证券从业资格考试基本法律法规(习题卷30)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷30)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。①有效身份证明文件③客户财务状况证明②融资融券业务申请表④担保品证明A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本题考查融资融券业务客户的申请材料。除选项①②③④外，还包括客户已开设相关账户的基本信息等。[单选题]2.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A)处以30万元以上60万元以下的罚款B)对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C)没收违法所得D)给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任答案:B解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;②以不正当竞争手段招揽承销业务;③其他违反证券承销业务规定的行为。[单选题]3.（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。Ⅰ.产品销售Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。[单选题]4.科创板的网下投资者应当向（）注册，接受中国证券业协会自律管理。A)中国人民银行B)中国证监会C)财政部D)中国证券业协会答案:D解析:科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。[单选题]5.（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A)融资融券业务B)转融通业务C)股票质押式回购业务D)股票约定式回购业务答案:A解析:本题考查融资融券业务的基本概念。融资融券业务是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。[单选题]6.①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年②净资产不低于实收资本的50%③不能清偿到期债务④或有负债达到净资产的50%A)①②B)①④C)③④D)②③答案:C解析:《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；[单选题]7.关于?上市公司的财务状况良好?，下列说法正确的有()。Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%A)ⅠⅡB)ⅠⅡⅣC)ⅢⅣD)ⅠⅡⅢ答案:B解析:委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。[单选题]8.以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A)当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B)当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C)对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D)以上都是答案:D解析:认定为不予行政处罚考虑的情形包括：①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的；②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的；③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的；④其他需要考虑的情形。[单选题]9.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。A)基金托管人B)基金管理人C)基金发起人D)基金受益人答案:B解析:基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。[单选题]10.上市公司并购重组（）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A)财务顾问B)法律顾问C)投资顾问D)资产管理顾问答案:A解析:考查财务顾问的基本概念。上市公司并购重组财务顾问业务是指，为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。[单选题]11.釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A)5％B)30％C)25％D)20％答案:B解析:釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。[单选题]12.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制Ⅳ.对会员进行管理A)Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ答案:B解析:证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。[单选题]13.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()责任。A)刑事B)民事C)侵权D)违约答案:B解析:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第59条规定：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。[单选题]14.（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人②上市公司的董事③上市公司的监事④上市公司的一般工作人员A)①②B)①④C)③④D)②④答案:A解析:根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。[单选题]15.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A)具备证券承销与保荐业务资格B)配备开展经纪业务必要人员C)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度答案:B解析:证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。[单选题]16.下列选项中，属于证券账户注册资料查询的是()。Ⅰ.法人申请查询Ⅱ.自然人申请查询Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人Ⅳ.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。[单选题]17.我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。A)内幕交易B)欺诈客户C)内幕信息D)操纵市场答案:A解析:考察内幕交易。[单选题]18.有限责任公司的监事会行使的职权包括()。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正Ⅲ.对发行公司债券作出决议Ⅳ.向股东会会议提出提案A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:有限责任公司的监事会行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。[单选题]19.证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A)3B)4C)5D)6答案:A解析:本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理。[单选题]20.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。[单选题]21.下列说法，正确的有（）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:C解析:考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。[单选题]22.下列属于客户征信调查内容的是()。Ⅰ.投资经验Ⅱ.诚信纪录Ⅲ.还款能力Ⅳ.关联关系A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。[单选题]23.证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A)日B)月C)季D)年答案:C解析:证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。[单选题]24.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。A)中国人民银行B)中国证监会C)证券交易所D)财政部答案:C解析:证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。[单选题]25.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。A)3B)5C)7D)10答案:D解析:证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》（本节简称《协议书》），向其出具主办券商业务备案函（本节简称?业务备案函?），并予以公告。公告后，主办券商可在公告业务范围内开展业务。[单选题]26.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。A)交易账户B)证券账户C)私募账户D)资金账户答案:D解析:证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。[单选题]27.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A)一B)三C)四D)五答案:D解析:新《证券法》第四十四条?上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。[单选题]28.全国银行间同业拆借中心接受()监管。A)中国人民银行B)中央国债登记结算有限责任公司C)证监会D)银监会答案:A解析:交易中心是中国人民银行直属事业单位。[单选题]29.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。A)1/2B)1/4C)1/3D)2/3答案:C解析:根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。[单选题]30.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。A)红利率B)股息率C)现金额D)票面金额答案:B解析:优先股的股息率固定。[单选题]31.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可()内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A)12个月B)3个月C)6个月D)24个月答案:C解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条规定:保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。[单选题]32.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会A)①②③④B)①②③C)②③④D)①③④答案:C解析:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会。[单选题]33.证券业从业人员的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。[单选题]34.下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项A)②③⑤⑥⑦B)①②③⑤⑥⑦C)①③④⑥⑦D)①②③④⑤⑥⑦答案:B解析:本题考查股份有限公司董事会职权。其中，选项①②③⑤⑥⑦属于董事会职权，选项④修改公司章程属于股东大会职权。[单选题]35.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物A)ⅢⅣB)ⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅠⅡ答案:C解析:根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。[单选题]36.保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到()月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A)6个B)12个C)18个D)24个答案:B解析:保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[单选题]37.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对()的管理。A)证券交易所会员B)证券登记结算C)上市公司D)证券交易活动答案:C解析:可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年[单选题]38.下列选项中。属于操纵证券市场手段的有()。Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:1属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为[单选题]39.收购人公告要约收购报告书摘要后()内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。A)5日B)10日C)15日D)30日答案:C解析:收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。[单选题]40.证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）A)责令改正B)给予警告C)并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款答案:C解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十八条规定，证券公司违反本法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款。[单选题]41.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是()。A)具备相应风险识别能力和风险承担能力B)达到规定财产规模或者收入水平C)基金份额认购金额不低于规定限额D)最近一年末净资产不低于800万元的法人单位答案:D解析:考点：本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位才符合条件，选项D错误。[单选题]42.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本题考查全国股份转让系统公司备案制度。[单选题]43.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。A)担保人B)经纪人C)信用增级机构D)债券受托管理人答案:A解析:合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可[单选题]44.证券账户开立的总体要求包括()。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:[单选题]45.不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是()。A)公司决定申请破产的B)公司合并、分立、转让主要财产的C)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的答案:A解析:有下列情形之一的，对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的;公司合并、分立、转让主要财产的;公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。[单选题]46.证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A)每季度B)每月度C)每半年D)每年答案:A解析:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。[单选题]47.任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换A)①②③④B)②③④C)①②④D)①③④答案:A解析:本题考查对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。[单选题]48.期货交易具有高信用的特征.这种高信用特征集中表现为期货交易的()。A)场所固定B)结算统一C)保证金制度D)商品特殊答案:C解析:期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度期货交易需要交纳一定的保证金[单选题]49.收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。A)撤销职务B)记大过C)通报批评D)警告答案:D解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。[单选题]50.证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A)12-24个月B)12-36个月C)24个月内D)24-36个月答案:B解析:本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12个月至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。[单选题]51.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A)10万元以上100万元以下B)20万元以上100万元以下C)30万元以上100万元以下D)40万元以上100万元以下答案:A解析:题考查《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定。基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。[单选题]52.上市公司公开发行新股包括()。Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅡⅣ答案:A解析:上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股.包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份[单选题]53.按照《证券法》的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券自营④证券资产管理A)②③B)③④C)①②D)①④答案:C解析:证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。[单选题]54.证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人IV财务负责人A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:证券公司的董事、高级管理人员应当证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。[单选题]55.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:主办券商从事的业务：①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务[单选题]56.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。Ⅰ.指定商业银行Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.证券交易所A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。[单选题]57.退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A)法定退伙B)除名退伙C)事实退伙D)自愿退伙答案:C解析:实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。[单选题]58.下列()属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项IV属于融资融券方面的法律法规。[单选题]59.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A)3B)5C)7D)10答案:D解析:本题考查全国股份转让系统公司备案制度。[单选题]60.证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（）。A)传播虚假信息B)操纵证券市场C)内幕交易行为D)证券欺诈行为答案:B解析:禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。[单选题]61.从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:D解析:从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。[单选题]62.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。A)20％B)30％C)40％D)50％答案:B解析:本题考查股票质押式回购业务的管理要求。证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。因履约保障比例达到或低于约定数值，补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外。单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。[单选题]63.根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（）。Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。[单选题]64.发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过()披露。A)全国银行间同业拆借中心B)中央国债登记结算有限责任公司C)中国货币网D)中国债券信息网答案:D解析:[单选题]65.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。Ⅰ．尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅳ．尚未发行证券的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十一条规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。[单选题]66.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A)《证券基金经营机构合规管理办法》B)《私募投资基金监督管理暂行办法》C)《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D)《证券账户现场开户实施暂行办法》答案:D解析:其中，《证券基金经营机构合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》均属于法律法规体系中的部门规章，《证券账户现场开户实施暂行办法》则属于证券市场的部门规范性文件。[单选题]67.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A)1个B)2个C)3个D)5个答案:D解析:财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。[单选题]68.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和()。A)完全民事行为能力B)特定民事行为能力C)限制民事行为能力D)无民事行为能力答案:A解析:年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加证券入门资格考试。[单选题]69.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。①指定商业银行②证券登记结算机构③资产托管机构④证券交易所A)①②④B)①②③C)①③④D)②③④答案:B解析:根据《证券公司监督管理条例》第六十二条的规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。[单选题]70.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中不正确的是()。Ⅰ.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资Ⅱ.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元Ⅲ.投资公司的注册资本在5年内缴足即可Ⅳ.不存在最低注册资本额的规定A)Ⅰ.Ⅱ.B)Ⅱ.Ⅲ.C)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。[单选题]71.以下关于主办商的内容正确的是（）。①未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动②未经全国股转公司许可，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人③未经全国股转公司许可，主办券商不得在营业场所外使用转让信息A)①B)②③C)①②③D)①②答案:C解析:未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。[单选题]72.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A)40%B)100%C)60%D)80%答案:B解析:《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。[单选题]73.下列属证券市场中介机构的有()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.证券业协会A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:证券公司、证券服务机构(包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等)属于证券市场中介机构。[单选题]74.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有()。Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档A)ⅠⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。根据第8条的规定，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。南相关人员签字确认后存档。[单选题]75.根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题有()。Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形Ⅳ.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:B解析:根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术故障是指：(1)本所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行。(2)本所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外。(3)本所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。[单选题]76.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.接受他人委托从事证券投资Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A)Ⅰ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:Ⅰ、Ⅲ项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，Ⅱ、Ⅳ项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。[单选题]77.《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有()。A)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D)将客户交易指令下达到期货交易所答案:D解析:考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定，未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。[单选题]78.股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票.在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的()。A)10%B)15%C)20%D)25%答案:D解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%.[单选题]79.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A)可能直接导致本金亏损的事项B)可能直接导致超过原始本金损失的事项C)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D)利益保证承诺答案:D解析:经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容（6）投资者适当性匹配意见[单选题]80.按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订()。A)《证券交易委托代理协议书》B)《网上买卖规则》C)《证券全权买卖协议书》D)《证券交易委托规则》答案:A解析:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》;客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。[单选题]81.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A)1B)2C)3D)4答案:B解析:参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年之内不得参加资格考试.[单选题]82.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（），处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A)给予警告；十万元以上二百万元以下B)撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下C)责令改正；二十万元以上二百万元以下D)给予警告；二十万元以上三百万元以下答案:C解析:在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。[单选题]83.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。A)2B)5C)10D)15答案:C解析:会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。[单选题]84.证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有()。Ⅰ.约定运作Ⅱ.集中管理Ⅲ.风险控制Ⅳ.公平公正A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。[单选题]85.下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A)股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司B)有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C)有限责任公司与股份有限公司不得相互转换D)有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司答案:B解析:有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合公司法规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合公司法规定的有限责任公司的条件。[单选题]86.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。A)十五B)五C)十D)三十答案:C解析:《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定:从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。[单选题]87.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A)委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B)不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况C)受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D)合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法答案:C解析:根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。[单选题]88.以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。A)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务B)泄露客户资料C)向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息D)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券答案:C解析:证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。[单选题]89.下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。A)募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%B)股份有限公司必须有公司住所C)股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D)股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司答案:B解析:募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定，选项A错误。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记，选项C错误。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，选项D错误。[单选题]90.针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对()进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A)证券公司自营账户B)证券公司的资金账户C)证券公司的结算账户D)证券经纪人所招揽和服务客户的账户答案:D解析:根据《证券经纪人管理暂行规定》第18条，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。[单选题]91.以下关于QDII基金的描述，正确的是()。Ⅰ.QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问Ⅱ.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管银行负责境