证券从业资格考试基本法律法规(习题卷21)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷21)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.下列选项中，业务集中度包括()。Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例A)ⅡⅣB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅢⅣ答案:B解析:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定.业务集中度包括：向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例，单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例，接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例，单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例等。[单选题]2.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。①处以拘役②单处1万元以上10万元以下罚金③处5年以上10年以下有期徒刑④并处2万元以上20万元以下罚金A)①④B)①②C)②④D)②③答案:B解析:根据《刑法》第181条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑．并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。[单选题]3.下列关于自营业务的操作的说法，不正确的是()。A)自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金B)对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C)自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D)加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度答案:D解析:根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。故选项D说法错误。[单选题]4.下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（）。Ⅰ.向投资者募集资金开展基金业务Ⅱ.不得融资Ⅲ.不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ.不得对外提供担保和贷款A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:A解析:另类子公司的业务规则另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。故本题选A选项。[单选题]5.违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚緻A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。[单选题]6.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D)证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离答案:D解析:证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求：（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。[单选题]7.证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A)不得B)可以C)经报批后可以D)经客户同意后可以答案:A解析:证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。[单选题]8.股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是()。A)公开发行的股份达到公司股份总数20%以上B)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C)公司股本总额不少于人民币3000万元D)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行答案:A解析:股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。[单选题]9.设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交的文件包括()。Ⅰ.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表的证明Ⅲ.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明Ⅳ.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求的其他文件。[单选题]10.下列关于上市公司收购的说法中，正确的有()。Ⅰ.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式Ⅱ.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告Ⅲ.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年Ⅳ.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤销其收购要约A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。[单选题]11.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守()。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:B解析:[单选题]12.无法连续交易是指()等情形。Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ.10%上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ.10%以上的证券交易中断A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.答案:B解析:证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等[单选题]13.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。Ⅰ．警告Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ．降职Ⅳ．罚款A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:根据2020年3月1日实施的新《证券法》第二百零二条的规定，违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。[单选题]14.证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。[单选题]15.擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A)开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B)警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C)开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D)警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款答案:B解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零二条规定，违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。[单选题]16.下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。①前一次公开发行的公司债券尚未募足②连续5年亏损③改变公开发行公司债券所募资金的用途④有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A)①③B)②③C)②④D)③④答案:A解析:有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。[单选题]17.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。A)股东身份证明B)股票C)资产证明D)股东名册答案:B解析:我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。[单选题]18.按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A)国务院证券监督管理机构B)证券交易所C)国务院金融监督管理机构D)证券登记结算机构答案:D解析:第一百四十七条：证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。[单选题]19.上市公司信息披露制度是《证券法》?三公?原则中()的具体要求和反映。A)公平原则B)公正原则C)公开原则D)公示原则答案:C解析:上市公司信息披露制度是《证券法》?三公?原则中公开原则的具体要求和反映[单选题]20.下列具有法人资格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司A)ⅢⅣB)ⅠⅡC)ⅡⅣD)ⅠⅣ答案:D解析:根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记·领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。[单选题]21.有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过()。A)2年B)3年C)4年D)5年答案:B解析:有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。[单选题]22.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。[单选题]23.在分级结算制度下，只有获得()结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A)证券交易所B)证券公司C)证券登记结算机构D)证券业协会答案:C解析:在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务[单选题]24.下列选项中，说法不正确的是()。A)融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例B)取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效C)证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同D)全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结答案:B解析:融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。故选项A正确。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。故选项B错误。客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。故选项C正确。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。对于此类违约风险，全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。故选项D正确。[单选题]25.证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．决策与授权体系Ⅲ．操作流程Ⅳ．风险识别、评估与控制体系A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。[单选题]26.在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。[单选题]27.证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ.变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并、分立A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准[单选题]28.管理人、托管人应当在每年()之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A)1月1日B)3月31日C)4月30日D)5月1日答案:C解析:管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。[单选题]29.上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。[单选题]30.融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件()。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革③股票交易未被交易所实施风险警示A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:C解析:考点：本题考查标的债券为股票需满足的条件。在交易所上市交易要超过3个月。[单选题]31.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的()，应当报中国证监会核准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第18条的规定，证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。[单选题]32.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是()。A)证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B)证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C)证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D)证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系答案:C解析:[单选题]33.上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的()属于证券交易内幕信息。A)[10%]B)[15%]C)[20%]D)[30%]答案:D解析:上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%的属于证券交易内幕信息。[单选题]34.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。A)网上B)网下C)内部D)外部答案:B解析:首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。[单选题]35.股份有限公司的发起人不得以()等作价出资。Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.劳务Ⅲ.商誉Ⅳ.土地使用权A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定.扰乱证券市场秩序.以达到获取利益或减少损失目的的行为。[单选题]36.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:C解析:本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。[单选题]37.证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A)业务执行部门B)业务决策机构C)分支机构D)董事会答案:A解析:证券公司融资融券业务的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。故本题选A选项。[单选题]38.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括()。A)向基金份额持有人违规承诺收益B)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C)不公平地对待其管理的不同基金财产D)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资答案:B解析:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。选项B属于基金管理人的职责。[单选题]39.股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以()。Ⅰ.终止上市交易Ⅱ.暂停上市交易Ⅲ.停止场外交易Ⅳ.停止股份转让A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:A解析:股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市[单选题]40.证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。①对具体证券的价值分析报告②对证券相关产品的价值分析报告③投资策略报告④行业研究报告A)②③④B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。[单选题]41.证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A)5B)8C)10D)20答案:C解析:考点：中国证券业协会对证券公司另类子公司的自律管理措施。另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。前款所称月度报表应当包括已投资品种或项目的名称、投资金额、期限、持股比例(如有)、交易对手方(如有)、投资模式或交易结构(如有)、财务信息等。度报告除了上述信息外，还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、另类子公司合规管理和风险管理情况等。[单选题]42.从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤D)①②③④⑤⑥答案:D解析:从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。[单选题]43.以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。A)审计委员会的负责人应当由独立董事担任B)审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C)审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D)可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为答案:B解析:考查董事会专门委员会的有关要求。审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。[单选题]44.公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽职A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。董事会认为其未能勤勉尽职的，若无证据证明，不属于免除合规负责人职务的正当理由。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合题意，Ⅳ项不符合题意。故本题选B选项。[单选题]45.私募基金子公司的自律管理措施包括（）。①设立报告②自查自省③定期报告④执业检查A)①②③④B)①②③C)①②④D)①③④答案:D解析:自律管理措施包括设立报告、定期报告、合规风险管理评估、执业检查、自律惩戒。[单选题]46.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程C)注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本D)取得基金从业资格的人员应达到法定人数答案:C解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。[单选题]47.投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A)120%B)100%C)80%D)50%答案:B解析:本题考查融资买人证券的保证金比例。投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。[单选题]48.资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。A)1000万元B)2000万元C)3000万元D)5000万元答案:A解析:资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。[单选题]49.收购要约期届满前()内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。A)5日B)10日C)15日D)30日答案:C解析:关于收购要约有效期的规定主要有：①收购要约约定的收购期限不得少于30?日，并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外;②在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约;③采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票;④收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。[单选题]50.中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和()。A)冻结B)销毁C)隐匿D)带走答案:A解析:中国证监会有权采取的措施之一：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。[单选题]51.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。A)客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定B)证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C)证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D)证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券答案:A解析:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。[单选题]52.下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根据《中华人民共和国公司法》的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。故Ⅳ项说法错误。其余说法均正确。[单选题]53.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:B解析:考点：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。[单选题]54.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A)3%B)5%C)1%D)10%答案:B解析:金融资产的计量原则。如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。[单选题]55.下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:本题考查证券结算风险基金。Ⅰ项错误，证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向（并非不再向）有关责任人追偿。Ⅱ项正确，证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。Ⅲ项正确，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。Ⅳ项正确，证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选B选项。[单选题]56.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务A)ⅠⅣB)ⅠⅡC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅣ答案:A解析:根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故选项Ⅱ不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故选项Ⅲ不属于资产管理业务的禁止行为。选项Ⅰ、Ⅳ的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。[单选题]57.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A)30万元以上60万元以下B)10万元以上60万元以下C)10万元以上100万元以下D)50万元以上500万元以下答案:D解析:违反证券法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。[单选题]58.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。[单选题]59.董事会的每届任期可以是()。Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年A)ⅠⅢB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定.但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。[单选题]60.基金销售机构应当建立完善的()Ⅰ.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。[单选题]61.下列选项中，()不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。A)《中华人民共和国证券法》B)《中华人民共和国证券投资基金法》C)《证券公司监督管理条例》D)《中华人民共和国公司法》答案:D解析:规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等。[单选题]62.向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。A)证券公司B)证券交易所C)中国证监会D)中国证券业协会答案:C解析:向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。[单选题]63.公司的成立日期为（）。A)申请设立登记日期B)营业执照签发日期C)章程制定日期D)足额缴纳出资额日期答案:B解析:依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。[单选题]64.发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。①事先履行所在经营机构的审批程序②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划③上市公司调研纪要可以对外发布④证券研究报告质量控制、合规审查A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:D解析:本题考查调研活动管理制度，上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。[单选题]65.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内客包括()。Ⅰ.姓名Ⅱ.从业资质证明Ⅲ.年龄Ⅳ.所在营业网点A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内客包括但不限于在姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。[单选题]66.下列()不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A)经营风险B)信用风险C)市场风险D)流动性风险答案:A解析:考点：《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险作为立法宗旨之一。[单选题]67.下列说法错误的是（）。A)证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格B)证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员C)证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D)证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除答案:A解析:证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。[单选题]68.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。A)3000万元B)5000万元C)1亿元D)2亿元答案:C解析:我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。[单选题]69.证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A)10B)30C)50D)60答案:A解析:本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。[单选题]70.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。A)期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B)期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C)期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D)期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内答案:C解析:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金[单选题]71.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。A)出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东B)出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C)出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D)出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东答案:B解析:[单选题]72.除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A)①②③B)①②C)②③④D)①②③④答案:D解析:证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。[单选题]73.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。A)私募基金B)创业基金C)证券投资基金D)社保基金答案:C解析:我国《证券投资基金法》的适用范围。[单选题]74.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。Ⅰ.继承公证书Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ.继承人身份证原件及复印件Ⅳ.证券账户卡原件及复印件A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。[单选题]75.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()以下有期徒刑或拘役。A)1年B)3年C)5年D)7年答案:C解析:《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。[单选题]76.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A)①②③④⑥B)②③④⑤⑥C)①③④⑤⑥D)①②③⑤⑥答案:A解析:本题考查证券公司合规报告的内容规定。[单选题]77.上市公司在一年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总，额应30当由%的股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A)2/3B)1/3C)1/2D)3/4答案:A解析:《中华人民买和国公司法》第一百二十二条上市规定公司:在一年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。[单选题]78.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。A)25%B)30%C)50%D)65%答案:A解析:证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。[单选题]79.法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。①我国公民②在我国境内的外国人③组织④国家A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④答案:B解析:本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项B正确。[单选题]80.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。①《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:A解析:本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。[单选题]81.上市公司出现()的情形时.证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。Ⅰ.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负Ⅱ.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告Ⅲ.公司主要银行账号被冻结Ⅳ.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负;(2)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告：(3)上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准.但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值;(4)由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常：(5)公司主要银行账号被冻结;(6)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;(7)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第71条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示;(8)中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形[单选题]82.甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，其中甲以机器设备作价出资20万元。公司成立6个月后，吸收丁入股。1年后，该公司因拖欠巨额债务被诉至法院。法院查明，甲作为出资的机器设备出资时仅值10万元，甲现有可执行的个人财产8万元。下列处理方式中，不符合公司法规定的有()。Ⅰ.甲以现有财产补交差额，不足部分待有财产时再行补足Ⅱ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙补足Ⅲ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙、丁补足Ⅳ.甲无须补交差额，其他股东也不负补交差额的责任A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。本题中，丁在公司设立时不是出资人，不承担补交其差额的责任。[单选题]83.证券法所调整的有价证券不包括()。A)股票B)企业债券C)证券衍生品种D)汇票答案:C解析:客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。[单选题]84.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。Ⅰ.证券投资经验Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。[单选题]85.证券公司在进行中间介绍业务活动中，不得为从事期货交易的客户提供()服务。A)提供交易设施B)为期货交易提供融资C)协助客户开户D)提供期货行情信息答案:B解析:[单选题]86.下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A)Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。[单选题]87.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在（）情形。Ⅰ降低收购价格Ⅱ减少预定收购股份数额Ⅲ缩短收购期限Ⅳ国务院证券监督管理机构规定的其他情形A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:根据新《证券法》的规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形：①降低收购价格；②减少预定收购股份数额；③缩短收购期限；④国务院证券监督管理机构规定的其他情形。[单选题]88.下列属于股票应当载明的事项的有（）。①公司名称②公司成立日期③股票种类④股票编号A)①③B)②④C)②③D)①②③④答案:D解析:股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：①公司名称；②公司成立日期；③股票种类、票面金额及代表的股份数；④股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。[单选题]89.证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。①事中②自律③事后④事前A)①②B)①③C)②③D)②④答案:B解析:本题考查证券发行与承销业务的主要监管措施。正确选项是B。[单选题]90.资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）Ⅰ.分享资产管理计划财产收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产Ⅲ.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况Ⅳ.根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:以上选项皆正确。[单选题]91.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。A)没收违法所得B)没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C)没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D)处50万元以上200万元以下罚款答案:D解析:有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得l倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处5万元以上50万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。[单选题]92.公司在依法向有关主管