2024年证券从业考试题库完美版

2024年证券从业考试题库第一部分单选题(800题)1、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

A.责令整改

B.追究刑事责任

C.出具警示函

D.监管谈话

【答案】：B2、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。

A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任

B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格

D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

【答案】：A3、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。

A.风险容忍度是战略性的

B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定

C.风险偏好是风险容忍度的具体体现

D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化

【答案】：B4、名下金融资产不低于人民币（）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000万元

B.1000万元

C.500万元

D.300万元

【答案】：D5、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（）。

A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构

B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动

C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构

D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券

【答案】：B6、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列（）说法是正确的。

A.最近两年的资产减值准备计提合理

B.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%

C.最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告

D.不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响

【答案】：D7、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（）。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B8、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。

A.现金方式

B.分红再投资转换为基金份额

C.现金方式和分红再投资转换为基金份额

D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式

【答案】：C9、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.100万元以上1000万元以下

【答案】：C10、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

【答案】：C11、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

【答案】：C12、关于证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源，下列说法错误的是（）。

A.经营机构发布证券研究报告，应当对引用信息和数据来源进行核实，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

C.不得使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未开的重大信息，签订书面协议的除外

D.证券究报告可使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外

【答案】：C13、下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。

A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告

B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等

C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告

D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

【答案】：A14、深股通起始额度每日为（）。

A.100亿元人民币

B.120亿元人民币

C.105亿元人民币

D.130亿元人民币

【答案】：D15、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.内在价值

B.实际价值

C.账面价值

D.票面价值

【答案】：A16、下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。

A.对外提供担保

B.减少注册资本

C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D.将股份奖励给本公司职工

【答案】：A17、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

A.8％

B.11％

C.15％

D.18％

【答案】：A18、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.15万元以上120万元以下

C.25万元以上120万元以下

D.20万元以上120万元以下

【答案】：A19、（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A.基金份额净值

B.基金份额

C.基金资产净值

D.基金总份额

【答案】：A20、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

A.5；3

B.2；3

C.3；5

D.3；2

【答案】：C21、（）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。

A.9：15～9：25

B.9：20～9：35

C.9：20～9：30

D.9：15～9：30

【答案】：A22、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

A.30

B.15

C.10

D.5

【答案】：C23、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。

A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额

B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C.个人投资者需参与证券交易12个月以上

D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券

【答案】：B24、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。

A.16周岁高中以上

B.16周岁大专以上

C.18周岁高中以上

D.18周岁大专以上

【答案】：C25、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C26、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。

A.短期国债、中期国债和长期国债

B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

C.流通国债和非流通国债

D.贴现国债和附息国债

【答案】：A27、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A.1万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.1万元以上50万元以下

D.10万元以上50万元以下

【答案】：B28、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

【答案】：D29、金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。

A.中国人民银行

B.中国债券登记结算有限责任公司

C.中国银监会

D.证券交易所

【答案】：A30、下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。

A.由客户本人在规定时间内网上委托申报

B.由证券经纪商的交易员进行审报

C.由证券经纪商营业部业务员直接申报

D.由客户直接申报

【答案】：A31、不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）

A.银行信贷规模

B.短期货币市场利率

C.货币供应量

D.长期利率

【答案】：B32、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。

A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高

B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择

C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强

D.国债的利息收入可免纳个人所得税

【答案】：A33、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

【答案】：C34、以下各项中，不属于系统风险的是（）。

A.信用风险

B.利率风险

C.经济周期波动风险

D.政策风险

【答案】：A35、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。

A.—年

B.半年

C.季度

D.两年

【答案】：A36、下列说法错误的是（）。

A.财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告

B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告

C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施

【答案】：B37、下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是（）。

A.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

B.客户证券交易由证券公司单方发起

C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验

D.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司

【答案】：C38、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法错误的是（）。

A.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

B.监管证券投资活动

C.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

D.监管上市国债和企业间债券的交易活动

【答案】：A39、金融风险的发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是（）。

A.可控制的

B.可管理的

C.不确定的

D.可预测的

【答案】：C40、发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（）内主持召开公司创立大会。

A.二十日

B.三十日

C.四十日

D.五十日

【答案】：B41、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。

A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。

B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。

C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。

D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

【答案】：C42、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有()

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III

【答案】：C43、（2020年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV

【答案】：A44、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（）。

A.短期债券和中长期附息债券均按照全年365天计算累计利息

B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息

C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同

D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月30天计算两种

【答案】：A45、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）

A.结算

B.交割

C.平仓

D.爆仓

【答案】：C46、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权，称之为（）。

A.障碍期权

B.百慕大期权

C.任选期权

D.平均期权

【答案】：D47、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

【答案】：D48、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨.

A.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

B.公司连年亏损

C.宏观经济发展数据低于预期

D.人民币汇率上升

【答案】：A49、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.产品分级

B.产品规模

C.客户风险

D.产品收益

【答案】：A50、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业的财产属于合伙人共有

D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

【答案】：C51、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A.10%；25%

B.15%；10%

C.25%；10%

D.10%；15%

【答案】：C52、根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（）年以上有期徒刑，并处罚金。

A.5；5

B.3；5

C.5；3

D.3；3

【答案】：A53、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（）。

A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可

B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚

C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形

D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

【答案】：C54、按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金投资范围不包括（）。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（）债

【答案】：B55、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。

A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】：B56、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B57、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.保荐代表人不少于3人

B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人

【答案】：C58、申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.工商行政管理局

D.发改委

【答案】：B59、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1

【答案】：A60、内幕交易的犯罪主体不包括（）。

A.发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人员

B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

【答案】：D61、下列关于基金的募集与认购的说法错误的是（）。

A.基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤

B.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败

C.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月

D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售

【答案】：C62、上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额()

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】：C63、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33

B.0.39

C.0.43

D.0.49

【答案】：B64、下列关于资本的说法，错误的是（）。

A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金

B.资本管理是现代风险管理的核心

C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金

D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险

【答案】：C65、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。

A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位

B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争

C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势

D.股份制商业银行资产规模增长较快

【答案】：C66、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是

【答案】：D67、在竞争性招标方式下，国债承销团甲类成员最低投标为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。

A.4％；1.5％

B.5％；2％

C.5％；1.5％

D.4％；1％

【答案】：A68、下列有关证券交易所的交易规则，错误的是（）。

A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户

C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益

D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用

【答案】：D69、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C70、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】：D71、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）

A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性

【答案】：A72、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月

【答案】：C73、持有股票期权合约义务仓的投资者是（）

A.股票期权卖方

B.股票期权买方

C.股票期权结算参与人

D.做市商

【答案】：A74、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（）。

A.证券市场的正常管理秩序

B.期货交易市场的正常管理秩序

C.期货投资人的合法利益

D.纳税人的合法利益

【答案】：D75、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B76、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

【答案】：A77、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。

A.主要为一对一的交易

B.以标准化的、私募类型产品为主

C.不可以采取电子交易的方式

D.柜台市场与场外市场是不同的市场

【答案】：A78、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.10万元以上60万元以下

【答案】：A79、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。

A.一般性货币政策工具

B.选择性货币政策工具

C.创新性货币政策工具

D.其他货币工具

【答案】：B80、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.所募资金1%以上5%以下

D.所募资金1%以上10%以下

【答案】：C81、我国首个实行注册制的场内市场是（）。

A.科创板市场

B.创业板市场

C.主板市场

D.全国中小企业股份转让系统

【答案】：A82、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

【答案】：B83、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（）。

A.风险预警

B.风险监测

C.风险控制

D.风险报告

【答案】：B84、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人（），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

A.具有持续盈利能力

B.年盈利能力超过人民币1000万

C.年盈利能力超过人民币1500万

D.年盈利能力超过人民币2000万

【答案】：A85、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（）

A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保

B.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保

C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保

D.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保

【答案】：C86、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】：A87、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。

A.维护投资者特别是中小投资者合法权益

B.维护市场公开、公平、公正

C.稳定市场价格

D.促进资本市场健康发展

【答案】：C88、下列关于证券承销的说法，错误的是（）?

A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议

C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。

D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

【答案】：C89、下列说法错误的是（）。

A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】：A90、签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。

A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

C.公司的实际控制人

D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

【答案】：A91、债券现券买卖是()

A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

【答案】：A92、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。

A.中证100指数

B.中证300指数

C.中证500指数

D.中证800指数

【答案】：C93、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.经审计局审计的财务会计报表

D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】：C94、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】：C95、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

【答案】：C96、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法错误的是（）。

A.如无特殊规定，10年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行

B.竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期（次）国债

C.追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销

D.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争性中标额的70%,且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额

【答案】：D97、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（）。

A.1万元

B.15万元

C.40万元

D.60万元

【答案】：B98、关于公募基金，下列说法中错误的是（）。

A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

B.最小金额要求较低，且投资者众多

C.募集的对象通常是不固定的

D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

【答案】：D99、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。

A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意

B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东

C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意

D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意

【答案】：C100、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C101、下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。

A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务

B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任

C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任

D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

【答案】：D102、上海证券交易所的股价指数不包括（）。

A.上证综指

B.上证50

C.上证180

D.上证280指数

【答案】：D103、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：A104、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。

A.份额申购，份额赎回

B.份额申购，金额赎回

C.金额申购，金额赎回

D.金额申购，份额赎回

【答案】：D105、企业发行债务融资工具应在（）注册。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】：B106、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C107、投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

A.基金账户开立后

B.资金账户开立后

C.基金合同生效后

D.招募说明书生效后

【答案】：C108、（）属于基金当事人。

A.基金托管人

B.基金自律机构

C.基金监管机构

D.基金市场服务机构

【答案】：A109、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：C110、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。

A.扩大生产经营

B.非生产性支出

C.生产性支出

D.发放员工工资

【答案】：B111、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。

A.外国本国

B.外国外国

C.本国外国

D.本国本国

【答案】：B112、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。

A.主要为一对一的交易

B.以标准化的、私募类型产品为主

C.不可以采取电子交易的方式

D.柜台市场与场外市场是不同的市场

【答案】：A113、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际长期资金流动

D.保值性资金的流动

【答案】：C114、以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

B.泄露客户资料

C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息

D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

【答案】：C115、直接融资的特点不包括以下（）。

A.直接性

B.分散性

C.融资信誉有较大的差异性

D.可逆性

【答案】：D116、根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B117、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（）。

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C.甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】：C118、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。

A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

【答案】：C119、非参与优先股票的优先体现在（）上。

A.股息多少

B.分配顺序

C.获得收益

D.认购新股

【答案】：B120、下列关于公司型基金的说法，正确的是（）。

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【答案】：B121、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：D122、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】：C123、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。

A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配

B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配

C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款

D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

【答案】：A124、目前，道·琼斯股价平均数采用（）。

A.修正股价平均数法

B.加权股价指数法

C.加权股价平均数法

D.简单算术平均数法

【答案】：A125、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上30万元以下

【答案】：D126、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（）?

A.基金评价机构

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金投资顾问机构

【答案】：C127、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A.证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资

B.未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权

C.应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度

D.证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保

【答案】：D128、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙

【答案】：B129、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同

【答案】：D130、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】：C131、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。

A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

【答案】：A132、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）．

A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定

B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化

C.风险偏好是风险容忍度的具体体现

D.风险容忍度是战略性的

【答案】：A133、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下

B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下

C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下

D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下

【答案】：B134、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：B135、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

【答案】：C136、（）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

A.董事会

B.自营业务部门

C.投资决策机构

D.股东（大）会

【答案】：B137、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】：B138、（）是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，（）是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。

A.敏感性分析历史情景法

B.历史情景法假设情景法

C.敏感性分析假设情景法

D.假设情景法历史情景法

【答案】：B139、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

【答案】：C140、有关证券的代销、包销说法，错误的是（）。

A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查

D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

【答案】：A141、股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（）

A.发行定价

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行登记制度

【答案】：D142、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

B.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构

C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离

D.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

【答案】：C143、A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票每股价值为（）元。

A.2

B.2.5

C.3

D.6

【答案】：D144、风险规避主要是通过（）来实现。

A.风险与收益相匹配

B.设立有限的风险忍耐度

C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域

D.经济资本配置

【答案】：D145、（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。

A.证券公司次级债

B.保险公司次级债务

C.证券公司债券

D.商业银行次级债券

【答案】：A146、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（）。

A.25%

B.20%

C.50%

D.40%

【答案】：A147、收入型基金以获取（）为目的。

A.基金资产的长期稳定增值

B.当期的最大收入

C.投资组合中债券的适当利息收益

D.超越基准组合表现

【答案】：B148、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：C149、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。

A.承销团甲类成员最高限额为当期的35％

B.承销团乙类成员最高限额为当期的25％

C.承销团甲类成员最高限额为当期的30％

D.承销团乙类成员最高限额为当期的30％

【答案】：C150、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

【答案】：B151、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A.证券公司

B.客户

C.银行机构

D.金融机构

【答案】：C152、以下不属于金融市场的重要性的是（）

A.优化资源配置、

B.宏观调控

C.促进储蓄一投资转化

D.风险管理

【答案】：D153、下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（）

A.发行公司债券，发行人应当作出决议

B.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.公开发行公司债券，只能申请一次注册，一次发行

【答案】：D154、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】：C155、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况

【答案】：D156、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

A.金融服务机构

B.证券服务机构

C.金融咨询机构

D.证券咨询机构

【答案】：B157、世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.美国

B.英国

C.荷兰

D.中国

【答案】：C158、在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。

A.可疑交易报告

B.客户身份识别

C.大额交易报告

D.交易记录保存

【答案】：B159、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.利用未公开信息交易行为

D.欺诈客户行为

【答案】：C160、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：D161、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。

A.强行平仓

B.强制减仓

C.强制增仓

D.集中交易

【答案】：B162、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

A.折价发行

B.平价发行

C.溢价发行

D.正常发行

【答案】：C163、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本

D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

【答案】：C164、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。

A.中小板

B.创业板

C.主板

D.新三板

【答案】：D165、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。

A.并购重组能够改善公司的经营状况

B.并购重组会使公司的经营状况恶化

C.并购重组对公司经营状况没有影响

D.并购重组不一定会改善公司的经营状况

【答案】：D166、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

【答案】：A167、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润

B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

C.公司持有的本公司股份可以分配利润

D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

【答案】：D168、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是()。

A.以净资本为基准

B.以扶优限劣为核心

C.以提高风险管理能力为目的

D.以市场准入和监管措施为依据

【答案】：A169、基金托管人根据（）指令办理资金划拨

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人

【答案】：D170、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

【答案】：C171、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。

A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

D.有公司住所

【答案】：C172、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。

A.风险准备金

B.风险分散

C.风险控制

D.风险对冲

【答案】：A173、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）

A.运用同业拆借

B.发行短期融资券

C.发行收益凭证

D.使用客户资金

【答案】：D174、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.乙、甲、丁、丙

C.丁、乙、甲、丙

D.丙、丁、甲、乙

【答案】：C175、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。

A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流

B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏

C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因

D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

【答案】：D176、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万～100万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.40万～60万元

【答案】：A177、在下列（）情形下，证券评级机构无须终止评级。

A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

B.委托人不按约定支付评级费用的

C.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的

D.委托人同时委托多家证券评级机构对同一评级对象进行评级

【答案】：D178、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。

A.增强金融服务实体经济能力

B.促进直接融资和间接融资比重更合理

C.增强间接融资对直接融资的替代

D.完善多层次的资本市场

【答案】：C179、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A.3

B.4

C.7

D.10

【答案】：C180、以下（）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。

A.国家重点建设债券

B.财政债券

C.普通债券

D.保值债券

【答案】：C181、下列关于全国股转公司挂牌公司转板上市的说法错误的是（）。

A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市

B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上

C.转板上市属于股票交易场所的变更，依法需经中国证监会核准或注册

D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人

【答案】：C182、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

【答案】：C183、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A184、证券市场的行政法规不包括（）?

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券法》

D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

【答案】：C185、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。

A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质

B.政府债券是进行宏观调控的工具

C.政府债券本身无面额

D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】：C186、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行

B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构

【答案】：B187、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。

A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

【答案】：A188、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C189、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()

A.民事主体法律地位一律平等

B.公司享有法人财产权

C.公司管理者承担信义义务

D.股东享有有限责任保护

【答案】：B190、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A.公司型基金

B.债券基金

C.公募基金

D.契约型基金

【答案】：D191、下列关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市的规定的说法，错误的是（）。

A.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

B.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

C.发行人依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

D.发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

【答案】：A192、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.蓝筹股

B.红筹股

C.绩优股

D.金牛股

【答案】：A193、下列关于债券报价的说法，错误的是（）。

A.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

B.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价

C.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价

D.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价

【答案】：B194、相较于优先股，可转换债券具有（）特点。

A.可赎回期限不固定

B.不可转换为普通股股票

C.收益相对不固定

D.转股后收益税前分配

【答案】：C195、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通（）形式募集一定额度的人民币资金。

A.基金

B.股票

C.债券

D.证券

【答案】：A196、根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。

A.III、IV

B.I、III、IV

C.I、III

D.II、IV

【答案】：B197、（2020年真题）反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

【答案】：C198、股票账面价值又称为（）。

A.股票净值

B.股票面值

C.股票内在价值

D.清算价值

【答案】：A199、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】：C200、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

【答案】：D201、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。

A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

【答案】：B202、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科

【答案】：B203、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.60万元以上600万元以下

【答案】：C204、挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

A.6个月内

B.9个月内

C.12个月内

D.18个月内

【答案】：C205、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。

A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金

B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户

D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果

【答案】：B206、下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。

A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》

B.证券公司发行债券