证券从业考试《市场基本法律法规》习题一

2021年证券从业考试《市场基本法律法规》习题一1、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。TOC\o"1-5"\h\z2345参考答案：A参考解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。2、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。TOC\o"1-5"\h\z3;1555;13;5参考答案：C参考解析：本题考查《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。3、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括()。I组织实施董事会相关决议II建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构III明确管理职责、工作程序和协调机制IV完善绩效考核和责任追究机制I、II、IVI、II、IIII、II、III、IVI、II、IV参考答案：C参考解析：证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：组织实施董事会相关决议；建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；完善绩效考核和责任追究机制；(4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术其他管理职责。4、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的()。自愿有偿无偿诚实信用参考答案：C参考解析：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。5、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。TOC\o"1-5"\h\z5个7个10个12个参考答案：B参考解析：根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。6、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。申请注册人员基本信息表公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书家庭成员信息表I、II、III、IVI、III、II、IIIIII、IV参考答案：C参考解析：证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：（1）公司证券投资咨询业务许可证明复印件。（2）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表。（3）申请注册为证券分析师的人员基本信息表。（4）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明。（5）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书。（6）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。7、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。1235参考答案：C参考解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。8、下列有关公积金的说法，错误的是（）。公司的公积金可以用于扩大公司生产经营公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损资本公积金可以用于弥补亏损公司的公积金可以转增资本参考答案：C参考解析：本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。9、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。1“证券研究报告”字样II证券公司、证券投资咨询机构名称III署名人员的登记编码IV发布证券研究报告的时间I、II、IIII、II、IVI、III、IVI、II、III、IV参考答案：D参考解析：本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：“证券研究报告”字样。证券公司、证券投资咨询机构名称。具备证券投资咨询业务资格的说明。署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。发布证券研究报告的时间。证券研究报告采用的信息和资料来源。使用证券研究报告的风险提示。10、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是()。以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金参考答案：B参考解析：选项A、B，考查《刑法》第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。选项C、D，考查《刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述的规定处罚。11、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于20万元;最近1年末金融资产不低于10万元;具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。TOC\o"1-5"\h\z1235参考答案：B参考解析：本题考查专业投资者的范围。12、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。I股票期