贸易企业管理制度大全及贸易有限公司规章制度

贸易有限公司规章制度集团有限公司编号：WXB/B014-20**程序文件版号：A标题：贸易控制程序页码：1目的

确保贸易过程的顺利完成。

适用范围

本程序适用各种贸易过程。

职能与职责

3.1业务员负责整个贸易过程.

3.1.1负责与国内外供应商，客户进行联系，安排样品确认；

3.1.2负责对供应商进行评估；

3.1.3组织给类合同，并负责对其合法性，完整性，明确性和业务协调方面的内容进行评审；

3.1.4办理进出口贸易中各类必备的文件；

3.1.5安排供应商生产，监督产品质量，货期。

3.2单证/操作：

3.2.1负责与代理业务客户沟通；

3.2.2负责进出口运输的单证制作；

3.2.3提供各种文件保证公司安全收汇；

3.2.4提供各种文件保证公司安全退税；

3.2.5负责与货代之间的沟通协作；

3.2.6开具有关进口的信用证；

3.3主管经理负责对贸易过程中的监督，审核。

3.3.1负责对供应商的评估审核；

3.3.2评估审核提供运输服务的货代；

3.3.2审核各类合同的合法性，可操作性；

3.3.3对每宗贸易成本的核算，对支付货款进行审核。

3.4财务：

3.4.1负责审核每宗业务成本；

3.4.2支付定金，审核发票，支付货款；

3.4.3收汇，外汇核销，退税等。

3.4.4负责向外汇管理局申领核销单，核销单备案，发放核销单，向操作员催收核销单退回。

3.5期货操盘手：

3.5.1负责进口产品的行情走势分析；

3.5.2进行套期保值的操作。集团有限公司编号：WXB/B014-20**程序文件版号：A标题：贸易控制程序页码：24.0程序流程

4.1出口贸易

4.1.1出口贸易的分类

4.1.1.1（A类）出口一般贸易；

4.1.1.2（B类）代理出口贸易。

4.1.2样品的确认

业务员通过电话，传真，电邮，面谈等方式与顾客进行沟通，获取顾客的需要后，安排生产样品，完成后根据由业务员根据客户需求进行检验，填写《样品检验报告》，提供样品给客户确认。业务员对顾客有关样品的评价记录备案。

4.1.3对供应商的评估

对所有的出口贸易，业务员都对供应商采取不同方式进行评估，主管经理审核供应商的供应能力是否合格。

4.1.4洽谈采购合同、销售合同，代理出口协议

业务员对顾客划分不同等级，针对不同等级的顾客采用不同的付款条件。

4.1.4.1洽谈外销合同，包括询盘，发盘，还盘和接受四个过程。

适用于(A类)贸易，业务员必须根据《合同评审程序》与顾客拟定《外销合同》，由主管经理审核，经总经理审批，以决定是否签约，如果是采用信用证的支付形式，信用证内容必须有主管经理审核。

4.1.4.2洽谈代理出口贸易协议

适用于（B类）贸易，外贸操作负责与顾客洽谈代理货物名称、规格、数量、型号、价格、付款方式、代理出口时间、代理出口手续费，经双方确认有，拟定《代理出口协议》，由主管经理审核签字。合同未通过评审的，由操作员重新与顾客洽谈。合同评审通过后，呈送总经理审批通过，合同盖章生效，回传客户确认。

4.1.4.3洽谈采购合同

适用于（A类）贸易，业务员在对外合同签订后，业务员根据《采购控制程序》，洽谈并签订《购销合同》，由主管经理审核，总经理审核通过。

4.1.5生产加工产品

对（A类）贸易，业务员根据《采购控制程序》及内外合同安排监督供应商生产，控制货期。集团有限公司编号：WXB/B014-20**程序文件版号：A标题：贸易事业部控制程序页码：34.1.6产品检验

4.1.6.1对于（A类）贸易，在生产产品过程中，及产品生产完成后，业务员进行中期、尾期查验产品，填写《验货报告书》，安排供应商改进缺陷。

4.1.6.2对于（B类）贸易，操作员在顾客通知备货完毕后，对产品规格、数量、型号进行检验核对，审核有无违反国家和海关规定的产品。

4.1.6.3对于所有类别的出口贸易，操作员对产品的海关编码进行审核，若海关要求商检的，必须向商检局申请办理。

4.1.6.4如顾客指定特别机构（如SGS等）查验及出具特别证书的，操作员需及时向有关部门申请办理。

4.1.6.5如顾客要求CO,FORMA,FORMF等产地证的，操作员及时向有关部门申请办理。

4.1.7联系运输及出口产品报关

4.1.7.1操作员制作发票、装箱单、报关单、代理报关委托书，向外贸财务申领核销单，并通知外贸财务出运港口，金额，发票号码等，以便核销单备案。选择提供运输服务的货代承运产品，报关后取得运输单据。出口完毕，通知顾客装运日期，如由公司购买货物保险的，操作员及时选择提供保险服务的供应商购买相关的保险。

4.1.7.2对货代的评估，对所有的出口贸易，操作都必须对货代进行评估，主管经理审核提供承运服务的货代能力，服务，收费是否合理，决定是否与其合作。对于客户指定的货代，业务员事先与客户沟通，非正常收费由顾客承担。

4.1.8收汇

对应不同的付款方式，操作员制作各类单据，由业务员审核无误后向顾客或银行提交单据。外汇到账号，由财务凭银行水单通知业务员进行审核并记录。

4.1.9支付供应商货款，货代费用。

4.1.9.1收到外汇后，通知供应商开具增值税发票。通知货代开具发票。

4.1.9.2业务员填写《结算清单》并提供内外购销合同、INVOICE、装箱单、报关单、提单、普惠制、L/C等整套单据副本，与增值税发票正本一起申请付款，由主管经理审核，再由总经理审批后，财务支付供应商货款，货代费用，运输费用等。

4.1.9.3财务负责出口商品退税。

4.2进口贸易

4.2.1进口贸易的分类

4.2.1.1（C类）进口一般贸易；

4.2.1.2（D类）代理进口贸易。

4.2.2进口交易前的准备

4.2.2.1期货操盘手负责对国内外市场的调查研究；包括商品价格变化趋势。业务员负责调查供应商资信，进口成本核算。业务员填写《进口申请单》，主管经理审核，总经理签字批准。

集团有限公司编号：WXB/B014-20**程序文件版号：A标题：贸易控制程序页码：4请开证。4.2.5.2信用证的开立，适用于（D类）贸易，操作员联系客户提供购销合同、开证申请，并缴纳保证金和手续费，财务确认收到后，由业务经理审核，总经理签字确认，操作员向银行申请开证。

4.2.5.3联系运输及进口产品报关

选择已评审通过的提供运输服务的货代承运产品，业务员通知供应商承运商联系方式，如需购买货物保险的，操作员及时选择提供保险服务的供应商购买相关保险。收到信用证单证（正本提单、商业发票、正本装箱单、正本产地证、正本数量和质量证明）后，操作员进行审单和付款，进口报关（正本提单或仓单、商业发票（副本）、装箱单（副本）、原产地证明（副本）、合同（副本）许可证蓝联、正本报关委托书、正本商检委托书、付汇情况表），财务缴纳税款，提货离岸。或者根据实际情况使用保税区。

集团有限公司编号：WXB/B014-20**程序文件版号：A标题：贸易事业部控制程序页码：54.2.6生产加工产品

对（C类）贸易，业务员根据《采购控制程序》及内外合同安排监督供应商生产/发货控制货期。4.1.6产品检验

4.1.6.1对于（C类）贸易，在货物进口完成后，业务员进行抽样查验产品，填写《验货报告书》，安排供应商改进缺陷。

4.1.6.2对于（D类）贸易，操作员货物进口后，单证上对产品规格、数量、型号进行检验核对，审核有无违反国家和海关规定的产品。

4.1.6.3对于所有类别的进口贸易，操作员对产品的海关编码进行审核，若海关要求商检的，必须向商检局申请办理。

4.1.7交付国内客户

根据《销售合同》保税区交付的，操作员准备发票、装箱单、提单，重量及质量单等单据与顾客交割。客户指定中国境内交货的，操作员联系车队安排运输。通知顾客装运日期，并填写《商品调拨单》客户签收带回。

4.1.8收款

对应不同的付款方式，操作员制作各类单据，（境内交货的，由财务开具增值税发票）由业务员审核无误后向顾客或银行提交单据。货款到账号，由财务凭银行水单通知业务员进行审核并记录。

4.1.9信用证还款，支付各种运费、货代、税费等费用。

业务员填写《结算清单》并提供内外购销合同、INVOICE、装箱单、报关单、提单、普惠制、L/C等整套单据副本，申请付款，由主管经理审核，再由总经理审批后，财务支付供应商货款，货代费用，运输费用等。

4.3国内贸易

4.3.1样品的确认

业务员通过电话，传真，电邮，面谈等方式与顾客进行沟通，获取顾客的需要后，寻找联系供应商，获取样品，完成后由业务员根据客户需求进行检验，填写《样品检验报告》，提供样品给客户确认。业务员对顾客有关样品的评价记录备案。

4.3.2对供应商的评估

对所有的贸易，业务员都对供应商采取不同方式进行评估，主管经理审核供应商的供应能力是否合格。4.3.3洽谈采购合同、销售合同。

业务员对顾客划分不同等级，针对不同等级的顾客采用不同的付款条件。

4.3.3.1洽谈销售合同。

业务员必须根据《合同评审程序》与顾客拟定《购销合同》，由主管经理审核，经总经理审批，以决定是否签约。集团有限公司编号：WXB/B014-20**程序文件版号：A标题：贸易事业部控制程序页码：64.3.3.2洽谈采购合同

业务员在《购销合同》签订后，业务员根据《采购控制程序》，洽谈并签订《采购合同》，由主管经理审核，总经理审核通过。

4.3.4生产加工产品

业务员根据《采购控制程序》及销售合同安排监督供应商生产，交货，控制货期。

4.3.5产品检验

在生产产品过程中，及产品生产完成后，业务员进行中期、尾期查验产品，填写《验货报告书》，安排供应商改进缺陷。

4.3.6联系运输

业务员填写《商品调拨单》受货单位负责人签字确认收货。

4.3.7收款

对应不同的付款方式，财务制作各类单据（增值税发票、汇票）等，由业务员审核无误后向顾客提交单据。收款到账号，由财务凭银行水单通知业务员进行审核并记录。

4.3.8通知供应商开具增值税发票。

4.3.9业务员填写《结算清单》并提供采购合同、销售合同、商品调拨单记账联申请付款，由主管经理审核，再由总经理审批后，财务支付供应商货款。

集团有限公司编号：WXB/B014-20**程序文件版号：A标题：贸易事业部控制程序页码：15.0记录表单5.1《样品检验报告》5.2《外销合同》5.3《购销合同》5.4《代理出口协议》5.5《验货报告书》5.6《结算清单》5.7《进口申请单》

5.8《采购合同》(进口)5.9《代理进口合同》5.10《商品调拨单》 贸易有限公司规章制度第一条 考勤制度1、营业员必须遵守公司及所在店面考勤管理，如有违反，依公司及店内制度进行处罚；2、员工当月迟到1次处罚20元，第2次处罚20元，超过三次迟到者，每次按照处罚50元处理（试用期员工将按照新员工薪资考勤标准执行），如情节严重者，将做劝离处理；解除劳动合同，并不支付任何补偿；3、员工不在岗30分钟（含30分钟）视为离岗，当月第1次次处罚100元，第2次处罚200元，以业务巡查或公司巡查（含打电话无人接听都）视为不在岗。超过3次离岗者，公司将做劝退处理。4、员工旷工一天处罚200元，发现第二次旷工处罚500元，未请假或请假公司未批准营业员不到岗为准，第三次旷工直接解除劳动合同。5、请假应遵守公司和门店的考勤规定，必须以书面形式提报，请所属部门店的店长或所属区域区长销售总监批准，内容要包括请假的天数和请假的原因，在得到批准后方可请假。不按以上的要求请假或请假未获得批准而不出勤者，按旷工处理。请假按公司支付的起薪工资对应相应的请假天数扣除工资。事后补交请假申请一律视为无效。6、连续旷工2日或一年内累计旷工5日以上（含）,将视为自动放弃在我司剩余薪资提成，并自动解除劳动合同，情况严重者将追究其劳动或法律责任。7、未在公司办理入职手续的员工直接进店的，公司不予认可，不计公司已录用的员工，工资及其他待遇公司一律不予发放。8、以上制度认真遵守执行，出现违规现象直接负责人负主要责任，店长、区长、销售总监均有连带责任，根据事情的实际情况进行处罚，处罚金额500元—2000元不等，不服从管理的降级或解除劳动合同，并不支付任何经济赔偿。第二条 劳动纪律1、公司录用营业员的标准为身体健康、无任何传染性疾病及其他不宜工作的疾病，品德端正、无任何犯罪、劳教、吸毒或其他违法记录。营业员应如实告知公司自己的身体状况及过往实际情况及经历，如有隐瞒，公司可不经预告解除劳动合同，并不支付补偿。如因营业员上述隐瞒行为造成公司损失的，将由营业员全部承担。如营业员赔偿不起，由担保人全部赔偿。2、营业员必须遵守门店里的规章制度，如因不遵守制度而被所在门店处罚的，将由该营业员负全部责任。由此造成的经济损失也由该营业员全部承担。如给公司造成损失，也将由营业员全部承担。如营业员赔偿不起，由担保人全部赔偿或该员工家属补偿，严重违规涉及经济案件的人员交由司法机关。3、营业员严禁携带非店内产品销售获利。严禁私自将体验券销售获利，严禁把顾客带到店外其他商家销售点成交获利，以上行为均为场外交易，违者所有店内的处罚及后果全部由营业员本人承担（涉及金额10倍处罚），最高处罚10万元人民币。公司可不经预告解除劳动合同，并不支付补偿。4、拾到顾客财物应主动上缴，严禁私自挪用。严禁发生偷窃行为，包括商场内陈列摆设以及其他厂家私有财产。违者首先追缴赃物，公司将根据情节轻重处以500元—1000元处罚，此举作为属于个人行为，与我司不存在任何经济关系；以上行为我司可单方面解除劳动合同，并不支付补偿。情节严重者保留移交司法机关的权利，并追究刑事责任。5、任何时间任何情况下不得与顾客、商场工作人员及其他品牌促销人员或同事发生争吵、不准顶撞上级领导辱骂或打架及斗殴行为。如发生以上违规情况，不论责任，所有后果及经济损失全部由营业员本人承担。如营业员拒不承担，公司有权从营业员工资中扣除，不足部分，由营业员或担保人或家人补齐。如营业员所在门店因营业员以上行为，对公司进行其它任何的制裁，对公司造成任何损失也均由营业员承担，情节严重的，公司保留对该营业员提起诉讼的权利。发生以上情况的，公司还将对该营业员处以1000元以上的处罚，以上行为我司可单方面解除劳动合同并不支付补偿。6、不得说淫秽、下流、不文明语言，不许在店内作夸张的动作。如有违反所有店内处罚全部由营业员本人承担。公司将根据情节轻重处以500元以下处罚并给予书面警告一次,不听劝告者开除处理。7、工作时间不得做与工作无关的事情，严禁脱岗、串岗、聊天、吃东西、看无关的书报杂志、闲谈，打瞌睡、外出购物、酗酒、在商场内吸烟、打游戏、打电话聊天、男女打情骂俏、不得在公共场所剪指甲、梳头、化妆等。就餐时间严格遵照卖场规定，未经许可不得擅自离岗处理私人事务或到其它地方休息。发现一次处以100元经济处罚，第二次发现处200元经济处罚，区长处连带处罚责任，对于处罚无果或严重抗拒管理的员工做开除处理，并不予任何经济补偿。8、营业员严禁兼职其它商品的销售。如发现兼职销售非公司产品，公司将处以1000元处罚并扣发当月全部工资。公司将根据情节轻重给予营业员书面警告一次或作自动离职处理。9、严禁员工在店内的赠券、礼品上徇私舞弊，损害公司利益。一经发现，公司将追回相应损失并处以销售额的十倍处罚。公司将对当事人可单方面解除劳动合同并不支付任何经济补偿。10、如营业员在报销量上有作假行为（包括更改日期、更改所在店名、未销售做假单、冒充顾客签字、实收金额与真实销售不符、收它方店面返单等）处罚1000元，并解除劳动合同，不予补偿。11、绝对不允许低于公司销售价格销售体验券，必须以公司统一销售价格为准，如发现营业员低于公司规定价格销售，公司对营业员处罚低卖售价部分5倍处罚，如发现两次低卖行为，公司将对当事人可单方面解除劳动合同并不支付任何经济补偿。12、营业员必须服从所分配门店的领导或主管人员统一管理安排，如不服从店面领导或主管管理的及与主管发生冲突的，所有后果由营业员本人承担，处罚100-2000元不等，情节严重的，公司将解除劳动合同并不支付补偿。13、不允许擅自夸大产品性能，遇到问题速与店长、所属区域业务或店面客服联系，切忌信口开河，误导顾客，从而导致不必要的投诉。14、闭店时未关电源、电脑、空调各类电器和门窗者（允许不关的除外），第一次处罚当班当时人100元，店长连带责任100元，第二次当班责任人处罚200元，店长连带责任200元，第三次直接解除劳动合同。15、店铺所有货品不能私用，如发现第一次处罚500元，第二次原价购买。16、（1）凡在公司打架的员工，一方动手，另一方未动手的情况下，公司对动手一方处罚1000元并开除处理，动手一方承担对方所有医疗、误工费用。（2）凡在公司打架的员工，双方都动手的情况下，动手双方均处以1000元处罚并立即开除处理，先动手方承担后动手所有医院治疗费用。（3）如有员工找到公司以外人员到公司聚闹、敲诈、欺负、报复本公司员工等行为，公司一律报案处理，并组织全公司人员自卫，一切后果由滋事方承担。17、营业员销售任何产品，钱款必须上交公司。如发现有任何私下留存行为，一经发现，立即解除劳动合同，并处以1000元处罚。店长及店员必须按店里颁发的质量保证单制度、营业款制度执行，不按要求操作者按相关制度给予相应的处罚。第三条 奖罚1、《奖励》营业员如果工作努力、表现突出，有机会获得公司颁发的各项奖励，包括周奖月奖等。2、《惩罚》营业员有下列行为之一，公司将不经预告解除劳动合同不予补偿：泄露公司机密，损害公司利益；玩忽职守，给公司造成严重损失；无理取闹，严重干扰公司业务；违反公司商业行为准则，行贿受贿；触犯国家法律、法规及行政法规，被处以行政拘留或被公安机关拘留或