煤矿双控机制培训课件

煤矿“双控”机制

1煤矿“双控”机制是指煤矿安全生产风险分级管控机制和隐患排查治理预控机制。2第一部分风险分级管控

一、相关术语和定义

1、风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。3

2、危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源和状态（或行为），或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。4

3、危险源辨识

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

4、风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

5、风险分级

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。5

6、风险分级管控

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

7、风险控制措施

为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。6

二、矿井危险因素

1.顶板：二1煤层顶板为泥岩，粉砂岩，基本顶为细粒砂岩，中等稳定。在矿井在生产过程中，采掘进工作面在用矿山压力的作用下，当支护强度不足、支护质量缺陷、安全技术措施不当时，可能引发冒顶、片帮。2.瓦斯：根据郑州嵩茂矿山技术咨询有限公司于2017年12月对矿井瓦斯等级鉴定结果为：绝对瓦斯涌出量为1.56m³/min，相对瓦斯涌出量为3.63m³/t；二氧化碳绝对涌出量为1.64m³/min，相对涌出量为3.82m³/t，属低瓦斯矿井。但矿井采掘生产过程中存在瓦斯超限、瓦斯积聚和瓦斯爆炸的可能性，因此瓦斯管理方面重点做好瓦斯综合治理工作。7

3.煤尘：根据阳城煤业委托洛阳正方圆重矿机械检验技术有限公司（国家安全生产洛阳矿山机械检测检验中心）2014年6月为该矿进行的煤尘爆炸性、煤自燃倾向性检验，二1煤具有爆炸性。在矿井生产过程中，如打钻作业、爆破作业、顶板管理、煤（矸）转载、运输等各个环节都会产生大量的粉尘，易造成煤尘积聚。

4.火：根据阳城煤业委托洛阳正方圆重矿机械检验技术有限公司（国家安全生产洛阳矿山机械检测检验中心）2014年6月为该矿进行的煤尘爆炸性、煤自燃倾向性检验，二1煤层自燃倾向性为Ⅲ类，属不易自燃煤层，因此，火灾危险有害因素主要考虑防止外因火灾的发生，重点防控明火、爆破、打钻、电气火花、摩擦碰撞火花等。8

5.矿井水：根据《水文地质类型划分报告》，矿井水文地质类型为中等类型，正常涌水量50m³/h,最大涌水量100m³/h。

6.冲击地压：二1煤层顶底板均为无冲击倾向性。

7.运输提升：主斜井安装5部SPJ-800/30×2型带式输送机，担负全矿井原煤提升任务；13采区运输上山安装1部DTL65/20/2×30型带式输送机担负13采区原煤运输任务；17采区运输巷安装1部DTL65/20/30型带式输送机、1部SPJ800/37×2型带式输送机和1部DTL65/20/22型带式输送机担负17采区原煤运输任务。9

三、风险辨识评估

1、原则：（1）基本原则是抓大放小，突出重大风险。以风险管控为主线，突出对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易引发重特大事故的危险因素进行辨识，建立可能引发群死群伤事故的重大安全风险清单，采取有效管控措施，切断风险转变为隐患的链条，防范煤矿重特大事故的发生。（2）抓关键人物，强调责任意识。煤矿矿长、技术负责人（总工程师）和矿级分管负责人等煤矿决策层（副总工程师以上）必须树立安全风险意识，承担安全风险辨识评估相关工作；主要负责人、各分管负责人负责对分管范围内潜在的安全风险进行识别评估。10

2、风险辨识评估

目前煤矿风险辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。（1）直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。（2）系统安全分析法是利用系统安全工程理论分析。主要包括：安全检查表法、事故树分析、事件树分析、因果分析、预先危险性分析、危险性和可操作性分析等方法。在实践中比较常用主要是：安全检查表法和事故树法。11

根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》安全风险分级管控要求，结合矿井安全生产实际，重点对辨识范围内瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，共辨识出主要安全风险28项，具体如下：（一）瓦斯①在日常生产中，17021综采工作面（备用面)全风压通风，若回风隅角不及时回收，有可能出现瓦斯浓度有所变化。②13091悬移工作面移架落煤期间，若工作面配风量未及时调整或调整不到位，不能有效稀释采空区顶部积存的瓦斯，有可能出现瓦斯浓度有所变化。12

③15021掘进工作面掘进过地质变化带时，若现场瓦斯管理不到位，有可能出现瓦斯浓度有所变化。④若井下通风设施损坏后，若未及时维修或维修不到位，有可能造成风路不畅，有可能出现瓦斯浓度有所变化。⑤井下采掘工作面采掘前，若煤层注水不到位，瓦斯不能提前释放，可能出现瓦斯浓度忽大忽小的变化。13

（二）水13091工作面二1煤层埋藏较浅，地表水、大气降水有可能沿开采时形成的局部地面导水裂缝带进入矿井，导致少量积水。

（三）火①井下变电所、泵房、机电设备硐室内，电气设备多，有可能过流、短路等发生火灾。②13091采煤工作面采空区密闭漏风，有可能引发火灾。14

③17021综采工作面机电设备比较集中，电压等级高，出现损坏、过负荷、短路等，产生电火花有可能造成机电设备火灾事故。④皮带输送机保护装置不健全，维护质量差，造成传动辊(滚筒)不转动与胶带摩擦起火。⑤过流、接地、漏电保护装置整定值设定不合适，造成设备、电缆等用电设备过热着火。

（四）煤尘①13091采煤工作面运输巷带式输送机机头转载处，可能煤尘积聚。15

②13采区溜煤眼处，可能煤尘积聚。③主要进回风巷道及采掘工作面净化水幕等防尘设施不完好，易造成煤尘堆积。④采掘工作面未按规定采取煤层注水措施，易造成煤尘堆积。（五）顶板①13091工作面地质构造简单，局部可能有小褶曲，顶板破碎压力集中，可能导致工作面煤（岩）体空顶、片帮。②17021综采工作面初次放顶前悬顶距离过大，有可能突然大面积垮落，瓦斯涌出。③掘进工作面在施工前未严格执行敲帮问顶制度，易造成冒顶事故。

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④掘进工作面临时支护使用不到位，易造成冒顶伤人事件。

⑤13091采煤工作面超前支护管理不到位（出现泄压、防倒链使用不到位等现象）。⑥13091采煤工作面悬疑支架间间距过大，易造成渣块掉落伤人。⑦维修地点施工前未严格执行敲帮问顶制度或临时支护使用不到位，易造成冒顶伤人事故。（六）提升运输

①斜巷运输“一坡三挡”装置，可能设置位置不合理或者未安装。

②带式输送机的各种保护装置可能不齐全或者失灵。

③13采区运输巷12号平台处小绞车下放车辆时，可能钢丝绳断裂或刹车系统失灵。④小绞车运行期间未严格执行“行人不行车，行车不行人”，易造成伤人事故。17郑州登电阳城煤业有限公司

⑤架空人车保护装置不起作用，发生危机情况时，无法及时停车，易造成伤人事件。⑥风井提升绞车未严格执行绞车管理制度，出现超载、人料同罐等现象，易造成设备损坏或人员伤亡事故。（七）冲击地压本矿不存在冲击地压，也就不存在安全风险。

三、风险管控措施

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郑州登电阳城煤业有限公司2018年度安全风险辨识评估重大安全风险清单序号风险地点风险描述风险类型管控措施资金责任单位管控责任人117021综采工作面机电设备损坏、过负荷、短路产生电火花火1.机电维修人员定期检查机电设备，严格执行防爆检查管理制度，确保电气设备完好；2.各种保护性能的整定值必须符合要求，不得随意调整；3.跟班领导、机电科长、安全员、跟班队长做好监督，加强日常机电设备巡查，发现问题及时整修。无机电科、安全培训科总工程师213采区溜煤眼煤尘积聚煤尘1.13采区溜煤眼设有洒水降尘设施，每班检查防尘设施可靠性，作业期间必须开启；2.13采区溜煤眼保持不放空，防止漏风引起煤尘飞扬。无生产技术科、调度室、安全培训科总工程师19郑州登电阳城煤业有限公司

313091工作面地质构造简单，顶板破碎压力集中，可能导致工作面煤（岩）体空顶、片帮顶板1.制定安全技术措施；2.施工期间严格执行敲帮问顶制度，严禁空顶作业；3.安排有经验人员随时观察顶板及煤（岩）体的稳定情况，发现有危险征兆立即撤人；4.现场安全员及安全管理人员加强监督检查。无生产技术科、调度室、安全培训科生产矿长413采区轨道巷12号平台处小绞车钢丝绳断裂或刹车系统失灵提升运输1.绞车维修人员每天检查绞车并填写检修记录，发现问题，及时报告处理；2.矿每旬对井下运输设备进行检查，发现问题，及时处理；3.绞车司机使用前检查绞车制动装置及钢丝绳，确保其完好，绞车司机必须经培训合格，持证上岗；4.安全员及现场管理人员加强监督检查。无机电科、安全培训科机电矿长序号风险地点风险描述风险类型管控措施资金责任单位管控责任人20i5架空人车保护装置不起作用，发生危机情况时，无法及时停车提升运输维护工每天检查维护各种安全保护设施及信号报警系统，确保其完好；架空乘人装置司机每班检查确认各种安全保护设施及信号报警系统，发现异常及时停车并汇报协助处理；安全生产监督管理人员做好日常监督检查。无机电科、安全培训科机电矿长6风井提升绞车未严格执行绞车管理制度，出现超载、人料同罐等现象提升运输确保绞车司机培训合格，持证上岗，并定期进行岗位技能培训。维护人员每天检查维护提升绞车保护装置，确保其完好；提升绞车司机每班试验提升绞车各种保护，发现问题及时上报并处理；安全员及安全管理人员做好监督检查。无机电科、安全培训科机电矿长序号风险地点风险描述风险类型管控措施资金责任单位管控责任人21

四、分级管控

1、风险等级划分采用《煤矿安全风险预控管理体系规范》AQ/T1093-2011）中推荐的风险矩阵法和作业条件危险性分析法，由矿领导牵头，各层级安管人员、技术骨干组成风险评估小组，按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，对排查出的风险进行评估，共分为四级，低风险、一般风险、中等风险、重大风险。

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2、风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。23

3、分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，至少在以下方面有所改进：——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。24第二部分隐患排查治理

一、相关术语和定义

1、隐患：广义中的隐患就是在某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并且影响到个人或者他人安全利益的因素，它是一种潜藏着的因素，“隐”字体现了潜藏、隐蔽，而“患”字则体现了祸患，不好的状况。25

2、事故隐患：是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷，是引发安全事故的直接原因。注意：事故隐患实质是有危险的、不安全的、有缺陷的“状态”。26

3、安全生产事故隐患：是指生产经营单位违反(不符合)安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。27

事故隐患的三种表现中：

物的危险状态是指生产过程或生产区域内的物质条件(如材料、工具、设备、设施、成品、半成品)处于危险状态；人的不安全行为是指人在工作过程中的操作、指示或其他具体行为不符合安全规定；管理上的缺陷是指在开展各种生产活动中所必须的各种组织、协调等行动存在缺陷。28

4、危险源与事故隐患的关系危险源≠事故隐患，但两者之间可以相互转化；如果危险源和事故隐患没有有效的控制措施，都将最终导致事故。

安全

=治理事故隐患，将风险控制在可接受范围29一般来说，危险源可能存在事故隐患，也可能不存在事故隐患，对于存在事故隐患的危险源一定要及时加以整改，否则随时都可能导致事故。实际中，对事故隐患的控制管理总是与一定的危险源联系在一起，因为没有危险的隐患也就谈不上要去控制它；而对危险源的控制，实际就是消除其存在的事故隐患或防止其出现事故隐患。所以，在实际中有时不加区别也使用这两个概念。30风险、危险源、隐患、事故A风险因子B风险因子危险源结合隐患：内部失控事故外部激励产生了人们不期望的后果超出设定安全界限的状态或行为31一般事故隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。2、事故隐患的分类32

三、事故隐患的表现形式

1、人的不安全行为①不按规定的方法操作；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等。②不采取安全措施；没有信号就移动或放开物体；没有信号就开车等。③对运转着的设备、装置等进行维护保养；④使安全防护装置失效；拆掉、移走安全装置；安全装置调整错误；掉其他防护物等。⑤制造危险状态；把规定的东西换成不安全物；临时使用不安全设施等。

33⑥不使用保护用具；⑦不安全放置；⑧接近危险场所；进入危险有害场所；上或接触易倒塌的物体；攀、坐在不安全场所等。⑨误动作；货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对等。⑩其他不安全行为；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；不必要的奔跑；捉弄人、恶作剧等34

2、机器设备的不安全状态

装置、设备、工具、厂房等

（a）设计不良：强度不够、稳定性不好、密封不良等。（b）防护不良：没有安全防护装置或不完善：没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分等。（c）维修不良：废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；平时维护不善等。

3、环境的不安全范围35

没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷（没有或不当）；标志缺陷（没有或不当）；温度过高或过低；压力过高或过低；温度不当；给排水不良；外部噪声；自然危害（风、雨、雷、电、、地形等）36

4、管理的漏洞或缺陷①作业程序有错误②使用不合适的机械、装置③管理程序不合理④人事安排不合理（技术不当、身体条件不合适、负荷超限、禁忌作业等）37

警示：

1、之所以会发生事故，是因为事故隐患的存在！

2、小隐患往往酿成大事故！

3、90%以上的事故是由于人的不安全行为和设备隐患没能及时发现、消除等因素造成的。38四、为什么要进行事故隐患排查治理第二十二条生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行下列职责：“（五）检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；”第三十六条生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。新《安全生产法》39第四十三条生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理。检查及处理情况应当如实记录在案。第五十六条从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。新《安全生产法》40第二章生产经营单位的职责第八条

生产经营单位是事故隐患排查、治理和防控的责任主体。

生产经营单位应当建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制。第九条生产经营单位应当保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度。

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号）41第十条生产经营单位应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。第十一条生产经营单位应当建立事故隐患报告和举报奖励制度，鼓励、发动职工发现和排除事故隐患，鼓励社会公众举报。对发现、排除和举报事故隐患的有功人员，应当给予物质奖励和表彰。第十二条生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对事故隐患排查、治理和防控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的事故隐患排查治理负有统一协调和监督管理的职责。42

五、隐患排查机制1、健全隐患排查管理制度

按照《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》和《煤矿重案全事故隐患排查治理制度建设指南》要求，完善原有隐患排查管理制度，制定隐患分级管控标准，在管理制度层面确保隐患排查工作责任明确、全程闭环管理。

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2、排查消除隐患

针对各个风险点可能形成的隐患，制定隐患分级清单，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围、治理标准，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改自报常态化。3、重大隐患挂牌督办按照《煤矿重大安全生产隐患判定标准》的要求，对排查发现的重大事故隐患，必须由矿长督办，按“五落实”原则进行整改，并将整改结果在《季度重大隐患报告》中以专文上报上级主管部门。44第三部分双控机制的建设将全面推进、构建“双重预防机制”工作，形成较为完善的制度和标准体系，利用监管信息平台，使“双重预防机制”的构建过程和应用更加精准、有效，矿井安全生产水平显著提高，事故防范和安全管理能力明显提升。

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一、职责分工

1、矿长全面负责“双重预防机制”构建工作，确保管理机构健全、安全投入到位、风险预控有效、隐患治理及时。

2、安全矿长直接负责“双重预防机制”构建工作，并对体系建设情况进行全程监督管理；分析存在的风险，监督治理方案以及相应的实施工作；监督隐患的整改、防范措施、资金、

期限的落实和组织应急预案的制定；负责构建“双重预防机制”的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。

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3、安全培训科具体负责安