保护人类动植物健康-WTO例外的做法（一般例外规定）

保护人类动、植物健康WTO例外的做法——一般例外规定案例研究之第三小组~前言随着经济全球化的深入，贸易自由化程度不断加强；同时，由于环境问题的严峻性，人们也越来越多地关注环境保护。环境保护与自由贸易演变为世界开展的两大潮流。两大潮流的交汇必然地产生了冲突。在规那么层面上，表现为世界贸易组织所奉行的贸易自由化与环境保护产生了冲突；在实践层面上，表现为与环境有关的贸易争端层出不穷。解读这种冲突与争端有助于改革WTO相关制度，妥善处理贸易与环境问题，走可持续开展之路。与环境相关的游戏规那么１９４７年１０月３０日，国际社会在日内瓦签订了关税与贸易总协定〔ＧＡＴＴ〕１９９５年１月１日世界贸易组织，〔ＷＴＯ〕正式成立，并取代了ＧＡＴＴ。目前，ＷＴＯ标准的领域不断扩大，由关税措施到非关税措施，由货物贸易到效劳贸易、知识产权和与贸易有关的投资措施，并扩大到环境保护领域。ＧＡＴＴ／ＷＴＯ与环境相关的规那么通常被包括在一般例外中，其规定了维护公共道德、保障人民、动植物的生命或健康等１０个方面的内容，并允许采取一定的贸易限制措施。ＧＡＴＴ基本条款中与环境相关的规则ＧＡＴＴ东京回合谈判中与环境相关的规则ＧＡＴＴ乌拉圭回合谈判中与环境相关的规则与环境相关的游戏规那么ＧＡＴＴ第２０条“一般例外〞中的第２款和第７款，是仅有的与环境有关的规那么。第２０条规定，只要“不对情况相同的缔约方构成武断的或不合理的差异待遇〞或，“不对国际贸易构成变相的限制〞，那么任何缔约方都可以采取“为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施〞〔第２款〕，“为有效保护可能用竭天然资源的有关措施〞〔第７款〕。ＧＡＴＴ基本条款中与环境相关的规则ＧＡＴＴ东京回合谈判中与环境相关的规则ＧＡＴＴ乌拉圭回合谈判中与环境相关的规则与环境相关的游戏规那么ＧＡＴＴ基本条款中与环境相关的规则ＧＡＴＴ东京回合谈判中与环境相关的规则ＧＡＴＴ乌拉圭回合谈判中与环境相关的规则与环境相关的游戏规那么〔１〕?建立世界贸易组织协议?中与环境相关的规那么序言指出，“缔约方在处理他们的贸易与经济关系方面，应基于提高生活水平、保证充分就业和大幅度稳步提高实际收入与有效需求，扩大货物与效劳的生产与贸易，同时按照可持续开展目标使世界资源得到最优利用，并以与处于不同经济开展水平的成员方的各自需要相适应的方式，求得既保护和保存环境，又增强保护和保存环境的手段。在这一表述〞中，直接指明了可持续开展与环境保护的目标和原那么，并将其确立为新的多边贸易体制的根本宗旨之一，这是关贸总协定的重大突破。

〔３〕?实施动植物卫生检疫措施协议?中与环境相关的规那么协议虽非专门的环保规那么，但其内容大局部与环保密切相关，它规定，各缔约方政府有权采取必要的卫生措施保护人类和动植物的生命与健康，使人畜免受饮食或饲料中的添加剂、污染物、毒素和致病生物体的影响，并保护人类健康免受动植物携带的病虫害或病疫的危害等等，只要这类措施“不在情况相同或类似的缔约方之间造成武断的或不合理的歧视对待。为了在更广泛的根底上协调各缔约方的卫生和植物〞检疫措施，协议鼓励采用国际标准和准那么，并可以采用高于国际标准的措施，只有在科学上证明其是合理，或是以适当的风险性评估为根底的。〔４〕?农业协议?中与环境相关的规那么协议直接涉及环保的是国内支持局部，其提出了一个“农业支持合计量度〞〔ＴｏｔａｌＡＭＳ〕凡列入这个量度之内的，农业支持措施和开支均应削减。兴旺国家在６年内削减６０％，开展中国家在１０年内削减１３．３％，最不兴旺国家可不承担削减义务。但是，所谓“绿匣子政策〞的国内支持措施不在削减之列，其包括环保方案及对农场主的直接支付，这样就突出了环保问题的重要性。〔５〕?补贴与反补贴措施协议?中与环境相关的规那么协议将补贴分成禁用和非禁用两大类。非禁用补贴又分为申诉和不可申诉两类。第８条对不可申诉的补贴〔即不能对其采取反补贴措施的所谓“绿灯补贴〞〕作了规定，其中第２〔ｃ〕款规定，“在某些特定情况下，所有成员方为促使现有的生产设施适应新的能对公司企业加重制约的经济负担的环境法规可以给予补贴，但这类不可申诉补贴不得超过此类适应性调整本钱的２０％。〞〔６〕?效劳贸易总协议?中与环境相关的规那么协议的例外条款规定，“缔约方对国际贸易不得实行限制和歧视，但为了保护人民、动植物的生命和健康，那么可有例外，意即可以采取必要的限制措施。协议还载明缔约方同〞意成立“效劳贸易与环境工作组〞研究效劳贸易、，环保与持续开展三者之间的关系，并提出报告和建议。〔７〕?与贸易有关的知识产权并包括冒牌货贸易的协议?中与环境相关的规那么协议第１条指出，“缔约方有权在自己的法律体制范围内，决定采取适宜的方法实施本协定的条款。这也意味着在环保方面涉及的知识产权问题，原那么上必须遵守本协议和其他有关国际协定的要求，但其具体措施可自行酌定。协议中〞也有类似例外条款的内容，第２７条列出了可以不给予专利保护的情况，它们与环保都有一定的关系，其包括：用于人类和动物的诊断、治疗的外科方法；生产动植物〔不包括微生物〕的生物学方法。特别值得注意的是该条款的以下内容：“为了保护人类、动植物的生命或健康，为了防止对环境的严重危害，缔约方必须阻止某项创造的商业应用〞。环境保护对ＷＴＯ规那么的影响与冲击1.2.3.4.

不同生产、加工方法生产的相同产品对环境的影响存在很大差异，因此，许多国家制定了相应的环境标准（ＰＰＭｓ标准）对一些会造成严重环境污染的生态破坏的产品加以限制，或禁止，并要求进口产品也要符合本国的ＰＰＭｓ标准，从环境保护的角度来看，这一做法无可厚非，但从自由贸易的角度来看，其无疑有悖于非歧视原则，构成了对相同产品的差别待遇；许多环境协定为了保护特定的环境因子、自然资源或濒危物种，要求成员国限制或禁止与非成员国间的贸易，这显然也违反了非歧视原则跨国公司在发展中国家投资设厂，；如果要求其适用东道国的环境标准，那么势必会造成发达国家向发展中国家转嫁污染产业、产品，如果要求其适用母国的环境标准，则构成了对相同产品的双重标准，就又有违反非歧视原则之嫌。环境保护对ＷＴＯ非歧视原则的影响与冲击5.环境保护对ＷＴＯ规那么的影响与冲击1.2.3.4.5.环境税费有利于敦促生产者采用有利于环境保护的生产技术和生产工艺，但与此同时也给生产者带来了沉重的成本负担。如果一国只要求国内生产者缴纳环境税收和费用，那么其国内产品在国际市场的竞争中必将处于不利的地位。所以，国内生产者为了扭转其产品在国际竞争中不利的成本劣势，一般竭力主张政府对进口的相同产品征收相同的环境税收或费用。当一国政府对进口的相同产品征收环境税费或边境调节税时，很容易被认为是违反了关税减让原则，为国内生产者提供了贸易保护。环境保护对ＷＴＯ关税减让原则的影响与冲击环境保护对ＷＴＯ规那么的影响与冲击1.2.3.4.

如果企业大多无力承担治理环境污染的巨额费用，那么，为了保护本国的生态环境，将本应由企业承担的环境成本转由社会承担，或制定和实施相对宽松的环境标准，实质上是政府对企业及其产品提供了环境补贴和消极补贴同时，；由于企业产品的成本中没有包含环境成本，当它以较低的销售价格大量出口时，又构成了生态倾销。如果进口国认定出口国向其企业提供了环境补贴或消极补贴、出口产品构成了生态倾销，违反了公平贸易原则，进口国就可能为了维护本国利益对其征收反补贴税和反倾销税。环境保护对ＷＴＯ公平贸易原则的影响与冲击5.环境保护对ＷＴＯ规那么的影响与冲击1.2.3.4.地球生态系统的整体性和环境问题的全球性决定了世界各国不分大小、贫富对保护环境均负有共同的责任，因而，发展中国家并不能因为经济落后而推卸其在保护全球环境方面的责任和义务。如果只有少数经济实力和科技力量领先、环境保护意识较强的发达国家承担保护全球环境的责任，不仅会因缺乏激励机制而使这些国家放弃努力，还有可能出现发展中国家免费搭车的不正常现象。因此，全球环境保护的共同责任对发展中国家优惠待遇原则构成了不小的影响与冲击。环境保护对ＷＴＯ发展中国家优惠待遇原则的影响与冲击5.环境保护对ＷＴＯ规那么的影响与冲击1.2.3.4.

许多国家以保护环境为借口，大量设置绿色贸易壁垒，要求进口产品遵循其国内环保技术和卫生检疫等方面的法令、条例或规定，但又不事先通知国外出口商其应遵循的具体要求，从而为国外产品进入本国市场设置贸易障碍。同时，与贸易有关的环境措施（如环境补贴、生态税收、循环利用、废物处理等方面的措施）多边环境条约和其他国际规则的国内、措施，目前仍尚未被纳入世贸组织的透明度原则之中。环境保护对ＷＴＯ透明度原则的影响与冲击5.WTO一般例外和安全例外原则的纠纷虽然世界贸易组织各项协定、协议都是围绕其根本原那么，但同时多边贸易体制还规定了种种例外条款，使得这些根本原那么在实施中具有灵活性，任何成员不会因其在世界贸易组织体制中权利和义务的不平衡，而采取不得不退出世界贸易组织的行动。因此，这些根本原那么和例外条款是世界贸易组织的精髓和核心，“原那么中有例外，例外中有原那么〞是世界贸易组织各项协定、协议的突出特点。WTO一般例外和安全例外原则的纠纷一般例外GATT第20条规定1）公共道德2）保障人类、动植物的生命或健康4）根据GATT第2条第4款和第14条而实施的垄断GATS规定，出于以下原因及事项可以采取必需的措施进行限制：1）公共道德或维护公共秩序2）保护人类、动物或植物的生命或健康3）保护、处理和防止扩散个人资料中的个人隐私，以及保护个人记录和账户记录的措施、安全问题4）实施差别的待遇《政府采购协议》也有类似规定：任何签约方实施为保护公共道德、秩序或安全，保护人类、动植物生命及健康，保护知识产权的必需的措施，或实施有关残疾人、慈善机构或监督劳动产品的必需的措施。TRIPS协议第27条第2款也有规定此外，第3款规定，对于以下发明可以不授予专利安全例外GATT第21条规定，凡涉及到国家安全利益，为保护国家安全利益所必需的措施，可以作为GATT的例外。GATS第14条规定服务贸易中的安全例外具体内容基本上与GATT相同。《政府采购协议》有类似的安全例外规定TRIPS协议第73条也作了非常类似的规定12案例1：本案涉及的是美国为保护海龟而禁止从某些国家进口海虾的纠纷。1973年美国国会通过?濒危物种法案?，将在美国海域内出没的海龟列为法案保护的对象之一。同时，美国研制开发了一种名为TED的海龟隔离器。1989年，在国内初步推广TED后，美国国会又通过修改?濒危物种法?，增加了609条款，以推动其他国家采用TED，从而相应提高保护海龟的力度。印度、马来西亚、巴基斯坦和泰国四国认为美国的609条款违背了WTO有关协议的条款，构成了国际贸易的歧视。但美国认为在WTO的协议中，明确指出其成员可采取相应的措施以“保障人民、动植物生命或健康〞、“有效保护可能被耗尽的天然资源〞。而TED的使用一方面是由于保障动植物生命平安的必要措施，另一方面也采用了平等适用于国内国际贸易的实施方式，因此为推广TED而采取相应的禁止进口海虾等贸易措施并不违反WTO协议的有关规定。3〕上诉机构认为美国没有认真试图通过达成多边协议的方式解决争议。美国曾成功地推动了?美洲间海龟保护公约?的签订，此举证明多边合作是完全可行的。但是美国同本起争端的有关四国却从未有过试图通过签署多边协议来寻求解决争议的类似努力。5〕美国国务院作为609条款的授权实施机构，在其以往的年度认证过程中无论接受或是拒绝进口与否均无书面的正式文件，并且也没有为被拒绝的出口国提供辩白或寻求帮助的正式途径，因此上诉机构认为美国的这套认证程序是非透明和单方面的。6〕由于美国无视了各国的具体特殊情况，因此美国无法确保其要求各出口国均采用TED设备这一政策的适用性。2〕依据美国国务院的实施方式，即使各出口商采用了规定方法进行捕捞，但其母国假设没有要求在其国内使用TED，那么美国仍可以拒绝从该出口商处进口。这反映出美国实际上更关心的是迫使其他出口国采用美国所规定的管理体系，而并非确保进入美国市场的海虾及虾制品不能对海龟的生存造成威胁。1〕609条款在实施过程中被当作美国强加的一项政策要求，即要求所有虾及虾产品出口国采用与美国相一致的捕捞方式和海龟保护措施，而这对其他缔约方的立法决策过程产生了不合理的效果。案例分析案例1：案例结果在1998年11月25日DSB会议上，美国表示愿意执行专家组的决定，并愿意同申诉方就执行问题进行磋商。1999年12月22日，美国宣布它和申诉方已就执行方式达成协议。2000年1月27日，美国宣布了其立法修改草案。案例2：石棉案1993年，为保护法国民众身体健康，防止因吸入石棉纤维引起严重的疾病，法国政府公布了一项禁止在法国使用的法令，并于1997年1月1日生效。该法令禁止使用所有种类的石棉纤维和含有石棉纤维的产品。这一禁令存在着临时的例外情况，即含有温石棉纤维的列明的特定物质，和在该禁令实施之前处于流通的含有石棉纤维的汽车、农业林业器械。1998年11月11月，给予加拿大的请求，WTO争端解决机制建立了对此事调查的专家组，并于2000年9月月18日公布了最终报告案例：2石棉案1996199719981999200020011996年，为保护法国民众身体健康，防止因吸入石棉纤维引起严重的疾病，法国政府公布了一项禁止在法国使用的法令该法令于1997年1月1日生效98年11月11日基于加拿大的请求，WTO争端解决机制建立了对此事调查的专家组2000年公布了最终报告。加拿大和欧盟对专家组的相关裁定提出了上诉,上诉机构于2001年3月12日提交裁定报告案例3：11987年美国对汽油和特定进口物资征税案就是由于美国对从加拿大等处进口的石油征收高于国内石油税收的过境调节税所引起的。在本案中，加拿大、墨西哥及欧共体认为美国立法修改汽油税，对进口汽油征收高于国产汽油的税率，同时对已纳税的用化学给料生产的产品增加新税目，违反了国民待遇原那么，要求GATT裁决。美国反驳认为，征税的目的是抵消为执行非常投资(Superfund)方案清理废物场地，执行公共健康方案处理危险废物。经过审查，专家组发现，所征的进口税经过折算与国内所征收的费用相同。GATT专家组适用总协定第2条第2款：作为税收约束的例外，一国可以按第3条第2款征收国内税，在审查报告中指出：“关税约束不阻碍缔约方征收规定相当于国内税的费用…