2024年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识考试历年全考点试卷附带答案

2024年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识考试历年全考点试卷附带答案（图片大小可任意调节）第1卷一.单选题(共10题)1.属于银行间债券市场现券交易品种的是()。A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债2.关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。A.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位B.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍C.我国在买入证券时可采用零数委托D.可分为整数委托和零数委托3.()对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中央政府4.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股5.在美国，可将()视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率6.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入()。A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产7.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。A.50%B.40%C.30%D.20%8.企业短期融资券应由已在()备案的金融机构承销。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委9.下列说法正确的有()。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间A.ⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ10.地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力D.公共设施收入第2卷一.单选题(共10题)1.在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股2.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红3.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者4.关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度5.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益6.按照()，金融市场划分为有形市场和无形市场。A.金融工具发行特征B.金融交易的场地和空问C.交易标的物的不同D.金融工具流通特征7.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()万元。A.4000B.5000C.3000D.10008.股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。A.资金权B.债权C.财产权D.转让权9.私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。A.2B.3C.10D.1510.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。A.公司债券B.金融债券C.企业债D.次级债券第1卷参考答案一.单选题1.参考答案：B2.参考答案：C3.参考答案：B本题解析：中国银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。4.参考答案：A5.参考答案：B6.参考答案：C7.参考答案：C8.参考答案：C9.参考答案：B10.参考答案：C本题解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：①一般债券(普通债券)，其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。②专项债券(收益担保债券)，其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。第2卷参考答案一.单选题1.参考答案：A2.参考答案：B3.参考答案：C4.参考答案：C5.