我国碳市场的发展和政策

我国碳市场的发展和政策段茂盛清华大学中国碳市场研究中心主要内容国际碳市场的形成清洁发展机制（CDM）我国温室气体自愿减排市场碳排放权交易简介我国碳排放权交易试点我国全国碳排放权交易市场23国际碳市场的形成4全球气候变化与《京都议定书》全球气候变化与《联合国气候变化框架公约》应对气候变化中的“共同但有区别的责任”《公约》下国家类型的划分：附件一国家（发达国家）和非附件一国家（发展中国家）《京都议定书》与发达国家量化的温室气体减排义务5发达国家在《议定书》第一承诺期(2008-2012)的减排义务

缔约方目标(基准年百分比)缔约方目标(基准年百分比)澳大利亚 108 立陶宛*

92奥地利 92 卢森堡 92比利时 92 摩纳哥 92保加利亚* 92 荷兰 92加拿大 94 新西兰 100克罗地亚* 95 挪威 101捷克共和国* 92 波兰* 94丹麦 92 葡萄牙 92爱沙尼亚* 92 罗马尼亚* 92欧洲共同体 92 俄罗斯联邦* 100芬兰 92 斯洛伐克* 92法国 92 斯洛文尼亚* 92德国 92 西班牙 92希腊 92 瑞典 92匈牙利* 94 瑞士 92冰岛 110 乌克兰* 100爱尔兰 92 英国 92意大利 92 美利坚合众国 93日本 94 拉脱维亚* 92列支敦士登 92 6温室气体减排的成本有效性不同区域温室气体排放影响的同质性不同国家温室气体减排潜力和成本不同减排成本的差异为减排合作提供了基础，有助于降低实现总体目标的经济成本温室气体减排合作2000万tCO2200元/tCO21500万tCO2100元/tCO2国家A 国家B

合作前成本40亿元 15亿3500万tCO2100元/tCO2国家A 国家B

合作后成本30亿元 5亿2000万tCO2200元/tCO21500万tCO2150元/tCO28《京都议定书》下的灵活机制三种灵活机制联合履行（JI,JointImplementation）清洁发展机制（CDM,CleanDevelopmentMechanism）国际排放贸易（IET,InternationalEmissionsTrading）发达国家之间的合作：联合履行和国际排放贸易发达国家和发展中国家之间的合作：清洁发展机制基于项目的合作：联合履行和清洁发展机制纯粹的排放权交易：国际排放贸易9什么是碳市场进行与温室气体相关的指标（碳指标）交易的市场排放许可指标，如国际排放贸易下的分配数量（AAU），或者减排指标，如清洁发展机制下的核证减排量（CER）10清洁发展机制（CDM）11CDM的基本概念CDM是《京都议定书》规定的，发达国家和发展中国家之间合作进行温室气体减排的基于项目的机制；

双重目的：帮助发展中国家实现可持续发展；帮助发达国家实现其部分温室气体减排和限排义务。

对CDM项目的基本要求：每个缔约方的自愿参与；产生真实、长期和可测量的温室气体减排效益；项目所产生的减排效益必须是额外。12CDM项目周期设计审定/注册监测核查/认证签发CERsPP：项目参与方DOE：指定经营实体EB：执行理事会CER：经核证的减排DNA:指定国家主管机构13CDM的方法学问题审查CDM项目合格性以及计算项目减排量的基础基准线和监测方法学基准线“基准线是一种假设情况，合理代表在不开展拟议项目活动的情况下的温室气体人为源排放量”为了提供与CDM项目同样的服务，在没有该项目的情景下将出现的排放量数据监测基准线排放项目排放需要监测的数据、监测和记录方法、质量保证等14已批准减排方法学覆盖的项目类型可再生能源利用生物质能利用（发电、供热、燃料替代、生物柴油）其它可再生能源（发电、供热）节能和提高能效废弃能源的回收利用（发电、供热、机械能）提高锅炉能效、蒸汽系统效率高效/低碳发电技术电厂/其它工业生产设施改造节能冰箱制造其它节能技术推广15已批准减排方法学覆盖的项目类型燃料替代资源综合利用甲烷减排垃圾填埋气回收利用煤层气回收利用其它来源甲烷回收利用避免甲烷排放SF6、N2O、HFC减排化工厂工业生产过程16《清洁发展机制项目运行管理办法》17《清洁发展机制项目运行管理办法》管理体制：国家设立国家清洁发展机制项目审核理事会，联合组长单位为发展和改革委员会、科学技术部，副组长单位为外交部，成员单位为财政部、环境保护部、农业部和中国气象局国家发展改革委是中国清洁发展机制项目合作的主管机构，在中国开展清洁发展机制合作项目须经国家发展改革委批准。中国境内的中资、中资控股企业作为项目实施机构，可以依法对外开展清洁发展机制项目合作18《清洁发展机制项目运行管理办法》清洁发展机制项目因转让温室气体减排量所获得的收益归国家和项目实施机构所有，其他机构和个人不得参与减排量转让交易额的分成。国家与项目实施机构减排量转让交易额分配比例如下：氢氟碳化物（HFC）类项目，国家收取温室气体减排量转让交易额的65%；己二酸生产中的氧化亚氮（N2O）项目，国家收取30%；硝酸等生产中的氧化亚氮（N2O）项目，国家收取10%；全氟碳化物（PFC）类项目，国家收取5%；其它类型项目，国家收取2%。国家收取的资金，用于支持与应对气候变化相关的活动，由中国清洁发展机制基金管理中心收取碳市场的分类按交易标的物的产生方式划分配额市场基于项目的市场按购买目的划分履约市场自愿市场20我国碳市场的发展CDM市场自愿减排市场碳排放权交易体系：试点全国21我国的自愿减排市场22我国自愿减排相关规定《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》（发改气候[2012]1668号）（2012.6.13）总则自愿减排项目管理项目减排量管理减排量交易审定与核证指南附则《温室气体自愿减排项目审定与核证指南》（发改办气候[2012]2862号）（2012.10.9）23我国自愿减排相关规定24我国自愿减排相关规定合格自愿减排项目类型2005年2月16日之后开工建设使用备案的方法学满足如下条件采用备案的方法学国家已经批准作为CDM项目，但未在联合国或者其他减排体系下注册；或者注册的CDM项目，但注册前已经开始产生减排量；或者注册的CDM项目，但减排量未获得签发；或者只申请自愿CCER的减排项目25262013年10月24日中国自愿减排交易信息平台上线，开始公示项目信息，目前共公示2800多个项目2014年3月21日批准备案第一批项目，目前共备案项目800多个2014年11月25日签发第一批CCER，目前已签发约4000万吨2015年3月CCER开始首单线上交易，6月CCER首次用于履约备案198个自愿减排方法学备案第三方减排核查机构12家单位备案交易机构9个自愿减排项目的进展27清洁发展机制温室气体自愿减排行政许可和技术层面规则国内正在进行的相关改革28为何选择碳排放权交易气候变化国际谈判的主要阶段划分29《京都议定书》（第一承诺期，2008-2012）《京都议定书》（第二承诺期，2013-2020）《联合国气候变化框架公约》（1994-）《坎昆协定》（2013-2020）《巴黎协定》（2020-）我国能源消费二氧化碳排放的变化30非洲亚洲中国国际燃料舱中东非OECD欧洲和周亚大陆国际OECD非OECD美洲1971-2014年全球分区域化石燃料燃烧导致CO2排放（百万吨CO2）28.2%36.6%5.7%66.6%我国能源消费二氧化碳排放的变化31年份美国人均排放与世界平均的比较中国人均排放与世界平均的比较世界平均195016.657.10.156%2.35198020.174.71.5436%4.25199019.624.82.1352%4.11199720.225.092.669%3.97200319.694.92.9066%4.00200519.624.73.8992%4.22200819.104.44.91112%4.39201117.313.95.43122%4.44201416.223.66.66149%4.47我国控制碳排放的主要目标和行动我国控制温室气体排放的目标：2020年：GDP二氧化碳排放强度下降40-45%；非化石能源15%；2030年：二氧化碳排放达峰；GDP二氧化碳排放强度下降60-65%；非化石能源20%“十三五”GDP二氧化碳强度下降目标：18%32控制碳排放的主要政策措施行政命令型措施十二五期间的“万家企业节能低碳行动”市场手段碳排放权交易碳税针对不同领域选择合适的政策手段33我国碳排放权交易市场的发展党中央、国务院的一系列文件中都明确要求建立我国的碳排放权交易体系《中共中央国务院关于加快推进生态文明建设的意见》：建立碳排放权交易制度，深化交易试点，推动建立全国碳排放权交易市场《中美元首气候变化联合声明》：中国还计划于2017年启动全国碳排放交易体系，将覆盖钢铁、电力、化工、建材、造纸和有色金属等重点工业行业《中共十八届五中全会公报》：建立碳排放权初始分配制度34我国碳排放权交易市场的发展《强化应对气候变化行动——中国国家自主贡献》《十三五规划纲要》《国发展改革委办公厅关于切实做好全国碳排放权交易市场启动重点工作的通知》（发改办气候[2016]57号）《全国碳排放权交易配额总量设定与分配方案》2011年七个省市碳排放权交易试点清洁发展机制以及温室气体自愿减排实践3536全球碳定价机制的发展（2016）37碳排放权交易简介碳排放权交易的关键词1.排放需要提交配额2.机构强制纳入3.设定总的排放配额4.配额免费或者有偿分配5.配额可以交易38碳排放权交易体系的基本要素支持工具登记系统报告系统交易平台主管机构国务院主管机构地方主管机构调控机制配额存储抵消机制价格调控税收制度基本框架覆盖范围总量目标配额分配MRV遵约机制法律保障39覆盖范围覆盖区域覆盖温室气体种类二氧化碳（CO2）甲烷（CH4）、氧化亚氮（N2O）、氢氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮(NF3)等覆盖行业管制企业还是生产设施总量设定总量设定的形式强度目标：有利于应对经济形势的波动，配额价格更为稳定绝对总量目标：有利于实现确定的碳排放控制目标设定方式自上而下：基于碳排放控制及与其相关的宏观政策目标，确定ETS总量自下而上：根据配额分配情况确定ETS总量配额分配实践中，常用的分配方法有三种：拍卖祖父法（grandfathering）：根据企业历史数据分配基于历史排放基于历史强度（需要事后调整）基准法（benchmarking）：根据行业统一基准分配基于历史产量基于当前产量（需要事后调整）排放量的监测、报告与核查（MRV）遵约机制遵约：覆盖企业向管理部门上缴足量的配额及允许使用的抵消指标，数量不得少于其经核查的排放量。法律基础：完善的法律法规是保证遵约机制的基础。实践中常用的惩罚措施：对配额不足部分进行罚款，并在企业账户中扣除相应配额；将企业未遵约信息记入征信系统，在相关媒体通报等；取消对企业在节能减碳等领域的财政补贴；停止企业的新建生产项目或节能改造等项目的审批；对国有企业，可会同国资管理部门采取相关惩罚措施。抵消机制抵消机制：允许覆盖企业使用特定减排项目产生的减排指标，完成一定比例的遵约义务考虑因素：指标类型、项目类型、项目地点、抵消数量上限等自愿减排企业ETS覆盖企业抵消项目强制市场工业、农林业方法学开发流程抵消指标上限资金、技术抵消指标45抵消机制抵消机制的积极作用降低ETS覆盖企业的遵约成本；能够促进更多低成本减排途径的利用；可以作为市场价格调节的一种柔性机制；可以激励ETS未覆盖部门减排，降低社会总体减排成本等。抵消机制的可能不利影响可能影响排放交易体系的环境完整性；可能影响碳排放配额价格，进而影响体系对低碳投资的引导作用；可能影响体系覆盖实体的实际减排行动等。46市场调控措施两个主要目的避免配额市场价格过高或过低缓解由于企业“惜售”导致市场流动性不强的情况价格控制的方式政府公开市场操作拍卖的最高价格和保留价格47相关基础设施注册登记系统管理账户和碳指标排放报送系统排放数据录入及审核交易系统碳指标交易及结算主管部门纳入企业第三方核查机构4849我国的碳排放权交易试点50201306/1811/2611/2812/1912/26深圳上海北京广东天津04/0206/19湖北重庆2014试点实践：覆盖行业北京

天津

上海

湖北广东深圳覆盖行业电力热力√√√√√√钢铁

√√√√√非金属加工业（水泥、陶瓷等）√

√√√

化工

√√√

√石化√√

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油气开采

√

有色金属

√√

纺织造纸

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√航空运输

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运输站点

√

服务业（主要指建筑物排放）√

√

√其他行业√

√

√51试点实践：纳入门槛企业纳入标准纳入企业数量北京2013-2015年CO2排放≥10000吨/年；2016年CO2排放≥5000吨/年947天津20,000tCO2114上海工业：综合能耗≥10000tce/年或CO2排放≥20000吨/年；交通：综合能耗≥5000tce/年或CO2排放≥10000吨/年；水运行业综合能耗≥50000tce/年或CO2排放≥100000吨/年；建筑综合能耗≥5000tce/年或CO2排放≥10000吨/年197重庆20,000tCO2e

250湖北60,000tce

140广东20,000tCO2202深圳3,000tCO2公共建筑面积>20000m2；机关建筑面积>10000m2

65052试点实践：配额分配方法拍卖、定价出售祖父法/历史数据法基于排放的基于强度的基准法

基于历史产量

基于实际产量

基于设计产量基于现有排放事后调整53试点的其他方面直接排放和电力热力消耗导致的排放电力热力市场的严格管制电力输入

交通、建筑等行业被纳入排放数据核查的安排付费模式可持续性

54试点的其他方面抵消机制可以使用的减排指标使用上限技术、地点以及产生时间段市场调节措施价格上限和下限拍卖和回购法律基础惩罚措施：罚款、信用体系、优惠政策的享受等5556全国碳排放权交易市场建设立法工作2014年12月10日国家发改委发布《碳排放权交易管理暂行办法》《碳排放权交易管理条例》的制定已经取得重要进展条例+一系列配套规则57全国碳排放权交易体系的特点分级管理、各司其职、广泛参与国家确定基本规则地方执行国家确定的基本规则地方享有一定的自主权多种手段并用，促进各参与方依规行事信息的公开和透明581.分级管理、各司其职、广泛参与国家发展和改革委员会：国务院碳交易主管部门，负责碳排放权交易市场的建设，对其运行进行管理、监督和指导各省、自治区、直辖市发展和改革委员会：省级碳交易主管部门，对本行政区域内的碳排放权交易相关活动进行管理、监督和指导其它各有关部门：按照各自职责，协同做好与碳排放权交易相关的管理工作592.国家确定基本规则1)国务院碳交易主管部门公布碳排放权交易纳入的温室气体种类、行业范围和重点排放单位确定标准2)国务院碳交易主管部门确定国家以及各省、自治区和直辖市的排放配额总量、免费分配的排放配额数量、国家预留的排放配额数量3)国务院碳交易主管部门负责建立和管理碳排放权交易注册登记系统，用于记录排放配额的持有、转移、清缴、注销等相关信息，注册登记系统中的信息是判断排放配额归属的最终依据602.国家确定基本规则4)排放监测与被告需依据国家标准或国务院碳交易主管部门公布的企业温室气体排放核算与报告指南5)重点排放单位可使用国家核证自愿减排量抵消其部分经确认的碳排放量6)国务院碳交易主管部门负责确定碳排放权交易机构并对其业务实施监督7)国务院碳交易主管部门负责建立碳排放权交易市场调节机制，维护市场稳定613.地方执行国家确定的基本规则1)省级主管部门根据国务院主管部门公布的确定标准，提出本行政区域内所有符合标准的重点排放单位名单并报国务院碳交易主管部门2)省级主管部门依据配额免费分配方法和标准，提出本行政区域内重点排放单位的免费分配配额数量，报国务院碳交易主管部门确定3)省级主管部门对本行政区域内重点排放单位的排放监测计划进行备案，并接受重大变更申请623.地方执行国家确定的基本规则4)省级主管部门接受重点排放单位的排放报告与核查报告，并按照要求进行复查5)省级主管部门每年对其行政区域内所有重点排放单位上年度的排放量予以确认6)省级主管部门负责督促其行政区域内重点排放单位每年的配额清缴，并将清缴情况上报国务院主管部门634.给予地方适当的灵活性经国务院主管部门批准，省级碳交易主管部门可适当扩大碳排放权交易的行业覆盖范围各省、自治区、直辖市结合本地实际，可制定并执行比全国统一的配额免费分配方法和标准更加严格的分配方法和标准各省、自治区和直辖市的排放配额总量中，扣除向本行政区域内重点排放单位免费分配的配额量后剩余的配额，由省级碳交易主管部门用于有偿分配645多种手段并用，促进各参与方依规行事1)责令限期改正，逾期未改的，给予罚款2)指派核查机构测算其排放量，并将该排放量