期货从业资格考试期货法律法规(习题卷2)

试卷科目：期货从业资格考试期货法律法规期货从业资格考试期货法律法规(习题卷2)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期货从业资格考试期货法律法规第1部分：单项选择题，共49题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A)董事会B)理事会C)股东大会D)会员大会答案:D解析:《期货交易所管理办法》第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。[单选题]2.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A)10B)20C)25D)30答案:B解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。[单选题]3.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A)期货交易所应当承担赔偿责任B)期货公司应当承担赔偿责任C)期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D)期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任答案:A解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第48条的规定，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。[单选题]4.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法符合规定的是（）。A)对股东的开户资料进行审查B)代表股东与期货公司签订期货经纪合同C)代股东接收交易密码D)代股东下达交易指令答案:A解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。[单选题]5.普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A)C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B)C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C)C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D)C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务答案:C解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一）C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；（二）C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务；（三）C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务；（四）C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务；（五）C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。[单选题]6.独立董事由（）提名。A)中国证监会B)董事会C)股东大会D)监事会答案:A解析:期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。[单选题]7.在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。A)中国证券登记结算公司B)期货公司C)期货交易所D)中国期货业协会答案:C解析:根据《期货交易管理条例》第33条第1款的规定．期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。[单选题]8.非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。A)结算会员B)交易结算会员C)全面结算会员D)非结算会员答案:D解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条，非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理，故本题答案为D。[单选题]9.（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A)中国期货协会B)期货交易所C)中国证监会D)中国证券监督管理委员会派出机构答案:C解析:中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。?[单选题]10.经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A)2B)3C)4D)5答案:D解析:根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类。[单选题]11.在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。A)投资者所在地B)期货公司所在地C)该分支机构住所地D)期货公司所在地或该分支机构所在地答案:C解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。故本题答案为C。[单选题]12.下列关于期货公司申请股权变更的表述，正确的是（）。A)期货公司与股东之间不得交叉股杈B)期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C)打算变更的股权存在被査封、冻结情形D)受让方当符合持有相应股权的法定条件答案:A解析:第十八条期货公司交更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。[单选题]13.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A)客户存在过错B)客户交易指令未指明有效期限C)期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D)客户交易指令未指明成交价格和开仓方向答案:C解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。[单选题]14.会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A)1/4B)1/3C)1/5D)1/6答案:B解析:《期货交易所管理办法》第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;（2）1/3以上会员联名提议；（3）理事会认为必要。[单选题]15.期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A)中国证监会B)中国证监会派出机构C)中国期货业协会D)中国金融期货交易所答案:B解析:《期货公司监督管理办法》第一百零一条规定，期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。[单选题]16.《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。A)2005年4月19日B)2006年4月19日C)2007年4月19日D)2008年4月19日答案:C解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日公布。第三十五条本办法自发布之日起施行。[单选题]17.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A)A：期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B)B：期货公司的合法性和风险管理C)C：监督期货公司其他高级管理人员D)D：监管期货公司业务执行答案:A解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。[单选题]18.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A)重新进行预计负债确认B)核减净资本金额C)增加净资本总额D)增加风险准备金答案:B解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。[单选题]19.持仓量是指其交易者所持有的()的数量。A)已平仓合约B)未平仓合约C)买入合约D)卖出合约答案:B解析:持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量[单选题]20.当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。A)客户利益优先；先开发客户利益优先B)客户利益优先；公平对待C)员工利益优先；先开发客户利益优先D)员工利益优先；公平对待答案:B解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。[单选题]21.由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A)应当承担赔偿责任B)不承担责任C)承担主要责任D)承担部分赔偿责任答案:B解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定》第23条的规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。[单选题]22.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A)介绍业务资格B)证监会的书面授权C)期货业协会的授权文件D)期货经纪业务资格答案:A解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。[单选题]23.经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A)高于B)低于C)不得高于D)不得低于答案:D解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十九条经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。[单选题]24.首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A)1B)2C)3D)5答案:B解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。[单选题]25.经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A)?商品交易所?B)?期货交易所?C)?商品交易所?或者?期货交易所?D)?金融交易所?答案:C解析:《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明?商品交易所?或者?期货交易所?字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。[单选题]26.期货交易实行（）结算制度。A)次日负债B)当日负债C)当日无负债D)次日无负债答案:C解析:《期货交易所管理办法》第八十二条规定，期货交易实行当日无负债结算制度。[单选题]27.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A)商业机密B)资金状况C)投资决策计划信息D)盈利状况答案:C解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。[单选题]28.设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（）；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。A)5000万元；1亿元B)2亿元；5亿元C)5亿元；10亿元D)10亿元；15亿元答案:D解析:《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币1O亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。[单选题]29.下列选项中属于期货从业人员的是()。A)期货公司的保洁员B)银行从业人员C)证券公司的管理人员和专业人员D)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员答案:D解析:《期货从业人员管理办法》第四条本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。[单选题]30.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制定，报国务院批准后施行。A)国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门B)国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门C)国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门D)国务院期货监督管理机构答案:C解析:《期货交易管理条例》第八十四条规定，境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。[单选题]31.2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A)500万元B)400万元C)300万元D)200万元答案:B解析:《期货交易所管理办法》第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。该交易所应提取的风险准备金=2000×20%=400（万元）。[单选题]32.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。A)客户B)期货交易所和期货公司C)期货公司D)期货交易所答案:D解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。故本题答案为D。[单选题]33.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A)5；2B)5；1C)3；2D)3；1答案:A解析:参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第四项规定。[单选题]34.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A)1B)2C)3D)4答案:C解析:《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[单选题]35.根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A)投诉人B)调查人员C)当事人D)期货业协会答案:C解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十一条规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。[单选题]36.（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A)期货经营机构B)期货业协会C)期货交易所D)中国证监会答案:A解析:根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。[单选题]37.2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。（1）在该案例中王某违犯了下列（）规定。A)挪用客户保证金B)违规划转客户保证金C)违犯规定收取保证金D)不按照规定接受客户委托答案:A解析:《期货交易管理条例》第六十七条规定。[单选题]38.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A)6个月B)1年C)2年D)3年或永久答案:D解析:《期货从业人员执业行为准则》第四十条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。[单选题]39.（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A)证券公司B)期货公司C)期货交易所D)中国证监会及其派出机构答案:D解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。[单选题]40.《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。A)中国期货业协会B)期货交易所C)中国证券监督管理委员会D)期货公司答案:A解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。[单选题]41.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A)无过错责任B)过错责任C)严格责任D)公平责任答案:B解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。[单选题]42.2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（）。A)王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格B)王某不能同时兼任董事长、总经理C)不需要书面通知全体股东D)应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某答案:B解析:《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。[单选题]43.下列不属于中国期货业协会职责的是（）。A)依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求B)对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C)制定会员应当遵守的行业自律性规则D)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策答案:A解析:《期货交易管理条例》第四十六条。[单选题]44.期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。A)大于B)基本等于C)小于D)无关系答案:B解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。故本题答案为B。[单选题]45.期货业协会的权力机构为（）。A)主任会议B)主席会议C)特定会员组成的会员大会D)全体会员组成的会员大会答案:D解析:《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。[单选题]46.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。A)1B)2C)3D)5答案:D解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。[单选题]47.下列关于期货交易结算的表述,错误的是（）。A)客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓B)期货公司根据期货交易所的结算对客户进行结算C)期货公司应当及时将结算结果通知客户D)期货公司所实行当日无负责结算制度答案:D解析:第三十四条《期货交易管理条例》期货交易所实行当日无负债结算制度。[单选题]48.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。A)必须经中国证监会批准B)必须经中国证监会备案C)只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准D)只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案答案:A解析:《期货交易所管理》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易所。[单选题]49.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。A)2011年5月1日B)2011年11月1日C)2012年1月1日D)2012年5月1日答案:A解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十六条规定，本办法自2011年5月1日起施行。第2部分：多项选择题，共39题，每题至少两个正确答案,多选或少选均不得分。[多选题]50.下列属于不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人的是（）。A)国家机关和事业单位B)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C)证券、期货市场禁止进入者D)未能提供开户证明材料的单位和个人答案:ABCD解析:《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。[多选题]51.客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易，回答下列问题某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（）账户进行转账。A)期货交易所专用结算账户B)客户登记的期货结算账户C)期货GIS自有资金账户D)期货公司备案的期货保证金账户答案:BD解析:第七十一条期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算张户转账存取保证金。[多选题]52.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（）行为。A)代客户下达交易指令B)利用客户的交易编码进行交易C)利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D)代客户接收、保管或者修改交易密码答案:ABCD解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。[多选题]53.营业部负责人不能兼任的职务有（）。A)其他营业部负责人B)财务负责人C)董事D)监事答案:ABD解析:本题考查营业部负责人任职要求。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。[多选题]54.甲为某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务不能履行。（一）、如果甲起诉期货公司其申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A)期货公司在期货交易所的交易席位B)期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益资金的部分C)期货公司在期货交易所的会员资格D)期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金答案:AC解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。其第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。[多选题]55.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。A)管理B)专业C)服务D)安保答案:AB解析:《期货从业人员管理办法》第四条，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。第（三）条，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。故本题答案为AB。[多选题]56.期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。A)某大学教授B)中国期货业协会的工作人员及其配偶C)期货公司工作人员的配偶D)期货公司的工作人员答案:BCD解析:《期货公司监督管理办法》第六十一条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；(三)期货公司工作人员及其配偶；(四)证券、期货市场禁止进入者；(五)未能提供开户证明材料的单位和个人；(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。[多选题]57.会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的（）负责。?A)完整性B)合法性C)真实性D)可比性答案:BC解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。[多选题]58.申请董事长和监事会主席的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（）。A)具有从事期货业务3年以上经验B)具有其他金融业务4年以上经验C)具有法律、会计业务5年以上经验D)具有法律、会计业务10年以上经验答案:ABC解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。故本题答案为ABC。[多选题]59.首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题（），应当立即向监管部门报告。A)公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益B)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益C)货公司净资本无法持续到监管标准D)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保答案:BCD解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的、应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监官标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他请形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会[多选题]60.钱某获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资格考试，根据规定，如果钱某要参加该考试，必须满足（）条件。A)年满18周岁B)已被期货公司聘用C)具有完全民事行为能力D)高中以上文化程度答案:ACD解析:《期货从业人员管理办法》第七条：参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。[多选题]61.客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有()。A)应当3个自然日内提出B)应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C)应在期货经纪合同约定的时间内提出D)应在6个月以内向期货公司提出答案:AD解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。[多选题]62.中国期货业协会的组成机构一般包括（）。A)会员大会B)董事会C)理事会D)监事会答案:AC解析:《期货交易管理条例》第四十四条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。[多选题]63.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。A)责令改正B)给予警告C)单处或者并处3万元以下罚款D)在协会网站公示答案:ABC解析:根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。[多选题]64.期货交易所解散的情形有（）。A)章程规定的营业期限届满B)会员大会或者股东大会决定解散C)中国证监会决定关闭D)经营不善答案:ABC解析:《期货交易所管理办法》第十七条期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，应当事前向中国证监会报告。[多选题]65.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司（）的任职资格。A)董事长B)监事会主席C)独立董事D)经理层人员答案:ABCD解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条．推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。故本题答案为ABCD。[多选题]66.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（）。A)给予降级直至开除B)出具警示函C)监管谈话D)责令改正答案:BCD解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。[多选题]67.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述,正确的有（）。A)不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金B)期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,可以冻结划拨其结算准备金C)可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金D)不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金答案:ABD解析:法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金：期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,可以冻结划拨其结算准备金；不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金：有证据证明保证金账户中有超出客户权益资金的部分，期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反的证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中期货公司的自有资金。[多选题]68.2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）。A)A：首席风险官应当向中国期货业协会报告B)B：首席风险官应当向董事会报告C)C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告D)D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告答案:BD解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。[多选题]69.有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。A)有价证券基准计算价值的80%B)有价证券基准计算价值的90%C)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍答案:AD解析:《期货交易所管理办法》第七十二条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。[多选题]70.王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A)王某的头部正面照B)王某身份证反面扫描件C)王某和其客户经理的合影D)王某的开户录音答案:AB解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：①个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；②单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。[多选题]71.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应向全体董事、全体股东说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。A)提交全体股东的书面报告应当经全体董事签字确认B)提交全体董事的报告应当经公司法定代表人签字确认C)书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字D)每半年提交一次书面报告答案:ABD解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。[多选题]72.制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。A)保障期货从业人员执业安全B)规范期货从业人员执业行为C)促使期货从业人员提高职业道德和业务素质D)维护期货市场秩序答案:BCD解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定，为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。[多选题]73.以下（）属于适当性自查报告内容包括的内容。A)适当性制度建设B)数据库管理C)培训记录D)资料保管答案:ABCD解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十六条经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告，报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。[多选题]74.期货从业人员受到中国期货业协会下列（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A)暂停从业人员资格B)撤销从业人员资格C)训诫D)公开谴责答案:ACD解析:四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。[多选题]75.期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。A)交易B)结算和财务C)风险控制D)技术答案:ABCD解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十七条规定，期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。[多选题]76.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。A)真实B)准确C)完整D)公开答案:ABC解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条，全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。故本题答案为ABC。[多选题]77.资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（）A)投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录B)投资项目违反国家产业政策C)投资项目违反国家环境保护政策要求D)通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目答案:ABCD解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十九条资产管理计划不得直接或者间接投资于违反国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外），包括但不限于以下情形：（一）投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录；（二）投资项目违反国家环境保护政策要求；（三）通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目。[多选题]78.期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果的表述，正确的有（）〇A)客户认可的，由客户承担B)客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担C)客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担D)客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担答案:AC解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（1）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。（2）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。[多选题]79.中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是()。A)加强对期货交易所的监督管理B)明确期货交易所职责C)维护期货市场秩序D)促进期货市场积极稳妥发展答案:ABCD解析:《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。[多选题]80.期货公司的（）应当对月度报告签署确认意见。A)人事部经理B)财务负责人C)经营管理主要负责人D)法定代表人答案:BCD解析:根据《期货公司监督管理办法》第77条第2款的规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见。[多选题]81.中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信（）。A)约束B)激励C)引导D)合作答案:ABC解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第五条。中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。[多选题]82.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（）等工作安排。A)岗位独立B)信息隔离C)场所分区D)人员回避答案:ABD解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的．期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。故本题答案为ABD。[多选题]83.中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A)客户资料不符合实名制要求B)客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C)客户没有期货交易的经历D)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整答案:ABD解析:《期货市场客户开户管理规定》第十八，监控中心在复核中发现以下情况之一的．监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（1）客户资料不符合实名制要求；（2）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（3）中国证监会规定的其他情形。故本题答案为ABD。[多选题]84.全国结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准A)非结算会员的要求B)市场情况C)非结算会员的书面意向D)非结算会员的资信情况答案:BD解析:第三十一条全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。[多选题]85.下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。A)期货从业人员因工伤住院B)期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C)期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D)期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销答案:BCD解析:《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。[多选题]86.国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）A)建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；B)建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；C)界定、组织采集证券期货市场诚信信息；D)组织办理诚信信息的公开、查询和共享；答案:ABCD解析:国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（-）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；（二）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；（三）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；（四）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；（五）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。[多选题]87.张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。A)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C)挪用客户的保证金或者其他资产D)以个人名义参与期货交易答案:ABCD解析:《期货从业人员执业行为准则》第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。[多选题]88.下