2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟试题（含答案）

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟试题（含答案）单选题（共150题）1、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】D2、关于市盈率模型，下列说法错误的是()。A.对盈余进行估值的重要指标是市盈率B.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价D.当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】C3、我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（）。A.债券B.A股C.基金D.权证【答案】D4、对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法错误的是（）。A.基金收益转换为基金份额的基金份额净值确定日为权益除息日B.分红再投资是指将应分配的净利润按一定比例折算为新的基金份额分配给投资者C.若基金份额持有人事先没有作出选择的，默认采用分红再投资方式分配收益D.封闭式基金不能采用分红再投资方式分配收益【答案】C5、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间【答案】D6、下列不属于投资组合管理流程基本步骤的有()。A.规划B.执行C.再平衡D.反馈【答案】C7、证券x和y的收益率rx、ry的相关系数为0．99，当rx的值增加时，ry的值大概率会可能（）。A.减少B.增加C.不变D.不相关【答案】B8、关于跟踪误差，下列说法不正确的是()。A.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标C.复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生D.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核【答案】D9、QDII基金可以投资于（）。A.短期政府债券B.购买不动产C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】A10、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】A11、关于认股权证与备兑权证的区别，有如下的表述Ⅰ.认股权证是股份公司发行的，行权时上市公司将增发新股给予认股权证的持有人的权证Ⅱ.备兑权证是股份公司发行的,行权时上市公司将已有的老股按照行权价格转让给备兑权证的持有人权证则以上两种表述（）。A.Ⅰ错误，Ⅱ正确B.两者均错误C.Ⅰ正确，Ⅱ错误D.两者均正确【答案】C12、QDII基金净值计算及披露的规定不包括()。A.开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数B.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露【答案】B13、投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、跟踪误差产生的原因，不包括（）。A.复制误差B.指数调整C.各项费用D.现金留存【答案】B15、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C16、交易所上市交易的债券一般按照（）进行估值。A.成本价B.第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价C.交易所收盘价D.交易所市价【答案】B17、下列不符合暂停估值条件的是（）。A.不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值B.基金中某个小比例投资品种的估值出现了转变C.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业D.发生紧急事故，导致基金管理人不能出售或评估基金资产【答案】B18、某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债内在价值为（）元。A.98.034B.99.045C.97.455D.93.243【答案】B19、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利【答案】B20、（）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证【答案】A21、某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。A.该基金的基金经理管理能力比同类基金经理的平均水平弱B.该基金采取的是被动投资策略C.该基金的历史收益率与沪深300指数收益率存在一定程度的偏离D.该基金分散了大部分的非系统性风险【答案】A22、关于远期合约，以下表述错误的是（）。A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】C23、将利率分为名义利率和实际利率的依据是（）。A.债务人不同B.通胀补偿不同C.投资本金不同D.计算周期不同【答案】B24、关于债券评级，以下属于投资级的是（）。A.标准普尔的CCC-B.惠誉的DDDC.标准普尔的A-D.穆迪的BAl【答案】C25、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投资交易B.量化交易C.股票估值D.债券估值【答案】B26、以下选项关于优先股的说法错误的是（）。A.优先股的股息率是固定的B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东D.优先股拥有股权和债权的双重属性【答案】B27、市盈率用公式表达为()。A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)【答案】D28、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_____，调整所花费的交易成本_____。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】D29、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投资交易B.量化交易C.股票估值D.债券估值【答案】B30、名义利率为12％，通货膨胀率为-2％，则实际利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A31、若证券a和b的相关系数为0.63，证券a和c的相关系数为-0.75，则证券组合之间的相关性强弱为（）。A.证券a和b的相关性强B.证券a和c的相关性强C.相关性一样D.不能比较【答案】B32、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】C33、下列不属于QDII机制意义的是（）。A.促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化B.可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险C.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态D.有利于香港特区的经济发展【答案】A34、不动产投资的类型不包括（）。A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】D35、与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。常用的财务杠杆比率有（）等。A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.以上选项都对【答案】D36、当PMI大于()时，说明经济在发展，当PMI小于()时，说明经济在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】C37、常用的免疫策略有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、以下不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治因素的干扰【答案】B39、办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和（）。A.质押券的信用等级B.融资的结算方式C.融资的天数D.质押率【答案】C40、一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与（）完成净额交收。A.证券交易所B.中国结算公司C.证券托管公司D.证券业协会【答案】B41、名义利率为12%，通货膨胀率为-2%，则实际利率为()。A.14%B.6%C.10%D.24%【答案】A42、UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（）。A.核心业务的投资咨询B.基金管理服务C.为个人或机构提供投资组合管理服务D.基金保管【答案】A43、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。A.15%B.10%C.8%D.5%【答案】B44、以下统计量中，描述统计样本偏离其均值程度的是（）。A.中位数B.分位数C.相关系数D.方差【答案】D45、关于β系数，以下表述错误的是()。A.CAPM利用希腊字母贝塔(β)阶来描述资产或资产组合的系统风险大小B.β系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感性C.β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动也就越大D.β系数是对放弃即期消费的补偿【答案】D46、()是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B47、资本资产定价模型（CAPM）用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小，关于贝塔，以下描述正确的是（）A.市场组合的贝塔值为0B.贝塔值越大，预期收益率越低C.贝塔值不能小于0D.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感度【答案】D48、下列关于远期合约的表述错误的是（）。A.与期货合约相比更灵活B.远期合约没有固定的、集中的交易场所C.远期合约履约有保证D.远期合约的违约风险比较高【答案】C49、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。A.经济附加值模型B.企业价值信数C.自由现金流贴现模型D.股利贴现模型【答案】B50、下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（）A.赎回条款B.承销条款C.转换条款D.回售条款【答案】A51、对基金拥有的资产和负债按一定选择和方法估算，确定基金公允价值的过程称之为（）。A.基金信息披露B.基金会计核算C.基金资产估值D.基金利润分配【答案】C52、关于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述错误的是（）。A.股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测B.个股的选择与权重受到基金契约，基金合规等方面的限制C.基金资产中股票的配置比例不低于非现全基金资产的80%D.基金经理着重于个股选择【答案】A53、（）指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】B54、目前，我国基金会计核算已经细化到()。A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】A55、在持有期为3年，置信水平为90％的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合（）。A.在3年中的损失有90％的可能性不会超过50万元B.在3年中的损失有90％的可能性会超过50万元C.在3年中的收益有90％的可能性不会超过50万元D.在3年中的收益有90％的可能性会超过50万元【答案】A56、市场提供给A公司借款的固定利率为5.6%，浮动利率为LIBOR＋0.2%，B公司固定利率为6.6%，浮动利率为LIBOR＋0.5%，相同币种下，两个公司通过银行进行利率互换，假设银行总的收费不高于0.2%，以下表述正确的是（）。A.A公司用固定利率融资与B公司的浮动利率融资进行互换，可以降低A公司的融资成本B.A公司的浮动利率融资成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下C.A公司和B公司总的融资成本可以节约1%以上D.A公司和B公司的利率互换采用全额支付方式【答案】A57、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】D58、小张由于资金紧张向小李借款100000元，双方约定好每年利率为10%,复利计息，到期一次还本利息，则两年后小张应该向小李支付的利息为（）A.20000元B.121000元C.120000元D.21000元【答案】D59、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。A.30B.45C.60D.90【答案】C60、关于期货合约，以下表述错误的是（）。A.期货合约是在交易所交易的标、准化产品B.期货市场具有价格发现功能C.期货合约有较低的交易成本D.期货合约的流动性很弱【答案】D61、根据我国现行的有关交易制度规定，实行次日交易回转交易的证券品种是（）。A.债券竞价交易B.B股C.权证交易D.专项资产管理计划收益权份额协议交易【答案】B62、下列关于投资者的说法错误的是（）。A.投资者主要有个人与机构两种类型B.基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者C.个人投资者的划分没有统一的标准，每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限D.一般而言，拥有更多经验的个人投资者，在满足正常生活所需之外，有更多的资金进行投资，而且风险承受能力也更强【答案】D63、对基金估值结果负有复核责任的是（）。A.基金托管人B.律师事务所C.基金管理人D.会计师事务所【答案】A64、关于最大回撤，以下说法不正确的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D66、（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A67、下列关于不同资产之间相关性与投资者风险收益特征的关系，说法正确的是（）。A.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈同向变动的关系B.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈反向变动的关系C.不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈同向变动的关系D.不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈反向变动的关系【答案】A68、关于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是()A.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近C.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值D.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率【答案】C69、以下指数中不属于国内股票价格指数的是（）。A.上证180指数B.金融时报股价指数C.沪深300指数D.深证综合股票价格指数【答案】B70、关于基金估值，以下说法正确的是()。A.开放式基金于每个交易日的次日进行估值B.封闭式基金每周进行一次估值C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D.开放式基金于每个交易日进行估值【答案】D71、（）可以用来分析持有的投资组合内任意两种证券的价格联动性。A.均值B.方差C.相关系数D.中位数【答案】C72、（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】C73、以下投资策略中，不属于量化策略的是()。A.多因子策略B.量化红利策略C.固定比例投资组合保险策略D.量化阿尔法策略【答案】C74、基金单位资产净值的计算公式为（）。A.NAV＝期末基金资产净值/预计发行的基金总份额B.NAV＝期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额C.NAV＝期末基金净资产收益率/期末基金单位总份额D.NAV＝期末基金资产净值/期末基金单位总份额【答案】D75、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。A.普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票【答案】A76、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】A77、银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括()。A.全额结算实时处理交收B.全额结算批量处理交收C.净额结算批量处理交收D.净额结算实时处理交收【答案】D78、技术分析是建立在否定()的基础之上。A.有效市场B.半强有效市场C.强有效市场D.弱有效市场【答案】D79、投资管理过程是一个动态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括（）。A.反馈B.执行C.检验D.规划【答案】C80、我国开放式基金的估值频率是（）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定【答案】A81、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市【答案】B82、下列关于个人投资者投资基金的税收中，说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个所得税以前，暂不征收个人得税B.投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复证收个人所得税以前，可以征收个所得税【答案】D83、以下选项中，属于不存在活跃市场投资品种估值原则的是（）。A.在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量B.估值日无报价且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值C.有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值D.应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值【答案】D84、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A.合规部B.投资部C.研究部D.投资决策委员会【答案】A85、（），又称为存续期，指的是债券的平均到期时间，它是从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。A.修正久期B.有效久期C.麦考利久期D.债券组合久期【答案】C86、2010年4月，中国金融期货交易所推出（），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。A.股票指数期货B.沪深300指数期货C.5年期国债期货D.10年期国债期货【答案】B87、某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。A.该基金的基金经理管理能力比同类基金经理的平均水平弱B.该基金采取的是被动投资策略C.该基金的历史收益率与沪深300指数收益率存在一定程度的偏离D.该基金分散了大部分的非系统性风险【答案】A88、下列（）情形不可以暂停基金估值。A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报【答案】D89、基金会计核算的内容，不包括以下（）业务。A.证券交易核算B.投资绩效评估C.估值核算D.权益核算【答案】B90、()是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】B91、下列关于回购协议的表述，错误的是（）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一级182天D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种【答案】D92、关于基金的分红方式，以下说法错误的是（）A.开放式基金的分红方式有两种，现金分红方式、分红再投资转换为基金份额。B.现金分红方式是基金分红采用的最普遍的形式C.根据有关规定，基金收益分配默认为采用分红再投资转换为基金份额D.分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配。【答案】C93、以下指数中，由中证指数公司编制体现A股市场发展趋势的指标是（）。A.中信债券指数B.上证180指数C.中证全债指数D.沪深300指数【答案】D94、以下不属于证券市场交易成本中隐性成本的是（）A.买卖差价B.过户费C.对冲费用D.市场冲击【答案】B95、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务【答案】D96、合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的托管人负责资产托管人的职责，以下表述正确的是（）A.托管人应主动承担境内外所有资产的受托职责，不得授权境外托管人代为履行B.托管人可以委托满足一定条件的境外托管人负责境外资产托管业务C.境外托管人在中国境内设立有分支机构，ODII可不设境内托管人D.因境外托管人的过错、疏忽等原因导致基金财产受损的，境内托管人无需承担相应责任【答案】B97、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C98、（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.风险并购B.回购协议C.兼并收购D.短期融资【答案】B99、以下关于股票的特征不正确的是（）。A.流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性【答案】B100、不是货币市场工具特点的是（）。A.均是债务契约B.期限在一年以内C.一般变现出本金的高度安全性D.高风险【答案】D101、（）不属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费【答案】B102、基金资产估值是指对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行估值。A.基金资产总值B.净资产C.全部资产及所有负债D.基金份额净值【答案】C103、（）投资于已经具备成型的商业模型、稳定的顾客群和正现金流的公司。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】B104、目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】C105、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】A106、封闭式基金（）进行估值，（）披露一次基金份额净值。A.每个交易日；每周B.每日；每周C.每个交易日；次日D.每日；次日【答案】A107、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。A.下降、下降B.下降、上升C.上升、下降D.上升、上升【答案】A108、关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小【答案】B109、关于沪深300指数，以下表述错误的是（）A.沪深300价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布B.以2004年12月31日为基期，基点为1000点C.以总股本为权重，采用几何平均法计算D.由中证指数公司编制【答案】C110、以下关于期货市场的交易制度的说法，错误的是（）。A.保证金制度B.盯市制度C.交割制度D.净额清算制度【答案】D111、关于另类投资的优点和局限性，以下说法错误的是()。A.另类投资采取高杠杆模式运作B.另类投资产品与传统证券相关性较高C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】B112、市场投资组合的特征不包括（）。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】D113、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系B.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务C.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币D.有健全的治理结构和完善的内控制度【答案】C114、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A.公司高管B.优先股C.普通股D.债券持有者【答案】D115、下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券【答案】D116、小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基金分红的天数相差（）天。A.2B.6C.4D.5【答案】B117、封闭式基金份额净值由（）进行公告。A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人【答案】D118、()是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C119、证券交易所的结算方式有（）A.全额结算方式B.净额结算方式C.全额结算方式和净额结算方式D.差额清算【答案】C120、以下关于RQFII的说法，错误的是（）。A.境内商业银行、保险公司等香港子公司或注册地以及主要经营地在香港地区的金融机构可参与RQFII试点B.RQFII是指人民币合格境外机构投资者C.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力D.目前RQFII试点局限于新加坡市场和伦敦市场【答案】D121、（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值【答案】B122、某公司2015年末负债总计为1300亿元，所有者权益合计为1000亿元，流动资产为1200亿元，则非流动资产为（）A.1100亿元B.700亿元C.800亿元D.100亿元【答案】A123、()认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.资本资产定价模型?【答案】D124、下列不属于基金会计报表附注的内容的是（）。A.会计期间基金经营成果B.会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明C.报表重要项目的说明D.关联方关系及其交易【答案】A125、一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之（）。A.乘积B.和C.比值D.差【答案】B126、下列不属于QDII基金的投资范围的是（）。A.房地产抵押按揭B.远期合约C.住房按揭支持证券D.可转换债券【答案】A127、可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A128、()是金融市场中的基本利率，常用St表示。A.到期利率B.远期利率C.贴现利率D.即期利率【答案】D129、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.破产清算【答案】A130、在非完全有效的市场上，（）策略收益主要来自以下两种情况：一是主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息，即市场“共识”以外的有价值的信息；二是主动投资者在面对相同的信息时，能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报。A.债券投资B.股票投资C.主动投资D.被动投资【答案】C131、以下属于为准确、及时进行基金估值和份额净值计价的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A132、沪深300股指期货合约交易单位为每点（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C133、以下哪项不属于货币市场工具（）A.银行承兑汇票B.商业票据C.中期国债D.定期存款【答案】C134、已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（）。A.增加；6％B.减少；6％C.增加；3％D.减少；3％【答案】A135、关于认股权证与备兑权证的区别，有如下的表述：A.Ⅰ错误，Ⅱ正确B.两者均错误C.Ⅰ正确，Ⅱ错误D.两者均正确【答案】C136、在经合组织国家内部，投资基金又称作（）。A.集合投资计划B.证券投资基金C.投资基金计划D.风险性基金【答案】A137、李先生2014年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2014年收益率为10%,2015年收益率为7%,则李先生年末赎回S基金时、他的本金和收益之和为（）。A.355.2B.353.1C.358.2D.317【答案】B138、我国的黄金交易市场包括上