题及时向总包施工项目部发出《监理工程师通知单》（典表B-02），提出整改要求。在整改完成后由总包施工项目部报送《监理工程师通知回复单》（典表A-31）至监理项目部，监理项目部检查整改完毕并符合要求后闭环。2）材料/构配件/设备进场验收（1）监理项目部对施工项目部报审的《工程材料/构配件/设备进场使用报审表》（典表A-16）及质量证明文件等附件进行审核，并按照有关规定进行外观检查等抽样验收，对有复试要求的由监理人员现场见证取样后送检，并由施工项目部填写《见证取样送检记录表》（典表A-21），监理人员签字确认。（2）监理工程师审核相应的《试品/试件试验报告报验表》（典表A-22）和相关质量证明文件，对符合要求的工程材料/构配件/设备予以认可，并签认《工程材料/构配件/设备进场使用报审表》（典表A-16）批准进场使用。（3）未经监理项目部验收或验收不合格的工程材料、半成品和构配件，不得用于本工程，并发出《监理工程师通知单》（典表B-02）通知施工项目部限期将不合格品撤出施工现场。（4）审批施工项目部提出的《设备开箱检查申请表》（典表A-17），参加由物流中心组织的主要设备开箱检查，组织一般设备的开箱检查。检查进场使用的材料、构配件、半成品质量状况及保管条件，不符合要求的，发出《监理工程师通知单》（典表B-02）要求施工项目部立即将不合格产品清出工地现场。（5）若在开箱检查过程中发现缺陷，由施工项目部填报《设备/材料/构配件缺陷通知单》（典表A-18）；待缺陷处理后，由施工项目部填报《设备/材料缺陷处理报验表》（典表A-19），由监理项目部会同各方确认。3）技术标准的执行根据工程进展，对专业监理人员适时组织有关技术标准、规程、规范及技术文件的学习与培训。4）施工技术监督管理（1）督促施工项目部进行施工技术交底，并参与施工过程中重要（关键）环节的施工技术交底会。（2）监督检查施工项目部对技术标准及各种施工方案的执行情况。（3）审查新技术、新材料、新工艺、新设备（以下简称“四新”）的应用计划，监督检查“四新”的开展和应用。需应用方组织专家审查的要审查是否有专家审查意见。5）设计质量监督管理（1）审查《工程变更申请》（典表D-09），监督设计变更的实施；审核已完成的《工程变更执行报验单》（典表A-32），并提交业主项目部。（2）每月审核施工项目部申报的《变更执行汇总单》（典表D-10）。（3）审核设计单位申报的《工程项目竣工蓝图报审表》（《业主项目部工作手册》表3B13），并审核签认竣工图。6）WHS控制点设置及实施（1）监理项目部根据《WHS质量控制点设置表》对质量控制点运用文件检查（R）、旁站（S）、巡视（P）等质量检查方式，对工程施工质量进行检查、控制，并同步形成相应控制记录。（2）根据《旁站监理实施细则》（JZL3）对所有设置为S点的质量控制点进行旁站监理,及时填写《旁站点（S）质量控制记录表》（典表D-05）。（3）对所有设置为W点的质量控制点采用巡视（P）、文件见证（R）方式进行控制，并形成相关见证检查记录。（4）对施工项目部报审H点的《WHS质量控制点检查申请表》进行审批，并进行现场检查验收，填写《停工待检点（H）质量控制记录表》（典表D-04）。（5）定期根据《基建工程质量控制作业标准(WHS)检查通用表》对WHS点执行情况进行检查，并统计合格率。7）施工过程质量控制（1）对施工项目部报审资料进行现场核查，主要检查现场实际情况是否与报审资料一致。（2）监理项目部结合工地例会，定期和不定期地对施工质量进行抽检，掌握质量动态，针对工程实际情况提出改进和提高质量工作的意见，对存在的质量薄弱环节和问题，提出整改要求，并落实上一次会议提出质量问题的整改结果。（3）按照《南方电网工程施工工艺控制规范》的要求，督促施工项目部在施工过程中应用实施。（4）检查现场质量管理人员持证上岗情况，对资格不符合要求的人员，通知施工项目部予以调整。（5）检查用于工程的主要测量器具、计量器具、施工机具的实际状况，确保检验有效、状态完好、满足要求。（6）对施工过程中的测量、定位、放线结果进行复验和确认。（7）对施工过程中发现的质量缺陷，应及时下达《监理工程师通知单》（典表B-02），要求责任单位限期整改，完成整改后报监理项目部复检，闭环。（8）审核施工项目部申报的《试品/试件试验报告报验表》（典表A-22），主要审查试验结果是否合格或满足设计要求等内容，对不合格的试品/试件应要求清退出现场，不得在工程中使用。（9）根据施工进展，对施工现场进行巡视，重点检查施工质量管理是否到位、施工作业是否满足规范和设计要求，发现问题及时纠正。监理人员应将检查情况记录在《监理日志》（JZL10）中。（10）在完成设备（系统）调试后，监理项目部应对施工项目部报送的《调试/交接试验报告报验表》（典表A-27）进行审查，主要审查调试项目是否齐全、是否按要求完成相关调试等内容，符合要求予以签批。（11）督促施工项目部落实质量通病防治的方案和措施的实施。（12）督促施工项目部落实《工程建设标准强制性条文实施方案》，对《工程建设标准强制性条文执行情况月度报审表》（典表A-23）进行检查确认。（13）督促施工项目部在申请领用使用备品/备件前，填写《使用备品/备件申请表》（典表A-20），经监理项目部审核，报业主项目部批准后允许使用。（14）每月将质量控制所采取的监理措施和效果反映在《监理月报》（JZL9）中，并报业主项目部。8）成品保护（1）监理项目部应审查施工项目部在施工组织设计/方案中的成品保护措施，并督促施工项目按照措施实施。（2）监理项目部在现场巡查中如发现成品、半成品及设备遭到污染或损坏，要求施工项目部进行整改，闭环。（3）由于施工原因、设计变更等因素引起的需要对成品、半成品及设备的状态进行改变（须移动、拆除已有的成品、半成品或设备等），施工项目部须提前三日填写《工程联系单》（见附表1），报监理项目部审查，由业主项目部批准后方可实施，需变更设计的要有设计单位出具的《设计变更通知单》。9）检验批、分项、分部、单位工程质量验收（1）监理项目部按照《基建工程验收管理规定》、《基建工程项目验收作业标准》组织或参与验收工作，并完成各阶段（中间）验收及竣工验收所需监理资料。（2）监理项目部督促施工项目部按照《基建工程验收管理规定》（附录B验收抽检比例）完成三级自检，完成施工资料。（3）组织检验批及分项工程质量验收工作。（4）监理单位在收到施工项目部《质量验收申请单》（典表A-24）后，于3日内组织阶段（中间）初检（按《基建工程验收管理规定》附录A电网工程阶段里程碑阶段划分表划分的中间验收阶段）。初检由总监理工程师主持，专业监理工程师、施工项目部的项目负责人和技术、质量负责人参加验收。总监理工程师和专业监理工程师应按《基建工程项目验收作业标准》中的表式填写相应检查验收意见。（5）对验收中发现的问题，监理项目部要求施工项目部制定整改措施，并督促实施，整改完毕后监理项目部进行复查并签证，报送业主项目部。（6）由业主项目部组织的阶段（中间）验收也可委托监理组织开展，且可与监理初检合并。（7）对施工项目部报送的隐蔽工程报验申请和自检记录，专业监理工程师应进行现场检查，对不符合要求的，由施工项目部填写《工程验收消缺记录表》（典表D-11）,消缺合格或验收符合要求的，在监理工程师签认后施工项目部方可隐蔽并进行下一道工序施工；对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并禁止施工项目部进行下一道工序施工。10）质量监督检查前的监理工作（1）在质量监督检查前组织施工项目部进行预检，并跟踪落实预检问题整改。（2）根据质检大纲要求编制监理质监汇报材料。（3）配合质量监督站完成各阶段质监工作和质量问题的整改闭环。11）质量事故调查与处理（1）当发现施工中存在重大质量隐患时，监理项目部首先口头指令暂停施工，然后在报业主项目部同意后，及时签发《工程暂停令》（典表B-03），要求施工项目部停工整改并报送整改方案，整改完毕后填报《工程复工申请表》（典表A-02）,并经监理人员复查，符合规定要求后，监理项目部及时报业主项目部同意后签署《工程复工申请表》（典表A-02）。（2）对一般质量事故，监理项目部应责令施工项目部报送《工程质量事故报告单》（典表A-33）和《工程质量事故处理方案报审表》（典表A-34），监理项目部报告业主项目部后，组织设计等相关单位对事故处理方案进行审查、认可后，由施工项目部进行处理，完成后由施工项目部向监理项目部报送《工程质量事故处理结果报验表》（典表A-35）。监理项目部应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪、检查和验收，及时向业主项目部提交有关质量事故的书面报告，并将完整的质量事故处理记录整理归档。（3）在较大、重大、特大质量事故发生后，事故责任单位应立即向监理项目部和业主项目部报告。监理项目部应督促事故责任单位立即采取措施，防止事故扩大，并参加有关部门组织的质量事故调查，提出监理处理建议，并监督事故处理方案的实施。5.2.1.3工程竣工验收阶段1）工程竣工验收程序（1）按照公司《基建工程质量管理规定》、《基建工程验收管理规定》，监理项目部在收到《工程竣工报验单》（典表A-26）后对施工项目部报送的竣工资料进行审查，于7日内组织工程竣工阶段初检工作，并按照《基建工程项目验收作业标准》进行验收。对发现的问题，发出《监理初检缺陷整改通知单》（典表B-04）由施工项目部编制整改措施并实施，整改完毕后由监理项目部组织复查。（2）监理初检合格后，由监理项目部提交《工程监理竣工初检报告》（JZL11）和施工项目部《工程竣工报验单》（典表A-26）报业主项目部审批。（3）依据公司《基建工程启动投产管理规定》参加由启动验收会组织的启动验收及竣工验收，对验收中提出的问题和缺陷，督促责任单位进行整改后复检；参加工程启动会议，提交汇报资料。（4）参加工程项目系统调试、启动、试运行。2）工程总体质量评估在监理初检的同时进行整体工程质量验收汇总工作，审查施工项目部报审的《工程质量验评记录汇总报审表》（典表A-28），并形成《工程质量评估报告》（JZL12），报业主项目部。3）专项工程验收（1）特种设备安装完毕后，配合特种设备安全监督管理部门（技术监督局）检查、检验，督促处理存在的问题。（2）消防工程完成后，配合公安消防部门检查验收，督促处理存在的问题。5.2.1.4总结评价阶段1）质量总结总结质量监理工作经验，对工程监理质量控制工作进行评价，并按要求完成《监理工作总结》（JZL13）质量部分的编写。2）质量保修（1）对工程质量缺陷进行检查、记录、调查分析，并与建设单位及参建单位共同确定责任归属。（2）对施工原因造成的工程质量缺陷，监理项目部应督促施工项目部及时修复，对无法修复部分进行重建。（3）参与修复和重建工程的质量验收。3）资料、档案移交工程竣工后，监理项目部负责整理、移交监理档案资料，督促施工项目部及时编制完整、准确的竣工草图，对竣工图进行审核、签认。4）达标创优（1）对于有达标投产、创优要求的工程，按照建设工程监理合同的要求以及公司《基建工程达标投产管理规定》、《基建工程优质工程评选规定》，配合业主项目部参加达标投产、创优工作。（2）按照建设工程监理合同的要求参加相关单位组织的后评价工作。5.2.2工作流程5.2.2.1质量控制总体流程5.2.2.2质量控制单项业务流程1）质量缺陷处理流程2）质量事故处理流程3）材料、构配件及设备质量控制流程5.3安全风险控制监理项目部依据公司有关安全风险管理的要求进行安全风险控制，主要内容包括安全管理、风险评估与控制、应急与事故管理、作业环境、安全生产用具、能力要求与培训、安全检查、分包安全管理、环保与水保管理、安全监理总结等。5.3.1工作内容与方法5.3.1.1施工准备阶段1）安全风险管理（1）在《监理规划》中明确工程项目安全风险监理目标。（2）建立安全风险监理组织架构，按照本手册的要求根据工程规模配置安全监理工程师，明确各岗位安全职责。（3）制订相应的安全监理工作制度和工作流程。（4）根据业主项目部所确定的项目安全风险控制总体目标及《监理规划》，结合本工程的建设特点，编制《安全风险及文明施工监理实施细则》（JAQ1）,由总监理工程师批准实施。（5）在第一次工地会议中明确安全工地例会召开的频次，确定各参建单位参加人员。（6）总监理工程师应根据工程特点对监理项目部人员进行安全风险监理工作交底，并形成《安全风险监理工作交底记录》（典表D-02）。（7）总监理工程师组织审核施工项目部安全风险管理体系，满足要求时予以确认，对安全风险管理体系应审核以下内容：a组织机构。b安全风险管理制度和程序。c项目负责人、专职安全生产管理人员。d危险源辨识、风险评价和应急预案及演练方案。e环境因素识别、环境因素评价、应急和相应措施。2）风险评估与控制（1）监理项目部应按法律法规、工程建设强制性条文以及公司《基建工程安全风险管理规定》的要求，对项目现场安全风险管理体系实施进行监督，督促施工项目部开展安全风险管理工作。（2）总监理工程师组织进行监理安全风险评估，辨识与监理工作有关的危险源，制定风险控制计划，提出针对性的监理预控措施。预控措施包括：a应保持监理队伍相对稳定，不随意更换监理人员。b审查施工项目部报送的《人员资格报审表》（典表A-08），主要包括施工安全风险管理人员，特殊工种、特种作业人员等资格证明文件，符合要求才准予上岗。c督促施工项目部对进场作业工人做好安全技术交底工作，并检查是否有交底记录。d督促施工项目部按照《电网工程施工安全基准风险指南》进行本项目的施工安全风险评估，审查施工项目部报审的《安全风险及文明施工实施方案》、《施工组织总体设计》中的安全文明施工内容，提出审核意见，并报建设单位批准。e对《施工组织设计》/《施工方案》中安全技术措施、《特殊（专项）施工技术（措施）方案》、《施工项目部应急预案》和《重大项目、重要工序、危险、特殊作业安全施工措施/作业指导书》以及《危险源辨识评价和预控措施》，提出审核意见,报业主项目部审批。F核查《主要施工机械/工器具/安全用具报审表》（典表A-09）中主要施工机械/工器具/安全用安全性能证明文件。重要施工设施（大中型起重机械、重要脚手架、重要跨越架，施工用电、水等力能设施、交通运输道路和危险品库房等）投入使用前，核查其安全设施验收手续，审查施工项目部《大中型施工机械进场/出场申报表》（典表A-10）。g存在分包情况的，还应审核施工项目部提交的《分包单位资质报审表》（典表A-06）中分包单位的资质文件和拟签订的分包安全协议，报业主批准并备案。（3）参与业主项目部组织的风险识别和评价审查。（4）督促施工项目部按照风险评估表进行风险分解评价，制定相应的针对措施，并在每道施工工序中严格执行。3）应急与响应（1）制订《监理项目部应急预案》（JAQ2），并报业主项目部备案。（2）督促施工项目部结合工程实际情况，编制有针对性的应急预案并审查，并对现场施工人员进行应急培训，定期开展应急预案的演练。4）生产用具监理单位应为监理人员配备满足监理工作需要的合格的个人防护用品。5.3.1.2施工阶段1）安全风险管理（1）施工高峰期，应根据工程实际，适当增加监理人员，以满足安全监理需要。（2）总监理工程师按照安全工地例会制度定期召开并主持安全工地例会，针对所存在的安全文明施工薄弱环节和问题，提出整改要求和措施，督促施工项目部整改闭环。（3）参加建设单位组织召开的安委会活动，并及时督促参建单位贯彻落实安委会活动纪要的要求。（4）及时收集参建各方的安全活动信息，并记录在监理日志等监理文件上，每月编制《监理月报》分析安全活动信息并总结，抄报业主项目部。2）事故管理当发生安全事故时，监理项目部应按规定程序上报安全事故，并参加事故调查。3）作业环境作业环境应满足安全工作要求。监理人员发现作业环境有以下情况之一时，应督促施工项目部进行整改。（1）施工区域未进行划分管理。（2）现场作业环境里的、安全警示等标识不全或不清晰。（3）通风不足，空气条件不能满足安全与健康要求。（4）照明与能见度较差，不能满足安全与健康要求。（5）消防设施、设备不足，或未进行标识；未张贴消防平面布置图。4）安全生产用具当监理人员发现施工项目部使用状况不良、存在安全隐患的安全工器具、施工机具、特种设备等生产工具时，应督促施工项目部暂停使用并更换。5）安全风险检查（1）在施工过程中，落实风险控制工作。检查施工组织设计中的安全技术措施或专项安全技术措施是否满足安全风险控制要求，对施工项目部的安全风险体系的运行情况、专项施工方案、施工作业指导书的实施情况进行检查，发现存在事故隐患的应当发出《监理工程通知单》（典表B-02）要求施工项目部整改，情况严重的发出《工程暂停令》（典表B-03）要求暂停施工，并及时报告建设单位。（2）监督施工项目部执行《安全施工作业票》情况。（3）监督施工项目部按安全文明施工方案组织安全文明施工，依据公司《基建工程安全文明施工管理规定》，督查施工项目部开展“安全风险管理制度化，安全设施标准化，现场布置条理化，机料摆放定置化，作业行为规范化，环境影响最小化”工作，对存在的问题发出《监理工程师通知单》（典表B-02），并督促施工项目部整改闭环。（4）按照公司《基建工程安全文明施工管理规定》至少每两周根据《基建工程安全文明施工检查表式》要求开展一次现场安全文明施工检查评价工作，督促施工项目部整改检查发现的问题，并保留检查评价记录备查。a检查施工项目部安全生产管理体系的运行及安全生产管理人员到位、履行职责情况。b现场检查施工项目部特殊工种、特种作业人员持证上岗到位情况。c监理项目部应核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。d监理项目部应检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准。e根据施工项目部申报的《安全文明施工措施费使用情况报审表》（典表A-15），检查其“安措”费用使用情况。f监督、检查和协调解决工程项目建设中遇到的安全文明施工问题，督促施工项目部做好成品保护。（5）落实上级检查评价工作发现问题的整改和信息反馈工作。（6）参加由建设单位组织的定期安全检查和专项安全检查、安全风险管理样板工程活动，并对施工存在的问题发出《监理工程师通知单》（典表B-02），并督促施工项目部整改闭环。（7）依据公司安全风险管理文件中的有关规定，进行监理安全巡视检查。依据公司安全风险管理的有关规定，对风险等级为“高风险”及以上风险等级的施工作业任务进行安全旁站监理，并拍摄数码照片和填写监理旁站记录