2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全国通用试题

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全国通用试题单选题（共150题）1、(2016年)某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”【答案】D2、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。A.国家发展改革委B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】B3、欧洲议会于（）通过了《泛欧金融监管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A4、下列不属于业务尽职调查内容的是（）。A.企业基本情况B.管理团队C.风险分析D.财务健康程度【答案】D5、下列说法错误的是（）A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至100人C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红【答案】B6、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（），并和地方政府合作打击非法集资行为。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，以下哪些属于对基金管理人基本信息的披露（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、下列各项属于尽职调查作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、下列关于折现现金流估值法的说法，不正确的是（）。A.基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值B.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同C.估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小D.需要较多主观假设，不同假设得出的结果无差异【答案】D10、（2020年真题）关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中介服务机构组成【答案】C11、关于跨境股权投资基金活动，说法错误的是（）A.主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为B.外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金C.外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资D.设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资【答案】C12、（），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。A.保护性条款B.回购条款C.反稀释条款D.董事会席位条款【答案】B13、基金托管额作用是（）A.有助于完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益B.有利于提升股权投资基金运作的专业化水平C.利于防止基金管理人滥用其信息优势，从而保护投资者利益D.以上都是【答案】D14、关于股权投资基金的运营行为，不符合法律法规规定的是（）.A.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率B.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况C.向投资者说明基金承担的主要费用及费率D.向报资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率【答案】A15、尽职调查报告至少包括以下（）内容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、使用创业投资估值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算（）点的股权价值。A.基金存续到期B.目标公司退出C.目标公司IPOD.目标公司被并购【答案】B17、投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动是（）A.项目开发与筛选B.项目立项C.尽职调查D.投资决策【答案】C18、以下授权控制说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人可全权授予经营层B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行【答案】A19、“四位一体”的监管格局不包括（）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.科学技术为基础D.机构内控为基础【答案】C20、境内首次公开发行上市的一般流程是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A21、（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】A22、（）是基金管理人的战略管理职责。A.投资者管理B.股权投资管理C.投资者关系管理D.股权管理【答案】C23、我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要沿着两条主线进行，这两条主线M（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、清算退出流程的第一步是（）。A.了结公司债权、债务B.分配公司剩余财产C.处理公司未了结的业务D.清查公司财产、制订清算方案【答案】D25、（2020年真题）下列不属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】D26、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。A.基金销售B.估值核算C.投资决策D.销售支付【答案】C27、（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。A.基金业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】A28、股权投资基金的募集流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A29、下列标准是R1的划分参考标准是（）A.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准B.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准C.产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流动性较好，投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准D.产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动率很高，投资标的流动性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠杆【答案】A30、（2016年真题）下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业【答案】C31、股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下约定：“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（）。A.反摊薄条款B.回购保证条款C.优先清算条款D.对赌条款【答案】D32、全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和（）或中国证监会批准的其他转让方式。A.做市方式B.回购方式C.要约收购D.要约回购【答案】A33、下列具有独立法人地位的股权投资基金的是（）A.公司型股权投资基金B.契约型股权投资基金C.信托型股权投资基金D.合伙型股权投资基金【答案】A34、全国股份转让系统挂牌流程主要分为（）阶段。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】A36、受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供的服务不包括（）。A.推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额认缴D.管理基金财产【答案】D37、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（）。A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案B.出具改制评估报告C.制作挂牌申请文件D.主办券商内核【答案】B38、除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先购买权C.竞业禁止D.信息披露【答案】B39、下列属于信托（契约）型基金合同的附则包括的内容是（）。A.股权投资基金的投资B.交易及清算交收安排C.本指引由中国基金业协会负责解释D.风险揭示【答案】C40、基金从业资格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D41、私募基金的募集主体包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B42、并购基金的投资后管理主要是通过重整来实现产业转型升级和价值提升，其整合主要通过（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是（）。A.申报材料制作B.申报和受理C.反馈意见及回复D.推出研究报告【答案】D44、在我国股权投资基金投资者人数限制中，有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A45、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、合伙型基金合同的必备内容不包括（）。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】D47、（2018年真题）A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是（）A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金C.可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金【答案】A48、全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。A.决策改制阶段B.材料制作阶段C.反馈审核阶段D.登记挂牌阶段【答案】A49、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是（）。A.行业自律是对政府监管的积极补充B.两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同【答案】D50、（2017年真题）需要在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程后才能设立的基金是（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】D51、A公司在融资前，企业家持股数量为40000股。前轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股2元的价格购买了10000股。在完全棘轮条款下，企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为（）股。A.5000B.10000C.20000D.1000【答案】A52、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法【答案】C53、股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】A54、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（）A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D.高级管理人员的基本信息【答案】D55、投资决策委员会提交（），由投资决策委员会进行最终投资决策。A.投资协议、尽职调查报告和风险控制报告B.尽职调查报告和投资协议C.尽职调查报告、投资建议书D.投资协议和风险控制报告【答案】C56、在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）A.财务指标B.市场信息追踪指标C.经营指标D.管理指标【答案】D57、在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、公司型基金的收入中，符合条件的居民企业之间的（）为免税收入。A.利息收入B.转让财产收入C.提供劳务收入D.股息、红利等权益性投资收益【答案】D59、关于股权投资基金服务业务,说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、清算价值法就是根据（）来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】C61、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D62、我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】A63、在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人没有（）。A.独立审计权B.执行合伙事务权C.知情权D.监督权【答案】B64、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东或变更股东持股比例超过（）的，应当及时向基金业协会报告。A.5%,5%B.5%,10%C.10%,5%D.10%,10%【答案】A65、尽职调查中业务调查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A66、政府引导基金是由（）设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。A.机构B.企业C.政府D.个人【答案】C67、（）修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了明确规定。A.2011年12月B.2015年12月C.2012年12月D.2013年12月【答案】C68、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A69、私募股权基金的组织形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A70、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C71、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（）。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制【答案】A72、(2017年)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C73、下列不属于股权投资基金高级管理人员的是（）。A.法定代表人B.风控负责人C.总经理D.基金经理人【答案】D74、股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】A75、二手资料收集的步骤，下列不包括（）A.不辨别所需的信息B.寻找信息源C.资料的筛选D.收集二手资料【答案】A76、下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是（）。A.警告B.暂停基金从业资格C.罚款D.出具警示函【答案】D77、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格B.申请机构是否收到刑事处罚C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分D.申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况【答案】D78、相对而言，（）能够更高效地应对中小微企业的融资需求特征。A.银行贷款B.资本市场C.创业投资基金D.并购基金【答案】C79、为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入（），以增强基金管理人的公信度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。A.法律中介机构B.会计中介机构C.信息中介机构D.第三方中介机构【答案】A80、从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向（）主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。A.省政府经发委B.省级外经贸C.市政府经发委D.市级外经贸【答案】B81、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A82、根据《公司法》，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（）。A.股份有限公司的清算组由股东组成B.有限责任公司的清算组由董事组成C.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成D.股份有限公司的清算组由董事或股东大会确定的人员组成【答案】D83、基金业协会的职责不包括（）A.制定和实施行业自律规则B.制定行业执业标准和业务规范C.提供会员服务D.筹备召开会员代表大会【答案】D84、（2016年真题）签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视C企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】A85、普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其利润分配和亏损分担的原则是（）。A.由各合伙人平均分配利润和分担亏损B.按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损C.按各合伙人认缴出资比例分配利润和分担亏损D.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损【答案】A86、引起股权投资基金所有者权益变动的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D87、私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.A.负责投资运作的高级管理人员B.董事会C.负责合规风控的高级管理人员D.总经理【答案】C88、20世纪70年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对（）的并购投资。A.新兴企业B.中小型企业C.大型成熟企业D.即将破产的企业【答案】C89、(2017年)股权投资基金监管制度的核心是（）。A.严格遵守法律法规B.履行投资者适当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】D90、（2016年真题）下列不属于尽职调查目的的是（）。A.价值发现B.财务发现C.投资可行性分析D.风险发现【答案】B91、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.也性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D92、《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务【答案】A93、（2018年真题）杠杆收购基金的资金主要来源是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A94、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。A.有限合伙制B.契约制C.公司制D.信托制【答案】A95、关于我国股权投资基金的发展现状，说法错误的是（）。A.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场B.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导C.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级D.股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用【答案】D96、关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料B.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】B97、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D98、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低。此时，（）可能比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.企业价值/息税前利润倍数法市销率倍数法D.市销率倍数法【答案】D99、中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（）。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】C100、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】D101、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，是由（）在基金合同中约定。A.基金投资者、其他合同当事人（若有）B.基金管理人、基金投资者C.基金管理人、其他合同当事人（若有）D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】D102、（）方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】B103、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B.依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.主办券商推荐并持续督导【答案】A104、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）条件的即属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D105、己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】C106、在尽职调查报告中，法律意见书位于（）。A.前言B.正文C.附件D.索引【答案】C107、（）是投资最重要的环节之一。A.估值B.股权C.价值D.调查【答案】A108、下列不属于股权投资母基金的业务的是（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间接投资【答案】D109、股权投资基金的募集对象通常只能是（）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】B110、下列不属于政府引导基金特点的是（）。A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】D111、下列哪些属于股权投资基金的投资者（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D112、关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后【答案】D113、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B114、关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】A115、股权投资基金理人在自行销售股权投资基金时应当（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C116、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A117、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B118、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（）。A.内控文化B.员工道德素质C.风险控制D.组织结构【答案】C119、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】B120、（2017年真题）某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现了内部控制的（）构成要素。A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.控制活动【答案】D121、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】D122、小李、M创业投资基金分别是X生物科技的天使投资人和A轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M基金此时可以选择行使的股东权利可能是()。A.回售权B.第一拒绝权C.反稀释权D.拖售权【答案】B123、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B124、(2017年)（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不对【答案】B125、关于有限合伙型创业投资基金，下列说法错误的是（）A.如果法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业，可合并计算其可抵扣的投资额B.如果法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业，分开计算应分得的应纳税所得额C.当年不足抵扣的，可结转以后纳税年度继续抵扣D.当年抵扣后有结余的，按照《企业所得税法》的规定，计算缴纳企业所得税【答案】B126、下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D127、风险揭示书的内容一般不包括（）。A.股权投资基金的特殊风险B.股权投资基金的一般风险C.基金的投资情况D.基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认【答案】C128、下列说法错误的是（）。A.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。B.2008年10月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》D.2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D129、股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（）。A.复核审查资产净值、开展投资监督B.确定收益分配方案、开展投后管理C.确定收益分配方案、开展投资监督D.复核审查资产净值、开展投后管理【答案】A130、（2020年真题）关于政府引导基金的投资方向，以下表述正确的是（）A.一般不具有导向性，往往通过直接对创业企业进行投资获得较高投资收益B.具有一定的导向性，投资方向限定为公共事业和基金设施投资C.具有一定的导向性，通常投资于创业投资基金以引导社会资金进入早期创业投资领域D.不具有导向性，采取纯市场化方式运作，但是由政府财政出资设立【答案】C131、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）以及国家发展改革委颁布的（）。A.《境外投资管理办法》；《境外投资项目核准和备案管理办法》B.《境外投资项目核准和备案管理办法》；《境外投资管理办法》C.《境外投资管理办法》；《关于外国投资者并购境内企业的规定》D.《境外投资管理办法》；《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》【答案】A132、募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B133、（2020年真题）关于折现现金流估值法的折现率，以下表述错误的是（）A.折现率的选取取决于使用的现金流，二者要对应B.企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本C.红利对应的折现率为加权平均资本成本D.股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本【答案】C134、业内常见的触发“回售权”的条件不包括()。A.目标企业未达到事先设定的业绩目标B.目标企业经理层人员变动C.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOD.高管出现重大不当行为【答案】B135、为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（）缴纳税收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投资者【答案】D136、基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等。A.1个月B.3个月C.4个月D.6个月【