隧道工程安全风险管理

3、隧道建立风险管理前言风险管理的流程和内容铁路隧道工程平安风险管理的实施铁路隧道工程平安风险管理构架及职责结语一、前言1、开展铁路隧道工程平安风险管理的目的铁路隧道工程发生平安风险的概率较其他工程高，且一旦发生，呵斥的损失较大。开展铁路隧道工程平安风险管理，有利于决策科学化，有利于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业主、设计单位和施工单位的风险管理认识和风险管理才干，从而到达控制风险，减少人员和财富损失的目的。我国在铁路隧道建立工程中推行平安风险管理规范化体系，是近几年开场的，至今还不到10年时间。管理的阅历还不够丰富，平安风险管理程度还不高，与兴隆国家相比在风险管理实际、识别和控制手段等方面还存在较大差距。目前，铁路隧道工程建立过程中平安风险管理方面暴显露的问题还不少，平安风险认识不强、平安制度不落实、平安投入不够、管理职责不到位是当前平安风险管理任务中比较突出的问题。不同后果等级的平安事故还时有发生，在一定程度上影响着调和铁路建立的大局，影响着中国铁路的笼统。2、铁路建立工程平安管理程度和平安消费情势铁道部指点对铁路建立工程的平安风险管理任务历来高度注重，并就平安风险管理问题多次发表重要讲话。2021年2月10日，卢春房副部长在铁路隧道平安管理电视会议上讲到：“高风险隧道在施工中能否必然发惹事故，回答能否认的。风险再高的隧道，只需我们对风险源判释清楚、工程措施得当，就可以防止在施工中发惹事故〞。卢副部长的讲话指出铁路建立工程中的风险都是可以控制的，没有一个工程事故是必然发生的。2021年2月20日，盛光祖部长在全路建立任务会议上的讲话中指出，“从近年来的工程实际看，施工平安风险是很大的。各参建单位要针对每一个工程的特点，加强对平安风险的研判，科学确定平安风险点，强化对平安风险过程的严密控制，加强工程监理，开展经常性的检查抽查。〞今天将利用这次讲座的时机，系统地讲一讲当前应如何有效地开展铁路隧道建立工程平安风险管理任务，其中心是铁路建立工程平安风险管理任务需求“做什么〞、“怎样做〞和“谁来做〞这三个根本问题。第一部分风险管理的流程和内容，引见系统和工具，阐明风险管理任务需求“做什么〞；第二部分铁路隧道建立工程平安风险管理的实施，引见方法，处理铁路平安管理任务“怎样做〞的问题；第三部分铁路隧道建立工程平安风险管理的构架及各方职责，处理“谁来做〞的问题。3、讲座的重点内容二、风险管理的流程和内容所谓风险管理，是指参与工程建立的各方经过风险分析、风险估计、风险评价、风险处置和风险监测，以求消除或降低风险的影响，以较低合理的本钱获得最大平安保证的管理行为。平安风险管理的目的是使建立各方了解风险现状，在保证参建各方共同利益的前提下，合理的分解、分担风险，防止艰苦损失。因此铁路建立工程参与各方都该当积极开展平安风险管理。什么是风险管理？第一节风险管理的根本流程风险管理的根本任务有：制定风险方案，进展风险评价，采取必要的措施对风险进展控制，3项。风险管理的根本流程按实施的先后顺序分为五步：风险方案、风险识别、风险估计和评价、风险处置、风险监测，如以下图。风险评价风险控制风险方案风险估计和评价风险识别风险处置风险检测风险方案平安风险管理第二节风险管理各环节任务内容一、 制定风险方案 制定风险管理方案应包括以下内容：1、确定风险目的、原那么和战略；2、规定相关报告的内容及格式；3、提出阶段性任务目的、范围、方法与评价规范；4、明确工程参与各方的职责；5、组织开展各方本身与相互之间的风险管理及协调任务。二、开展风险评价工程中发生的人员伤亡、环境破坏、财富损失、工程经济损失、工期延误等偶尔性事件，也称风险事故。例如：第二节风险管理各环节任务内容什么是风险事件Hazard导致风险事件发生的潜在缘由，是促使风险事件发生概率和〔或〕损失幅度添加的要素。例如：地质要素、设计要素、施工要素二、开展风险评价第二节风险管理各环节任务内容什么是风险要素Hazardfactor〔1〕风险识别详细流程静态风险识别：对以往工程阅历和资料进展整理和反响，从而得到风险要素。动态风险识别：任务中应以动态风险辨以为主线，在工程建立进展的每个阶段都应根据本阶段所获得的信息对风险进展延续的，不断深化的识别。静态识别、动态识别相结合。详细流程如下：1、风险识别什么是风险识别？对存在于工程工程中的风险要素〔事件〕进展确认和分类。二、开展风险评价第二节风险管理各环节任务内容隧道开挖、初支、防水、衬砌开挖：钻眼、爆破、出渣塌方土质地层、变形大、人员伤亡分解关键环节列出风险的缘由、特点、后果识别风险提出风险目的体系和风险清单构成工程环节主线实例二、开展风险评价XXX隧道风险清单表风险清单序号M01日期2008.3.16隧道名称XXX隧道审核阶段施工阶段序号风险事件风险产生的原因险源类别后果备注1塌方冒顶洞口偏压段，土质围岩为节理较发育、产状接近水平的页岩夹砂岩，其自稳能力差，易坍方、冒顶。G人员伤亡、财产损失施工时需要检查21、支护不够强2、施工方法不当S人员伤亡施工时需要检查风险识别方法：可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等二、开展风险评价2、风险估计和评价风险估计和风险评价应建立合理、通用、简约和可操作的风险评价模型。〔1〕风险估计和评价根本程序：什么是风险评价？Riskevaluation对风险要素和风险事件进展分析和等级评定。什么是风险估计？Riskestimation对工程中各种风险发生的能够性及不利后果进展估算。确定各风险要素发生的概率分析对目的风险的影响程度评价初始风险等级制定风险处置措施再评价，提出残留风险第二节风险管理各环节任务内容二、开展风险评价概率范围中心值概率等级描述概率等级>0.31很可能50.03~0.30.1可能40.003~0.030.01偶然30.0003~0.0030.001不可能2<0.00030.0001很不可能1事故发生概率等级规范〔1〕风险估计和评价根本程序第一步：确定各风险要素发生的概率<3030~100100~300300~1000>1000经济损失(万元)12345后果等级细微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描画MI=1SI=1或1<MI≤101≤F≤2或1<SI≤102<F≤9或SI>10F>9人员伤亡数量(人)12345后果等级细微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描画注：F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤目的风险-经济损失等级规范目的风险-人员伤亡等级规范〔1〕风险估计和评价根本程序第二步：〔1〕分析对目的风险的影响程度<0.50.5~22~66~24>24延误时间2〔非控制工期工程〕〔月/单一事故〕<0.010.01~0.10.1~11~10>10延误时间1〔控制工期工程〕〔月/单一事故〕12345后果等级细微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描画目的风险-工期延误等级规范〔1〕风险估计和评价根本程序后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的目的风险-环境影响等级规范第二步：〔1〕分析对目的风险的影响程度风险事件后果一后果二后果三后果四后果五取值塌方经济损失等级1人员伤亡等级2工期延误等级1环境影响等级1第三方经济损失等级1后果二突水经济损失等级2人员伤亡等级3工期延误等级1环境影响等级2第三方经济损失等级2后果二地表失水///环境影响等级2第三方经济损失等级1后果四地表房屋塌陷///环境影响等级1第三方经济损失等级3后果五XXX隧道风险后果等级表第二步：〔2〕编制风险后果等级表〔1〕风险估计和评价根本程序风险等级规范高度中度中度低度低度1很不能够高度高度中度中度低度2不能够极高高度高度中度中度3偶尔极高极高高度高度中度4能够极高极高极高高度高度5很能够54321灾难性的很严重的严重的较大的细微的后果等级概率等级第三步：〔1〕根据后果等级和概率等级确定风险等级〔1〕风险估计和评价根本程序XXX隧道洞内初始风险等级表序号段落风险事件成因初始风险概率等级后果等级风险等级1D1HK2+100～D1HK2+180塌方基岩为泥岩夹砂岩、页岩和灰岩，围岩质软，节理发育32中度2D1HK2+260～D1HK2+490塌方基岩为泥岩夹砂岩、石英砂岩，围岩质软，节理发育21低度3D1HK2+490～D1HK2+500塌方瓦斯基岩为泥岩夹砂岩、石英砂岩，围岩质软，节理发育，地层含低瓦斯32中度4D1HK2+500～D1HK2+540塌方瓦斯基岩为砂岩、页岩、炭质页岩及煤，围岩质软，节理裂隙较发育。地层含低瓦斯32中度表3-1第三步：〔2〕构成风险等级表〔1〕风险估计和评价根本程序风险接受准那么风险等级接受准则处理措施低度可忽略此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测。中度可接受此类风险次之，一般不需采取风险处理措施，但需予以监测。高度不期望此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。极高不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。表4什么是风险接受准那么？工程参与各方及第三方可接受或可容忍的最大风险，采用定性或定量的等级目的描画。第四步：根据风险接受准那么，制定风险处置措施〔1〕风险估计和评价根本程序2、风险估计和评价〔2〕风险估计和评价方法可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、缺点树法、模糊综合评价法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等。〔3〕风险评价成果：风险评价报告风险评价报告是风险评价过程的记录，应将风险评价的过程、采用的评价方法、获得的评价结果等写入评价报告中，并采用规范的记录表格。第二节风险管理各环节任务内容二、开展风险评价三、实施风险控制1、风险处置风险处置任务内容：〔1〕、根据工程的风险评价结果，按照风险接受准那么，提出风险处置措施。〔2〕、根据风险处置结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。〔3〕、对风险处置结果实施动态管理。当风险在接受范围内，风险管理按预定方案执行直至工程终了；当风险不可接受时，应对风险进展再处置，并重新制定风险管理方案。第二节风险管理各环节任务内容风险处置流程：风险评价结果提出风险处置措施提出风险对策表风险可接受执行至终了否是风险接受准那么包括初始风险设计或施工应对措施残留风险编制新方案三、实施风险控制1、风险处置第二节风险管理各环节任务内容风险处置对策风险接受风险减轻风险转移风险躲避风险处置风险处置4种根本措施：风险接受、风险减轻、风险转移、风险躲避三、实施风险控制第二节风险管理各环节任务内容

〔1〕接受风险：也称风险自留，是指工程参与方本人承当风险带来的损失，并做好相应的预备任务。〔2〕减轻风险：是指减少风险发生的概率或控制风险的损失，或者添加风险承当者，将风险各个部分分配给不同的参与方。

风险处置对策三、实施风险控制第二节风险管理各环节任务内容风险减轻：减少危害程度隧道在岩溶水垂直循环带内经过或地下岩溶水排泄通道之上。实例之一、郑万选线；之二、家竹箐隧道三、实施风险控制〔3〕转移风险：是指当有些风险无法逃避、必需直接面对，而本身的接受才干又无法有效地承当时，采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权益和责任转移给他人。转移风险的方法很多，主要包括非保险转移和保险转移两大类。例如：1、高边坡路基-隧道；2、高墩桥-隧道风险处置对策〔4〕躲避风险：是指风险评价后，工程风险发生的概率很高，而且能够的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这时应采取放弃工程、放弃原有行动方案或改动目的的方法。风险躲避：不在易发生潜在地震次生灾祸地段建筑工程实例、彻底关隧道出口破坏细微2021年7月25日凌晨山体滑坡1．5万方，而一块重约200吨巨石从近500米高的山体上飞落而下，击断了桥墩，呵斥桥面坍塌。风险监测流程：什么是风险监测？风险管理过程中，对风险进展的全程动态监测三、实施风险控制2、风险监测第二节风险管理各环节任务内容跟踪方案的实施提出监测规范报告风险形状制定风险监测方案风险监测实例：隧道坍塌风险监测规范及任务流程暂定施工，采用措施U＞2U1B/3Ⅰ加强监测U1B/3≤U≤2U1B/3Ⅱ正常施工U＜U1B/3Ⅲ工程措施距开挖面1B管理等级第二节风险管理各环节任务内容跟踪方案的实施提出监测规范报告风险形状制定风险监测方案监测位置、频率、方法、设备位移管理等级每日成果表向监理、业主定期报告三、铁路建立工程平安风险管理的实施铁路工程建立是分阶段实施的，主要包括：可行性研讨、设计〔初步设计和施工图设计〕和施工三个阶段。平安风险管理任务也相应地分阶段实施，并贯穿于建立的全过程。不同阶段风险管理的内容是不同的。不同阶段的管理任务内容如下：建设阶段风险管理内容可行性研究阶段1、工程风险管理等级标准及对策2、工程可行性方案风险辨识与评估设计阶段1、工程设计方案与施工方法的风险辨识与评估2、重大风险源专项风险控制施工阶段1、施工风险管理专项实施细则2、建立风险预报、预警、预案体系3、风险控制措施的实施与记录4、工程施工风险动态跟踪与监控分阶段实施平安风险管理风险管理等级规范及对策工程风险评价工程风险点辨识工程方案风险评价工程设计风险评价工程艰苦风险源分析艰苦风险专项风险管理工程风险管理指点文件工程施工风险管理实施施工风险管理专项实施细那么施工风险控制实施与记录施工风险预告、预警、预案工程施工风险监视管理工可阶段设计阶段施工阶段分阶段风险管理任务流程第一节可行性研讨阶段风险管理可行性研讨阶段，主要是确定线路走向和主要技术规范躲避艰苦技术规范、线路方案和工程地质风险。进展线路方案比选，提出各方案存在的风险，明确风险等级，构成风险评价报告。对选用的方案确定降低风险的初步措施，为可研决策提供根据。1、风险管理目的2.1、业主的风险管理职能部门组织风险识别，设计单位风险管理小组担任实施风险识别应动态地进展，在过程中应进展继续的检查和修正，随时提供审查；2.2、设计单位应成立风险管理小组，指点、组织、协调本单位风险管理任务任务内容主要包括制定任务方案、进展人员培训等。风险管理小组应统筹地质、线路等相关专业，在业主和各级管理部门的配合下提供相关根底资料，包括工程建议书、勘察资料、各级主管单位相关批文、工程所在区域类似工程的设计资料和施工情况等；2.3、设计单位确定初始风险的等级对识别出的风险要素进展挑选，将较易发现风险、经过普通措施就可以有效控制的或事故发生概率小且无严重后果的风险剔除。评价剩余风险要素的发生概率和后果等级，并最终确定初始风险的等级；第一节可行性研讨阶段风险管理2、风险管理的实施2.4、设计单位进展风险评价，评价结果上报业主相关专业应研讨降低初始风险的处置措施和对策，进展方案设计，并对投资进展比较。结合风险处置措施对残留风险进展评价，确定残留风险的等级，根据风险接受准那么确定残留风险能否在可接受范围以内。残留风险评价后应构成残留风险等级表。设计单位的风险评价过程和成果应由设计单位组织专门人员对其进展监控和审查，最后将评价结果上交业主；2.5、高度和极高风险必需报送业主原那么上极高风险应躲避，当受勘察阶段的影响而无法判别的风险可作为残留风险，需在文件中明确，并提出下阶段任务的建议和措施。第一节可行性研讨阶段风险管理2、风险管理的实施第二节初步设计及施工图阶段风险管理对影响平安的风险进展专项初步设计，例如瓦斯通风、岩溶。初步设计阶段应对上一阶段所确定的残留的风险和新识别的风险进展评价。施工图设计阶段应对风险进一步识别，优化设计方案，提出合理的施工方法、真实可行的工程措施、指点性施工组织设计，为施工阶段的风险管理发明条件。专项设计实例〔岩溶〕：1、风险管理目的专项设计实例如：极有能够遭遇大的暗河体系，艰苦脆弱、富水、导水性良好的断层；极有能够发生大于10000m3/h以上的特大型突水突泥大型突水突泥及艰苦物探异常处地质素描：加密观测，留意成灾先兆长间隔：TSP203，100m中短间隔超前程度钻：1～3孔，30～60mHSP或负视速度法：50m地质雷达：15～30m红外探水：20m超前程度钻：不少于6孔〔含中间隔钻孔〕，间隔30m超长炮眼：5孔，5～10m必要时：孔中CT和摄像采取地震波法测正洞短间隔第二节初步设计及施工图阶段风险管理2.1、业主应首先对设计单位的质量保证体系和各级技术责任制度进展审查2.2、设计单位编制本阶段风险管理实施细那么应根据上一阶段风险评价与管理的成果，更新风险信息和相关控制措施，编制本阶段风险管理实施细那么；2.3、设计单位应建立风险跟踪机制内容包括设计风险交底；设计规范审查和管理；专业之间协调检查等。2.4、编写风险管理报告，在技术交底文件中提出风险管理的本卷须知2、风险管理实施2.5、本阶段设计单位应重点控制地勘的风险勘测设计阶段的地质任务由于以下一些缘由：(1)勘探在资金和时间上投入不够；(2)勘探在人员素质、技术管理上与工程需求不相顺应；(3)受勘探技术手段的局限，难以全面查清导致勘察精度不够,致使设计与实践不符的情况时有发生,由此呵斥的地质灾祸给施工带来极大的危害。因此，本阶段设计单位应重点控制地勘的风险。第二节初步设计及施工图阶段风险管理2、风险管理实施第三节施工阶段风险管理根据设计阶段风险评价结果、施工地质、资源配置及实施方案进展再评价，提出相应的施工措施，注重施工管理、措施评价和落实，保证施工平安和减少损失。1、风险管理目的在工程施工阶段，应建立有效的风险管理机制和任务流程，及时了解、沟通工程风险信息。在现场应有完备的风险管理框架，明确岗位部门的设定、权限和流程，使风险处置方案在施工各方迅速达成共识并及时实施。工程施工阶段应遵照风险管理流程，分四步走。第三节施工阶段风险管理2、风险管理任务流程工程风险管理框架体系与制度部门设置部门职责风险管理流程风险管理方法风险评价确定工程的主要风险确定风险等级确定艰苦风险事故躲避措施和事故预案工程风险的动态管理风险跟踪风险的预警预告实施躲避措施艰苦事故处置生成风险管理文件第三节施工阶段风险管理2、风险管理任务流程3.1业主的风险管理内容在施工前应制定风险管理方案，组织设计单位进展风险的技术交底；业主担任组织评审和汇总，以会议纪要的方式构成评审意见，对极高、高度的风险分级调整，并报送主管指点；对地质复杂的铁路，还要组建施工地质风险管理组〔例如〕第三节施工阶段风险管理3、风险管理的实施施工地质风险管理组组织机构铁路建立指挥部综合部安质部施工地质部配合施工设计组施工地质组设计院专家组技术管理机构现场专家现场技术顾问地质素描组超前物探组超前钻探组水文及变形观测组部专家组3.2施工单位的风险管理内容向设计院提出有关风险〔特别是平安风险〕的质疑施工单位应仔细、全面地熟习施工图纸，核对图纸与现场实践情况能否相符，提出有关风险的质疑，由设计单位在设计技术交底时解答；制定风险管理实施细那么，进展人员培训；在施工前应结合设计文件对工程影响范围内的建〔构〕筑物等周边环境及地质条件进展全面核对，并构成正式报告，经监理单位审核签认后，报送业主备案；施工单位应在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描画、监测方案、应急预案、责任人等；第三节施工阶段风险管理3、风险管理的实施开展风险跟踪任务。施工中对新出现的风险进展识别，提出风险处置措施供业主决策，对已识别的风险进展监测；工程施工风险动态跟踪流程图工程风险预警工程现场风险通告风险跟踪能否发现不测情况提交风险管理小组能否需求采取躲避措施经建立单位同意后施工单位采取风险躲避措施风险能否发生实施事故预案构成风险管理文件否否否是是是风险跟踪应按以下流程进展风险跟踪新发现风险已辨识风险风险称号致险因子风险跟踪情况发现时间所在分部工程躲避措施能否实施风险能否发生实施时间实施人实施效果采取的处置措施损失大小工程风险跟踪内容风险跟踪内容进入施工阶段后，应对施工过程中风险进展监测。监测内容包括：施工监测、工况和环境巡视、作业面形状描画、风险处置过程和开展趋势等内容；施工单位在施工过程中应将监控量测纳入施工的重要工序，按照设计要求编制施工监测的实施方案，对工程本身构造及环境风险进展全面监测；提早识别和预测地质风险要素，保证施工平安；3.2施工过程中风险监测3.2.1监理单位对施工监测实施方案进展审批，并报送业主监理单位应监视、检查施工单位的监控量测、巡视、形状描画、风险跟踪等实施情况；第三节施工阶段风险管理3、风险管理的实施3.2.2施工中参建单位应建立风险的预警、呼应及信息报送机制根据实时监测数据、工况、环境巡视和作业面异常形状等，施工单位确定预警级别，构成异常情况报告；对能够发生艰苦突发风险事件的预警形状，施工单位应立刻启动相关预案，组织处置，同时第一时间报送业主、设计单位、监理单位。3.2.3监理单位审批施工单位报送的预警形状处置措施，审查消警建议报告并报总监、业主和设计单位在收到施工单位提交预警异常情况报告后应立刻组织施工单位进展分析，审批施工单位报送的预警形状处置措施，审查消警建议报告并报总监、业主和设计单位，并担任检查施工单位的措施执行情况。3.2施工过程中风险监测第三节施工阶段风险管理3、风险管理的实施3.2.4业主应确认风险预警级别，采取有针对性的风险处置措施根据预警异常情况报告、监测数据及分析成果、巡视信息，及时审核、分析并确认风险预警级别，采取有针对性的风险处置措施。其他参建单位应承当风险处置的组织、协调、监视及实施等职责。3.2施工过程中风险监测第三节施工阶段风险管理3、风险管理的实施3.3艰苦事故处置流程对于艰苦工程事故，应构成现场风险事故处置流程，明确各方职责和主要义务，确保风险事故发生后，能尽快得到妥善处置。工程艰苦事故处置程序施工班组担任人艰苦事故征兆或发生建立单位上报政府等有关职能部门施工风险管理小组组织实施事故预案构成风险处置文档施工单位工程经理第三节施工阶段风险管理3、风险管理的实施四、铁路建立工程平安风险管理构架及职责1、风险管理构架风险管理构架：由业主层和实施主体层两层构成第一管理者主要风险管理的担任人相关职能部门专家组风险管理小组风险管理小组风险管理职能部门设计单位施工单位监理单位其他单位风险管理小组风险管理小组业主层实施主体层2、风险管理职责设计阶段业主对风险管理全面担任，设计单位〔或咨询单位、相关专业机构〕在业主指点下对风险进展评价；施工阶段业主对风险管理全面担任，施工单位、监理单位等在业主指点下对风险进展评价。2.1业主的主要职责〔1〕制定风险评价和风险管理任务实施方法〔2〕督导设计单位进展设计阶段风险评价任务〔3〕督导施工单位开展施工阶段风险评价任务〔4〕担任对高度和极高的风险等级进展审查〔5〕必要时委托相关专业机构进展风险监测〔6〕检查、监视、协调、处置评价任务中的有关问题(1)制定设计阶段风险评价任务实施细那么(2)进展设计阶段的风险评价任务(3)提出风险评价结果，纳入设计文件(4)向施工单位进展有关风险的技术交底和资料交接(5)参与施工期间的风险评价(6)根据风险监测结果，提出风险处置意见2.2设计单位的主要职责2、风险管理职责〔1