第六章+公共产品理论整理

第六章公共产品理论下的公共支出配置一、公共产品理论（一）公共产品的概念公共产品是指不论个人是否愿意购买，都能使整个社会每一成员获得的物品。（美）保罗·萨缪尔森（PaulA.Samuelson），（美）威廉·诺德豪斯（WilliamD.Nordhaus）著；萧琛等译.宏观经济学第16版[M].北京：华夏出版社.1999.按照萨缪尔森的观点．所谓公共产品是指（美）保罗·萨缪尔森（PaulA.Samuelson），（美）威廉·诺德豪斯（WilliamD.Nordhaus）著；萧琛等译.宏观经济学第16版[M].北京：华夏出版社.1999.任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提供的商品或服务，都将定义为公共产品。（美）詹姆斯·M.布坎南（JamesM.Buchanan）著.民主财政论财政制度和个人选择[M].北京：商务印书馆.2002.按照这一定义，凡是由集体组织提供的产品都属于公其产品。（美）詹姆斯·M.布坎南（JamesM.Buchanan）著.民主财政论财政制度和个人选择[M].北京：商务印书馆.2002.公共产品(此处指纯公共品)是指那些为整个社会共同消费的产品。严格地讲，它是在消费过程中具有非竞争性和非排他性的产品，是任何一个人对该产品的消费都不减少别人对它进行同样消费的物品与劳务。王新利，张广胜主编,微观经济学,中国农业出版社,2007.8,第316页王新利，张广胜主编,微观经济学,中国农业出版社,2007.8,第316页公共产品是私人不愿意生产或无法生产而由政府提供的产品或服务。公共产品最基本的特征是消费的非竞争性，这意味着一个人的消费不会减少其他人的消费。王昕主编.微观经济学[M].哈尔滨：哈尔滨工业大学出版社.2014.王昕主编.微观经济学[M].哈尔滨：哈尔滨工业大学出版社.2014.马克思认为，公共产品的本质在于它是为满足礼会存在与发展的公共利益需要的产物。因此，公共产品较之私人产品而言必然表现出消费上的特殊属性．即共同性、非竞争性、非排他性。王同新著,马克思恩格斯政府公共性思想与公共服务型政府构建,中央编译出版社,2014.03,第64页王同新著,马克思恩格斯政府公共性思想与公共服务型政府构建,中央编译出版社,2014.03,第64页综上所述，公共产品是指一种不会因为某个人的消费减少而对其他人的消费数量有所减少，并且每个人都有权力享有的一种资源。公共产品的一个例子就是空气，每个人都有享有清洁空气的权利，但是没有一个人为空气付出个人利益，因为成本来源于个人，但好处是所有人共同享有的。相反，空气污染的不利影响每个人都会感觉到，但是污染者由此节省的成本却是个人的。（二）公共产品的分类纯公共产品是指消费过程中具有非竞争性和非排他性的特点，任何一个人的消费都不会影响其他人对该产品的消费数量。纯公共产品的特点：1、非竞争性非竞争性有两方面含义:(1)边际成本为零。这里所述的边际成本是指增加一个消费者对供给者带来的边际成本，例如增加一个电视观众并不会导致发射成本的增加。(2)边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费数量和质量。如国防、外交、立法、司法和政府的公安、环保、工商行政管理以及从事行政管理的各部门所提供的公共产品都是属于这一类，不会因该时期增加或减少了一些人口享受而变化。此类产品增加消费者不会减少任何一个消费者的消费量，增加消费者不增加该产品的成本耗费。它在消费上没有竞争性，属于利益共享的产品。2、非排他性非排他性是指某些产品投入消费领域，任何人都不能独占专用，而且要想将其他人排斥在该产品的消费之外，不允许他享受该产品的利益，是不可能的，所有者如果一定要这样办，则要付出高昂的费用，因而是不合算的，所以不能阻止任何人享受这类产品。例如:环境保护中，清除了空气、噪音等污染，为人们带来了享受新鲜空气和安静环境，如果要排斥这一区域的某人享受新鲜空气和安静的环境是不可能的，在技术上讲具有非排他性。3、有非分割性。另外，纯公共产品还具有非分割性，它的消费是在保持其完整性的前提下，由众多的消费者共同享用的。如交通警察给人们带来的安全利益是不可分割的。可见，具有非竞争性、非排他性而且不能分割的纯公共产品具有公共消费的性质，即在消费这类产品时，消费者只能共享，消费者也可以不受影响的共享，而不能排斥任何人享用。管理以及从事行政管理的各部门所提供的公共产品都是属于这一类。纯公共产品不仅包括物质产品，同时还包括各种公共服务。所以有时把公共产品与劳务联在一起来看，除可供公共消费的物质产品外，政府为市场提供的服务包括政府的行政和事业方面的服务也是公共产品，这就是说，广义的公共产品既包括物质方面的公共产品，又包括精神方面的公共产品。纯公共产品一般由政府提供。混合产品是兼具公共产品和私人产品属性的产品。在公共产品和私人产品之间，还存在许多不具有纯粹的公共产品或私人产品的属性，但在一定程度上又或多或少地同时具有这两种产品性质的产品和服务，通常称之为混合产品或准公共产品。准公共产品亦称为"混合产品"。这类产品通常只具备上述两个特征的一个，而另一个则表现为不充分。混合产品的特点：1、非竞争性和排他性这类混合产品在具有公共产品非竞争属性的同时也具有私人产品排他的属性。比如公园，就是这种类型的混合产品。在游客没有超过一定人数的条件下，游客的增多并不会影响原有游客的效用水平，即公园的消费具有非竞争性;但公园可设置围墙或栏杆将不买门票者拒之门外，即其消费也具有排他性。诸如教育、影院、高速公路等都属此类的混合产品。2、非排他性和竞争性这类混合产品在具有公共产品非排他属性的同时也具有私人产品的竞争属性。比如公有的草场就是这种类型的混合产品。由于草场公有，所以大家都可以到草场放牧，即草场具有非排他的属性。但是如果超过草场的载畜量，草场的使用就具有了竞争性。诸如生活小区的健身设施、公有的森林、公海的渔业资源等都属于这种类型的混合产品。3、在一定条件下具有非竞争性和非排他性这类混合产品在一定条件下具有非竞争性和非排他性是指，只要不超过一定的限度，该产品的消费是非竞争的和非排他的，但若超过一定的限度，则具有竞争性和排他性特征。比如，不收费的桥梁，只要不产生拥挤，则具有非竞争和非排他的属性，但如果产生了拥挤，就具有了竞争性，为了解决拥挤问题，政府就采用收费的办法，于是也就具有了排他性。显然，这类混合产品与前两类混合产品是不同的，前两类混合产品是同时兼具公共产品和私人产品的属性，而后者则是在不同的时间或者说在不同的条件下，要么具有公共产品的属性，要么具有私人产品的属性，判断其到底是具有公共产品的属性，还是具有私人产品的属性，应考虑特定的条件具体问题具体分析。二、公共产品理论的发展张思锋，黎洁，雍岚.公共经济学[M].西安：西安交通大学出版社.2008.张思锋，黎洁，雍岚.公共经济学[M].西安：西安交通大学出版社.2008.（一）公共产品理论的萌芽从16世纪到19世纪中后期，很多学者在研究中都体现公共产品思想。英国学者霍布斯(ThomasHobbes)认为：“国家就是一大群人相互订立信约，每人都有他的行为授权，以便使它能按其认为有利于大家的和平与共同防卫的方式运用全体力量和手段的一个人格”霍布斯．利维坦(中译本)．商务印书馆，1985：132．。这里的以个人为基点的“大家的和平与共同防卫”是公共产品最早的影子。大卫·休谟(DavidHume)在《人生论》一书中涉及到了公共产品的核心问题，即公共性事务的处理问题许杉．公共经济学导论——以公共产品为中心的一种研究．黑龙江人民出版，但他并未有意识地针对公共产品这一问题作深入地研究。亚当·斯密在大卫·休谟的研究基础上更进一步指出，公共产品的存在必然导致市场失灵。他认为，如果由个人或少数人提供对全社会有益的机关和工程，所得的利润将不足以弥补其成本，所以不能期待个人或少数人来提供谢赤．公共经济学．湖南人民出版社，2002：55．。约翰·穆勒(JohnStuartMill)则认为“公共服务的提供是重要的，但没有人感兴趣，因为那些服务的提供并不必然获得适当的报酬。”这样，将没有人会在没有任何报酬的情况下为大家建造灯塔。“除非由国家强制收费以保障和补霍布斯．利维坦(中译本)．商务印书馆，1985：132．许杉．公共经济学导论——以公共产品为中心的一种研究．黑龙江人民出版谢赤．公共经济学．湖南人民出版社，2002：55．许杉．公共经济学导论——以公共产品为中心的一种研究．黑龙江人民出版社，2003：23．公共产品理论的一些思想散见于早期学者的政治学、哲学著作，但这些学者并没有将公共产品这一概念单独明确地提出来作深入地研究。这些思想成为了公共产品理论的萌芽。（二）公共产品理论的产生19世纪80年代，奥地利和意大利的学者将边际效用理论运用到财政学领域，创立了较为系统的公共产品理论郑榕．公共产品论的发展历程．财政研究资料，1998(19)．郑榕．公共产品论的发展历程．财政研究资料，1998(19)．奥地利和意大利的边际主义学者运用边际效用的理论，将公共产品的供给和分配与私人产品进行了对比。马佐拉(Mazzola)论述了公共产品与私人产品价格的基本区别，其思想体现了公共产品“非竞争性”和“非排他性”这两个基本特点。萨克斯(EmilSax)针对公共产品的特殊性，得出了差别税率的结论郑榕．公共产品论的发展历程．财政研究资料，1998(19)．。在此基础上讨论了公共需要的特征、公共产品的性质、公共产品规模和结构的确定机制等，这些共同形成了公共产品的基本理论。同时，他指出由国家提供公共产品依然会面临资源的约束，并将私人产品市场上的交易原则运用到了公共产品的配置上，以寻求公共产品最佳配置效率郑榕．公共产品论的发展历程．财政研究资料，1998(19)．边际效用理论的应用使人们开始从经济学的角度研究公共产品问题，不再作为政治学、哲学的附属物存在，从而正式建立起了以市场失灵为分析起点的公共产品理论。（三）公共产品理论的发展19世纪末期到20世纪中期，很多学者都对之前公共产品理论的部分内容进行了进一步的继承和发展。威克塞尔(Wicksell)将公平问题引入到公共产品理论中，主张将公共产品带给人们的好处与个人为公共产品J的生产所做出的贡献相结合。他在这一问题上主张“利益说”(即课税上的“受益原则”)，反对“同等牺牲说”(即支付能力原则)。郑榕．公共产品论的发展历程．财政研究资料，1998(19)．但是威克塞尔主张的“利益说”也存在一个难题，即如何确定个人由公共支出得到的收益大小，因为个人可能会隐藏其对公共服务的偏好，产生“免费搭车”问题。林达尔(Lindahl)进一步发展了威克塞尔的理论，把赋税理解为个人或组织、集团为取得公共产品所支付的价格，并提出了“自愿交换模型”，又称林达尔模型。其中的“林达尔均衡点”将支付能力原则和受益原则做了最好的结合，解决了确定公共产品供给水平和运用价格系统为公共产品筹资这两个问题。许杉．公共经济学导论——以公共产品为中心的一种研究．黑龙江人民出版庇古提出社会资源在公共产品和私人产品之间的最优配置标准，即公共产品边际正效用和边际负效用相等，以征税来矫正负外部性以达到帕累托最优。王万山．庇古与科斯的规制理论比较．贵州财经学院学报，2007(3)：23．鲍文(Bowen)建立了“郑榕．公共产品论的发展历程．财政研究资料，1998(19)．许杉．公共经济学导论——以公共产品为中心的一种研究．黑龙江人民出版王万山．庇古与科斯的规制理论比较．贵州财经学院学报，2007(3)：23．王万山，伍世安．马歇尔后的价格机制理论的发展述评．经济评论，2004(2)：24（四）公共产品理论的再发展20世纪后期以来，公共产品理论中更多的引入了经济学的一般分析方法，并开辟了许多新的研究领域，使公共产品理论更加完善。保罗·萨缪尔森运用了序数效用、无差异曲线、一般均衡分析和帕累托效率等方法，对公共产品的概念进行了重新界定②；同时他还建立了一个实现资源在公共产品与私人产品之间最佳配置及社会福利最大化的一般均衡模型，即萨缪尔森模型，为后人广为采纳。SamuelsonP．A．ThePureTheoryofPublicExpenditure．ReviewofEco—nomicsandStatistics．1954-11：387～396．在萨缪尔森的推动下，西方经济学界出现了研究公共产品的热潮，对公共产品理论不断进行深入和具体化的研究，开辟了许多新的研究领域。查尔斯·蒂布特(CharlesTiebout)率先考察了地区性公共产品与居住地选择之间的关系，提出了“以脚投票”的思想，从而将公共产品理论延伸到关于地方政府活动的新领域。詹姆斯·布坎南等人开创了俱乐部理论，指出产品本身并没有“私人”和“公共”之分，只有一种“俱乐部产品”，产品的“公共性SamuelsonP．A．ThePureTheoryofPublicExpenditure．ReviewofEco—nomicsandStatistics．1954-11：387～396．臧旭恒，曲创．从客观属性到宪政决策——论“公共物品”概念的发展与演变．山东大学学报：人文社会科学版，2002(2)：46．三、公共产品的生产部门初玉岗主编.微观经济学[M].北京：北京师范大学出版社.2010.公共产品的生产部门有两个。（一）公共生产这种情况是指由公共部门生产出公共产品，然后由公共部门向社会提供(包括物品和劳务)。所谓公共提供，首先是指这些公共产品是由公共部门供给的，其次是指它是一种以不收费的方式来提供公共产品的。政府的纯公共产品，特别是行政部门，主要采用公共生产和公共提供方式来供给的公共劳务或服务。（二）私人生产公共产品并不一定都要由公共部门生产，有时，由政府购买私人产品，然后向市场提供。例如，国家可以将制片商已经拍好的电视片购买过来，在电视台播放。甚至武器和军事装备也可由私人部门生产，然后由政府采购。公共产品理论下的公共支出配置公共支出的配置主要是为了实现效用最大化，使得整个社会成员都能同时享受到公共产品，不会因为产品的低效率而失效。但是支出的配置取决于收入的多少，同时政府需要对公共收入进行合理配置，才能确保公共支出配置的最优化。（一）公共产品的供给（需求和供给的问题）公共产品的供给有两种方式：1、公共提供由公共部门向社会提供(包括物品和劳务)的一种供给方式。所谓公共提供，首先是指这些公共产品是由公共部门供给的，其次是指它是一种以不收费的方式来提供公共产品的。政府行政部门的公共劳务或服务主要是由公共部门提供。2、混合提供有些准公共产品，尤其是在性质上接近于私人产品的准公共产品在向社会提供过程中，为了平衡获益者与非获益者的负担，提高资源的使用效益，政府往往也采取类似于市场产品的供应方式，即按某种价格标准向消费者收费供应。这样，消费者必须通过付款才能获得消费权。例如，对于医疗产品既可以采取政府供给方式，也可以采取政府供给、个人付费方式，此外，自来水、电、煤气等，也都可以采取收费方式来供给。但是，由于混合供给方式包含了政府的政策因素，它与市场供给的私人产品，在性质和管理上是有很大区别的。初玉岗主编.微观经济学[M].北京：北京师范大学出版社.2010.（二）公共产品的有效定价王新利，张广胜主编,微观经济学,中国农业出版社,2007.8,第317页王新利，张广胜主编,微观经济学,中国农业出版社,2007.8,第317页公共产品得有效定价，最为直观的是使得供给量与需求量最大化，同时能实现供给双方的均衡。现在假定社会上只有A和B两个消费者，他们对商品的需求曲线分别由DA和DB表示，商品的市场供给曲线为S。如果讨论的是私人物品，将消费者A与B的需求曲线水平相加即得到某市场需求曲线D。市场需求曲线D与供给曲线S的交点决定了该私人物品的均衡数量QE和均衡价格PE，如图8—8(a)所示。我们知道，供给曲线代表了每个产量(供给量)水平上的边际成本，需求曲线代表了每个产量(需求量)水平上的边际收益。故当供给量为Q时，边际成本为QEF；而在价格为PE时，消费者A和B的需求量分别为0c和0D。再根据需求曲线DA和De，相应的边际收益为AC和BD。由图可知，AC=BD—QEF，即每个消费者的边际利益均等于边际成本。如果讨论公共产品的情况。与私人物品已知条件相同，但公共产品的市场需求曲线并不是个人需求曲线的水平相加，而是垂直相加。因为，共公产品本身在消费上具有非竞争性特点，每个消费者消费的数量都与总消费数量相同，但对这个总消费量所支付的全部价格却是所有消费者支付的价格的总和。在图8—8(b)中，即是当A和B的消费量都是OR时，他们意愿支付的价格分别为OI和ON。当消费量为OR时，总消费的意愿支付价格便为OL+ON—OT。于是公共物品的均衡数量与价格即可得出，即为OR和OT。OR实际上代表着公共产品的最优数量。因为，这时公共产品的边际收益与边际成本也恰恰相等。于是，就确定了公共产品的最优提供数量和消费者意愿支付的价格，并可以据此制定税收政策，以解决搭便车现象。（三）公共产品理论下的政府职能在公共产品理论下，政府的主要职责是为社会提供发展所需要的公共产品，往往都是由政府来提供，完全由私人来提供，将会导致产品效率的低效。为了能实现公共产品的正常提供，需要政府对税收的定价进行合理化。（四）公共产品理论下的最优公共支出配置1、公共收入理论公共收入是公共部门向公众提供公共产品、满足社会公共需要的经济来源，也是公共部门正常运转的基础。公共收入是公共经济活动的起点和基础，与公共支出共同构成公共预算，是公共经济学的核心内容之一。张思锋，黎洁，雍岚.公共经济学[M].西安：西安交通大学出版社.2008.公共收入是政府从事一切活动的物质前提，公共收人的状况如何，不仅直接影响政府各项职能的发挥和政府各项政策目标的实现，而且会对私人资本获取利润的过程产生重要影响，既能从总量上改变社会总需求和总供给的均衡状况，又能从结构上影响产业结构和经济结构的变动方向，从而对经济社会发展产生整体影响。邢燕芬主编.公务员公共管理核心内容简明读本[M].太原：山西科学技术出版社.2006.邢燕芬主编.公务员公共管理核心内容简明读本[M].太原：山西科学技术出版社.2006.综上所述，公共收入是政府从事一切活动的基础，最为主要的是为社会各部门提供公共产品，因此，公共支出配置效率的高低直接取决于公共收入的来源。2、公共产品市场的供求均衡与效率刘邦驰，王国清主编.财政与金融第5版[M].成都：西南财经大学出版社.2013.公共产品的需求和供给如图所示。通过对公共产品的需求曲线是D。，B对公共产品的需求曲线是D。其市场需求为纵向相加，即D=D1+D。，用需求曲线DD表示。公共产品的供给曲线为ss。ss和DD相交决定了市场均衡价格P和数量Q。在公共产品的供给中，每个人都是数量Q的接受者，即A和B所消费的公共产品数量均为Q；但是由于个人对公共产品的偏好和需求不一样，其应支付的价格存在差异，即A支付价格为P¨B支付价格为P。，且P=PA+PB。。公共产品的价格等于其边际成本，等于A和B支付的价格之和，即P=MC=Pj+P。公共产品的供求均衡及其效率如图所示：私人产品和公共产品市场需求曲线的差别主要体现在．私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的横向加总，而公共产品的市场需求曲线是个人需求曲线的纵向加总。之所以出现这种差异，是因为私人产品和公共产品的基本特征，即私人消费的竞争性与公共消费的非竞争性所决定的。个人A和B所消费的公共产品相同，是因为个人对公共产品的消费不会影响其他人对公共产品的消费。大多数学者都是通过供给曲线与需求曲线，可以求得总供给曲线与总需求曲线的交点来确定公共支出的最优配置。公共物品的总需求曲线是个人总需求曲线的纵向加总。专栏公共产品供给的均衡——农村公共物品供给中的四种均衡赵建国，吕丹主编,公共经济学,清华大学出版社,2014.03,第70页2003年，湖北省全面推行农村税费改革，乡村组织不得再向农民收取主要用于灌溉的共同生产费，而由农民以村或村民小组为单位，成立农户用水协会．由农户推选自己信得过的人来收取水费，组织灌溉。但大多数以村民小组为单位的农户用水协会的运转很不成功。以×村四组为例，在2003年3月，农户用水协会召开全组农户户主会议，一致同意按每亩10元收费，由×泵站抽水进行第一轮灌溉，以备春耕。第一轮灌溉基本成功，但留下后遗症：有的找借口不愿交水费，有的干脆搭便车。到了7月底，由于持续干旱，必须再组织农户抽一次水，但这次用水协会由于第一次留下的后遗症而没能顺利把水费收上来，导致水没有