2023年期货从业资格-期货法律法规笔试历年全考点试卷含答案

2023年期货从业资格-期货法律法规笔试历年全考点试卷含答案卷I一.单项选择题(共10题)1.李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚正确答案：C,2.公司制期货交易所的独立董事由中国证监会提名，并由（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会正确答案：D,3.客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担正确答案：B,4.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料包括（）。A.理事会成员候选人或者董事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东出资证明正确答案：D,5.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行（），可以采取要求会员和客户报告情况等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度正确答案：C,6.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日正确答案：A,7.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担50％的责任D.期货公司承担主要赔偿责任正确答案：B,8.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A.国务院商务主管部门B.国务院财政部门C.工商管理机构D.国务院银行业监督管理机构正确答案：B,9.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理正确答案：C,10.首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15正确答案：C,二.多项选择题(共10题)1.期货公司应当建立营业部负责人（）制度。A.强制休假B.定期审计制度C.轮岗D.调岗正确答案：A,B,C,2.期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A分类

B流动性

C账龄

D可回收性正确答案：A,B,C,D,3.根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订自律管理办法并报中国证监会核准的有（）。A.从业资格考试B.执业行为准则C.执业检查D.后续职业培训正确答案：A,B,C,D,4.期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息包括（）。A.成交量B.成交价C.收盘价D.持仓量正确答案：A,B,C,D,5.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（）。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项正确答案：A,B,C,D,6.期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序正确答案：A,B,C,D,7.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（）A.期货公司董事长可以在股东单位兼职B.期货公司高级管理人员可以在股东单位兼职高级管理人员C.期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职D.期货公司高级管理人员可以在子公司兼职董事正确答案：B,D,8.下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份，由会员出资认缴B.期货交易所应按其章程实行自律性管理C.申请设立期货交易所时，不需向中国证监会提交董事会成员名单D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理正确答案：A,B,D,9.（）由中国期货业协会制定。A.《期货交易效益说明书》B.《期货经纪合同》C.《期货交易风险说明书》D.《指引》正确答案：C,D,10.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（）A.投资者B.聘用期货从业人员的期货经营机构C.其他期货经营机构D.其他期货从业人员正确答案：A,B,C,D,三.不定项选择题(共2题)1.甲为某期货公司的客户，如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分正确答案：A,2.某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。根据上述事实，请回答以下问题。（二）、该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是（）。A.净资本/净资产B.净资本/风险资本准备C.负债/净资产D.净资本正确答案：B,四.判断题(共10题)1.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。（）正确答案：A,2.期货公司应当自开立账户之日起10个工作日内向监控中心备案。（）正确答案：B,3.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）正确答案：B,4.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。（）正确答案：A,5.期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。()正确答案：B,6.期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。正确答案：A,7.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。正确答案：B,8.在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。正确答案：B,9.国务院期货监督管理机构应当和其他国家和其他地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理（）正确答案：B,10.根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。正确答案：A,卷II一.单项选择题(共10题)1.会员制期货交易所理事会会议至少每（）召开一次。A.2个月B.3个月C.半年D.1年正确答案：C,2.期货公司变更住所的，期货公司应当向拟迁入地的中国证监会派出机构提交变更住所的（）。A.股东会决议书B.律师事务所意见书C.计划书D.申请书正确答案：D,3.（）由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。A.董事长B.监事会主席C.独立董事D.营业部负责人正确答案：D,4.下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行正确答案：C,5.期货公司（）不得由一人兼任。A.人事经理和财务经理B.董事长和总经理C.总经理和CEOD.总经理和人事经理正确答案：B,6.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）指定。A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院正确答案：A,7.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予（）。A.书面警告B.责令改正C.纪律处分D.开除正确答案：C,8.在调查重大期货违法行为时，经国务院监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）交易日。A.5个B.10个C.15个D.30个正确答案：C,9.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户正确答案：C,10.符合规定条件的境外机构，可以在()从事特定品种的期货交易。A.期货公司B.期货交易所C.证券交易所D.股票交易所正确答案：B,二.多项选择题(共10题)1.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有（）A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书正确答案：A,B,C,D,2.证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。A财务

B人员

C经营场所

D结算系统正确答案：A,B,C,3.期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A.非结算会员资格B.期货交易资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格正确答案：C,D,4.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是()。A执行期货保证金安全存管制度的措施B报酬支付及相关费用的分担方式C客户投诉的接待处理方式D介绍业务对接规则正确答案：A,B,C,D,5.6.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化正确答案：A,B,C,D,7.交割仓库不得有下列（）行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易正确答案：A,B,C,D,8.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具()，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A.信用证或者其他保函B.票据C.存单D.资信证明正确答案：A,B,C,D,9.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（）。A.客户投诉的接待处理程序B.期货保证金的划转流程C.行情和交易系统的安装维护D.办理开户的协作程序正确答案：A,C,D,10.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对下列哪些风险监管指标做出规定（）。A.期货公司的净资本与净资产的比例B.期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规摸的比例C.期货公司固定资产与流动资产的比例D.期货公司流动资产与流动负债的比例正确答案：A,D,三.不定项选择题(共2题)1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会用有价证券充抵保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留待仓，公司与王某签订了书面保仓协议，如果造成透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）。A罚款

B责令停业整顿

C吊销期货业务许可证

D没收违法所得正确答案：A,B,C,D,2.某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。A.净资本/净资产B.净资本/风险资本准备金C.负债/净资产D.净资本正确答案：A,B,D,四.判断题(共10题)1.期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。（）正确答案：A,2.根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（）正确答案：B,3.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）正确答案：B,4.根据《期货市场客户开户管理规定》，个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外，还可以是驾照、护照、学位证等其他可以证明客户身份的证件。正确答案：B,5.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。（）正确答案：B,6.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。（）正确答案：B,7.首席风险官