2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试题D卷

第第#页共22页C.I.II.IVD.I.II.III.IV18、微软雅黑中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。.监管谈话，重点关注.责令进行业务学习、出具警示函.没收违法所得W、责令公开说明、认定为不适当人选A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV19、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识.建立健全各项规章制度.严格执行经纪业务操作规程.强化岗位制约和岗位监督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV20、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。.有利于维护非流通股股东利益.有利于推动市场价值判断体系的形成m.有助于形成以个人投资者为主的投资w.推动股指持续上升I、mi、wI、mi、wI、I、mI、m、w21、下列属于证券公司隔离措施的有（ ）。.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV22、证券研究报告主要包括（ ）。.价值分析报告.财务分析报告.行业研究报告W、投资策略报告A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV23、关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（ ）。.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证c.ic.i、n、w券数量X当前市价+利息及费用总和）.客户维持担保比例不得低于120%,当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV24、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。.风险承受能力.资产与收入状况.投资偏好W.客户身份A.i、n、mb.i、ii、wc.n、mi、wD.i、n、mi、w25、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。I.融资融券业务管理制度I.决策与授权体系m.风险识别、评估与控制体系w.操作流程A.n、m、wB.i、n、mD.i、n、m、w26、为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（ ）制度。.内部控制.隔离墙.跨越隔离墙.证券研究报告合规审查A.I.IIB.II.IIIC.I.II.IVD.II.III.IV27、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（ ）等信息。.受托从事的介绍业务范围.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片m.客户开户和交易流程、出入金流程W.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.i、mn、mc.n、m、wD.i、n、m、w28、合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（ ）条件。.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务.在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币.有治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构、司法部门、监管机构的立案调查A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II29、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。.公开.平等.自愿.诚实信用A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV30、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。.订立章程.发起人认购股份.募股程序开创立大会A.I.III.IVB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV31、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（ ）。.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的.证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II32、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务.间接为期货交易提供担保.代客户保管交易密码.为期货交易提供融资供期货行情信息A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV33、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户.挪用客户资产.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易.操纵市场A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV34、微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（ ），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。.中国证监会网站.中国证券业协会网站.公司网站W、营业场所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV35、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（ ）。独立建账I.统一管理I.分账管理独立核算A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III36、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II37、微软雅黑证券交易所具有的特征是（ ）。I.有固定的交易场所和交易时间II.投资者直接进入交易所买卖证券m.通过公开竞价的方式决定证券交易价格W.交易对象限于合乎一定标准的上市证券I、I、mI、m、wC.II、wd.I、m、w38、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列（ ）措施。.限制业务活动.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV39、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知（ ）。.公司所在地中国证监会派出机构.中国证券业协会.客户产托管机构A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.III.IV40、未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（ ）责令停止I.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，I.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV41、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权力。执行委员会下设（ ）。.教育委员会.公共关系委员会.倡议委员会W.综合管理委员会A.I、IIB.n、mc.i、n、md.i、ii、w42、证券公司经纪业务的服务可以分为（ ）主要层次。.交易通道服务.客户招揽.有形服务.附加服务A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV43、承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。.披露.推介.定价售A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV44、微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（）。.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV45、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（ ）及会计核算上严格分离。.人员.信息m.账户W.资金A.i、n、mi、wB.n、mi、wc.i、n、mD.i、mi、w46、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑m.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金W.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金A.i、n、wB.i、m、wC.I、WD.n、m、w47、证券公司的证券自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。.自营规模.风险限额.资产配置.业务授权A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.II.III48、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（ ）。i.证券自营I.资产管理m.直接投资w.发布证券研究报告A.i、n、mB.i、m、wc.n、m、wD.i、n、m、w49、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（ ）。.介绍业务的范围.代客户支付保证金等辅助业务的范围.介绍业务对接规则.执行期货保证金安全存管制度的措施A.II.IIIB.I.IIIC.I.II.IVD.I.III.IV50、未登记，任何单位或者个人不得使用（ ）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。I.基金II.基金管理in.投资IV.投资管理I.II.III.IVIII.IVI.III.IVI.II第16页共22页第第17页共22页参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。2、【答案】C【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。3、【答案】A【解析】根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：①自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；⑤持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。4、【答案】B【解析】财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；5、【答案】B【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。6、【答案】B【解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：⑴国家机关和事业单位。（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。（3）证券、期货市场禁止进入者。（4）未能提供开户证明材料的单位和个人。（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。7、【答案】B【解析】自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。8、【答案】A【解析】根据《期货交易管理条例》第24条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向不得在经纪业务中与客户约定分享利益或共担风险。9、【答案】D【解析】考察非公开发行股票。《上市公司证券发行管理办法》第37条规定：非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：（一）特定对象符合股东大会决议规定的条件；（二）发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。10、【答案】A【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产这体现了基金财产的独立性要求。11、【答案】D【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。12、【答案】D【解析】期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的，只有价格是变动的。13、【答案】D【解析】考查刚性兑付的相关情形。经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付:金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益；资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付14、【答案】D【解析】存托凭证与基础股票的跨境转换安排具体操作方式：1）生成过程：基础股票的持有人将基础股票交付存托人，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证签发手续，在存托凭证上市交易地使基础股票持有人转为持有存托凭证的过程。2）兑回过程：存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程。15、【答案】A【解析】期货公司的禁止性业务：（1）期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外；（2）期货公司不得从事或变相从事期货自营业务；（3）期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。16、【答案】D【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。17、【答案】C【解析】经营机构可结合实际操作经验及投资者的特殊情况，调整和补充具体评估指标。经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。18、【答案】A【解析】可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。19、【答案】A【解析】保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。20、【答案】A【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。21、【答案】D【解析】证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。22、【答案】A【解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。23、【答案】C【解析】C项，根据《证券法》第二百三十四条，依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。24、【答案】C【解析】C项，根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》第四条，证券公司从事资产管理业务应当遵守资格管理原则，即应当按本办法的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。25、【答案】D【解析】证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。26、【答案】B【解析】考察公司组织机构的职权。本题A选项是董事会的职权；C、D选项是监事会的职权。27、【答案】C【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。28、【答案】C【解析】考察证券公司对高级管理人员的要求。证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。A错误，C正确；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或改正内部控制中存在的缺陷或问题承担相应的责任。D错误；证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或部门。B错误。29、【答案】C【解析】存托凭证（DepositaryReceipt,DR）是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任。30、【答案】C【解析】负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。31、【答案】D【解析】根据《上市公司收购管理办法》第五十一条，公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。32、【答案】C【解析】基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的务承担责任。但基金合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。33、【答案】A【解析】公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。34、【答案】D【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第3条，客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。35、【答案】C【解析】证券公司大集合资产管理计划是证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品亦属于上述范围。36、【答案】C【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。37、【答案】B【解析】合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。38、【答案】B【解析】董事会是证券自营业务的最高决策机构。39、【答案】B【解析】考察股份有限公司的股权转让。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员离职后“半年内”，不得转让其所持有的本公司股份。因此选项B的说法是错误的。40、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第60条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照相关规定处理合同终止事宜。41、【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。42、【答案】B【解析】根据《证券法》第一百五十六条，设立证券登记结算机构，应当具备的条件除ABC三项外还包括国务院证券监督管理机构规定的其他条件。43、【答案】B【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。44、【答案】B【解析】依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。45、【答案】C【解析】发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。46、【答案】A【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条，证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。47、【答案】D【解析】上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律有《证券法》和《公司法》等；主要法规有《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等。48、【答案】D【解析】股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，公司与交易所签订上市协议，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。49、【答案】C【解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。50、【答案】D【解析】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：可直接导致本金亏损的事项；②可能直接导致超过原始本金损失的事项；③因经营机内的业务或财产状况变化，可能导致本金或原始本金亏损的事项；④因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由；限制销售对象权利行使期限或可解除合同期限等全部限制内容；⑥投资者适当性匹配意见。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】D【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立:转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。2、【答案】B【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。n、w两项，内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。3、【答案】D【解析】根据《证券投资基金法》第132条：基金管理人或基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。4、【答案】B【解析】根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。5、【答案】D【解析】根据《（证券公司证券自营业务指引》第4条，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。6、【答案】D【解析】经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。7、【答案】A【解析】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证市场禁入措施的情形：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。（2）配合查处违法行为有立功表现的。（3）受他人指使、胁追有违法行为，且能主动交代违法行为的。（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。8、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%,或选派代表担任上市公司董事；2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事；3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；9、【答案】C【解析】从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等10、【答案】B【解析】投资咨询机构及其从业人员从事服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失。（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。（4）利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息。（5）法律、行政法规禁止的其他行为。11、【答案】A【解析】公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：（1）合法经营原则。（2）自主经营原则。（3）自负盈亏原则。（4）依法接受国家宏观调控的原则。（5）实现资产保值增值的原则。12、【答案】B【解析】直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。13、【答案】A【解析】从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。14、【答案】D【解析】普通合伙企业由普通合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织。15、【答案】B【解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。16、【答案】B【解析】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①发行数额在500万元以上的；②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；③利用募集的资金进行违法活动的；④转移或者隐瞒所募集资金的；⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。17、【答案】B【解析】I选项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。18、【答案】C【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第62条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。19、【答案】C【解析】III选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。20、【答案】B【解析】证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。21、【答案】D【解析】根据《证券公司内部控制指引》第16条：证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。第79条：证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。22、【答案】B【解析】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。23、【答案】C【解析】III项，客户维持担保比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。24、【答案】D【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十七条，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。25、【答案】D【解析】开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。26、【答案】B【解析】《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求具体要求是必须建立：①隔离墙制度与跨越隔离墙管理；②静默期制度。27、【答案】D【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。28、【答案】C【解析】境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；29、【答案】B【解析】证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。30、【答案】D【解析】按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。31、【答案】C【解析】考察背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，或擅自运用多个客户资金或其他委托、信托的财产的；③其他情节严重的情形。I项属于吸收客户资金不入账罪；II项属于操纵证券价格罪。32、【答案】A【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：1、协助办理开户手续；2、提供期货行情信息、交易设施；3、中国证监会规定的其他服务。33、【答案】C【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（1）挪用客户资产。（2）向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。（3）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。（4）将客户资产管理业务与其他业务混合操作。（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。（6）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。（7）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。（8）内幕交易或者操纵市场。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。34、【答案】B【解析】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。35、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第41条，证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产，不同客户的资产相互独立。对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。36、【答案】A【解析】考核资产管理业务内容。37、【答案】D【解析】期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。2.场所固定化。3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。6.保证金制度化。7