国际商务概述15

国际商务概述

本章概要

基本概念和经营形式★

当代国际商务活动的现状及其发展趋势

国际商务基础理论

经济全球化

学习目标

-了解国际商务的基本内容

-掌握国际商务基本理论

-掌握经济全球化相关内容

一、基本概念和经营形式

（一）国际商务

有的学者认为国际商务包括那些为满足个人和组织需求而进行的跨越国界

的交易；

有的学者认为国际商务包括跨越国界任何形式的商业活动，如商品、劳务和

资本的国际转移；

有的学者认为国际商务是一门研究为满足个人及组织需求而进行的跨国界

交易的学科，这里的经济交易包括贸易，如进口和出口，以及对海外企业的直接

投资；

我国学者梁能认为国际商务主要是研究国与国之间的商务活动，一种是跨国

界的经济活动，一种是商业性的经济活动。

综上所述，国际商务是一种跨国界的活动，是在不同国家之间进行商品、劳

务、资本、技术和信息等资源的国际转移。

（二）国际商务活动有五种经营形式

1.国际商品贸易

国际商品贸易即货物的出口与进口。贸易往往是企业从事国际商务的第一步。

就出口而言，包括直接出口和间接出口。

2.国际服务贸易

国际服务贸易是指国家之间出售或购买服务的交易。它以提供活劳动的形式

满足他人需要并获取外汇收入，如国际运输、旅游、劳务输出、金融保险、租赁、

工程、咨询、管理等。

3.国际技术许可和特许经营

国际技术许可和特许经营是指专利、商标、技术秘诀等无形资产的持有者根

据协议向外国公司授予一定时间内的使用权利。

4.国际间接投资

国际间接投资即证券投资，是指企业购买外国公司的上市股票或外国公司、

政府发行的债券等。

5.国际直接投资

国际直接投资是指享有直接海外业务经营管理权的国际商务管理活动，包括

独资经营、合资经营以及契约经营等形式。

（三）当前国际商务的现状及发展趋势

1.世界出口商品结构优化。

2.世界贸易的地区分布不平衡。

3.跨国并购增长迅速。

4.国际投资重点领域发生变化。

5.国际直接投资的流向发生变化。

6.美、日、欧是当代国际商务的主要参与者

7.发展中国家，尤其是中国正在迅速发展

（四）国际商务的形成与发展

国际商务的实质是资本的国际化运动，主要表现为商品资本、货币资本和生

产资本的国际化演进。

1.商品资本的国际化：从18世纪中期第一次产业革命到19世纪末为商品资

本的国际化阶段。

2.货币资本的国际化：19世纪直至二战时货币资本的国际化阶段，即向国外

进行以证券投资为主的资本输出。

3.生产资本的国际化：二战后到现在是生产资本的国际化阶段，即投资者对

外直接投资，到海外从事生产经营活动。原因如下：

第一，第三次科技革命的深入发展。

第二，科学技术的发展使得国际分工格局呈现出新的特点，国际分工从以自

然资源开发为主的产业间分工变为以生产技术为基础的产业内分工，从垂直型日

益走向水平型分工。

第三，二战以后，殖民体系瓦解，新独立的国家为了维护自身的发展权益,

出台各种限制办法，迫使国际资本采用东道国欢迎的直接投资形式进入。

总之，二战以来，国际商务活动的主要形式是以跨国公司为主题的生产资

本国际化及其带动的商品资本国际化。

（五）国际商务管理的研究对象与内容

1.布罗夫认为，国际商务管理是对国外的企业进行管理的活动。

2.罗博克、西蒙德和齐威克认为，国际商务管理作为管理实施和学术研究的

一个领域，主要是对跨国企业管理活动的研究，有关企业活动的内容如货物、资

金、劳务、技术转移，甚至员工管理等均在研究范围之内。

3.罗卡尼和莫菲特则从国际商务和国内商务的不同出发，认为国际商务管理

受到一系列与国际商务管理完全不同的宏观环境因素、不同的限制条件以及由不

同的法律、文化和社会产生的经常性的冲突影响，基本的商务管理则仍然适用，

但在具体应用、复杂性和强度上却差别巨大。

总之，国际商务管理是对跨越国界的各种商务经营活动进行管理的过程，

它不仅包括对向另一国提供的资源与劳务等所进行的管理，也包括企业自身的

管理过程。

二、当代国际商务活动的现状及其发展趋势

二战以来，世界贸易和国际直接投资异常活跃，两者相互促进，共同推动国

际分工和各国产业结构的调整与优化,推动者世界经济的快速增长。在21世纪，

随着各国市场的进一步开放，贸易、投资与金融的进一步自由化，世界贸易和国

际直接投资将更快发展，推进经济全球化进程的不断深化和世界经济的持续增长。

（一）世界贸易的快速增长及其发展趋势与特点

1.二战以来，世界贸易发展迅速，世界进口与出口呈直线上升趋势，只是在

四次经济危机期间才有不同程度的下降。进入20世纪90年代，世界贸易更是以

前所未有的速度和规模迅速发展。

2.世界货物贸易的发展趋势与特点

世界货物出口增速快于生产增长

制成品出口是世界货物贸易出口的主体，其增速快于农产品、燃油与矿产品

货物贸易规模在地区和国别分布上高度集中

3.世界服务贸易的形势与特点

服务贸易增速普遍落后于货物贸易增速

世界服务贸易分布高度集中

服务贸易内不同部门出口增长率有一定差异

外资服务贸易增速快于传统服务贸易

（二）国际直接投资现状与特点

1.国际直接投资与现状：随着全球性资本市场的逐渐形成，国际资本流动愈

发频繁。

2.国际直接投资的特点与发展趋势。在总量上不断增长的同时，当代国际直

接投资还表现出：投资的强劲增长受跨国并购尤其是发达国家跨国并购水平提高

的驱动；外国直接投资主要流向服务业，其中，基础设施部门外资流入增幅明显；

国际直接投资的流向以发达国家之间的双向投资为主；发展中国家和转型经济成

为当前国际直接投资的重要力量；主权财富基金在国际直接投资中作为直接投资

者出现并快速增长。

三、国际商务的理论基础

（一）国际贸易理论

见国际贸易理论部分

（二）国际直接投资理论

见国际直接投资理论部分

（三）企业国际化理论

1.企业国际化的基本含义：

指国内企业参与国际分工和经济全球化过程，逐渐发展为一个跨国公司或国

际企业，在全世界范围内建立起生产、经营、销售和服务网络的过程。企业国际

化是生产力发展的规律，实质是企业在全球范围内组织生产，实现资源最优配置。

企业国际化，不仅可以利用国际分工，引进资金技术人才和管理，又可以进入国

际市场，实现生产要素的双向流动，对提高企业的国际竞争力和寻求更广的发展

空间有重要作用。

2.企业国际化的分类：

按国际化所涉及的要素进行分类可分为货物层面国际化、技术层面国际化、

资本层面国际化和国际战略联盟；

按国际化所涉及的空间取向进行分类可分为内向国际化和外向国际化。

3.企业国际化的条件:

内部条件：1）企业具备有利于国际化的企业家。

2）企业经营已达到一定的规模

3）企业具有竞争和战略意识

4）企业具备研发、创新和技术变革的能力

5）企业的产品具有差异化、要素密集度高、技术含量高

6）企业具有国际化战略营运逻辑

外部条件：1）国际市场的市场容量、市场竞争结构和自由化程度

2）国际市场的生产要素条件

3）信息、通信与交通技术的发展

4）满足国际市场已有供应商和采购商的需求。

4.企业国际化经营的原则：1）循序渐进原则

2）效益最大化原则

3）国内外一体化原则

4）可持续发展原则

5）规模效益原则

6）重点市场与战略市场并存原则

7）风险利润共存原则

8）品牌效应原则。

企业国际化是经济全球化的基本途径之一，也是经济全球化的表现形式。

5.企业国际化理论：

包括：罗宾逊的企业国际化六阶段理论、小林规威的五阶段论、巴尔马特

的四阶段论、安索夫的三阶段论以及企业国际化网络理论、企业国际化四要素

理论和企业国际化内外向联系理论

（1）罗宾逊的企业国际化六阶段理论

1.国内阶段：

在这个阶段，企业的经营重点完全放在国内市场，但当国内原材料市场供货

紧张、价格昂贵，而国外市场原材料充分且廉价时，企业会采取以部分产品换取

国外原材料的方式，解决企业生产问题。在这种条件下，企业开始涉足国际市场，

但其目的不是为了经营的国际化，仅是为了保证国内生产的正常运转和降低成本。

2.出口阶段：

当国内市场竞争加剧并有饱和迹象时，企业开始逐步开发国际市场，以争取

更多的市场份额。在这一阶段，企业会设立专门开发国际市场的部门，统一管理

产品的出口事宜。

3.国际经营阶段：

随着出口规模的进一步扩大，企业不再满足于单纯出口且利润较低的局面，

开始对外直接投资，在国外创建子公司。企业组织结构有所调整，开始增设海外

事业部门，专门负责海外直接投资业务。但是此时，企业对国内市场的以来依旧

很大。

4.多国阶段：

是指企业在过个国家建立子公司，经营规模日益扩大，而国内市场的地位逐

步下降，只占到其世界市场的较小份额。企业开始在掌握世界市场的基础上，全

球性地调整资源，在组织形式上也做出相应的调整，设立了全球性产品结构或地

区结构等。但是在这个阶段，母子公司的衔接并不紧密，合作性差，企业尚未成

为统一的经营整体。

5.跨国经营阶段：

这一阶段，企业开始从全球战略的角度对整个经营过程进行调整，通过加强

统一的管理，使母子公司从松散型向紧密型过渡，从而进入到真正的跨国经营阶

段。

6.超国家阶段：

在该阶段，企业的经营范围遍及全球，企业的组织形态发生某些根本变化:

许多企业可能会无过别的约束，在国际机关注册登记,在法律上并无国籍的存在,

达到了企业国家化的最高兴泰。但是罗宾逊认为，超国家企业在当今企业界并不

存在，只是跨国公司的未来方向。

（2）小林规威的五阶段论

1.以母公司为中心的经营阶段：

在此阶段，企业的海外行销只是出口的延伸，子公司的经营仍被直接控制在

母公司手中，子公司缺乏自主权。

2.当地经营阶段：

在此阶段，企业用海外就地生产取代了传统的海外行销。子公司的经营权利

得以加强，并逐渐独立运作。母公司与子公司间的联系由“单向联系”转为“双

向联系”，但子公司仍处于相互封闭状态。

3.区域联系经营阶段：

在此阶段，母公司对子公司的组织控制方式进行了调整，即由母、子公司之

间的双向联系，转为母公司与区域总部的联系，而子公司则只能直接服从其直接

上级-区域总部。

4.全球经营阶段：

全球经营阶段即企业经营视野转向世界市场，各区域总部之间的协作更加紧

密，资源的配置趋于国际化。

5.全球调配式经营阶段：

全球调配式经营即企业形成全球性的统一调配模式，母公司能有效地协调全

体子公司、分公司的有关业务。

(3)巴尔马特的四阶段论

1.国内指向阶段：

企业国际化经营的第一阶段是在国外建立子公司，其经营行为完全由母公司

决定，自主性较少，子公司的高层管理人员均由母公司人员担任。

2.当地化阶段：

母公司认识到环境差异，允许子公司按照东道国的环境进行经营模式的调整,

并积极使用当地人员进行管理，子公司的自主权增加。

3.区域指向阶段：

因为各子公司各行其是，经营分散，在管理上出现一定程度的失控。为了加

强统一管理，将经济与文化环境相似或地理接近的几个国家或地区组成区域性管

理单位，设立区域性管理机构。母公司通过区域性管理机构对子公司进行控制，

既强化了母公司的统一领导，又可使区域性管理机构能根据本区域的特点有效地

管辖所属各子公司。

4.全球一体化阶段：

随着国际分工的不断深化，为了更加强加公司的整体利益，跨国公司开始推

行一体化战略，要求各所属机构必须按母公司的战略意图进行经营，以寻求整体

利益的最大化。

(4)安索夫的三阶段论

1.出口阶段：

企业参与国际化经营的第一步是通过国外代理商在当地市场销售自己的产

品。随着出口规模的扩大，为了降低成本，了解当地市场的变化，企业开始在国

外建立自己的销售机构。

2.国际阶段：

由于企业在国外的市场规模日益扩大，进口该产品的东道国可能会设置贸易

壁垒，从而导致出口产品的成本大幅度提高，丧失市场竞争力。为了保住已有的

市场份额，企业开始采取直接投资方式，在当地设厂，就地生产，就地销售，以

绕开贸易壁垒。

3.跨国经营阶段：

随着企业国际化经营的范围扩大，为了提高整体竞争力，追求利益最大化，

跨国公司开始寻求母、子公司之间以及子公司与子公司之间经营资源的合理配置,

将整个公司纳入全球一体化的经营战略之中。

（5）企业国际化网络理论

产业是由众多从事生产、销售及服务等活动的企业所组成，即构成企业的关

系网络；同时企业在产业内开展各种活动所建立、维持与发展的网络关系也是一

个不断积累的动态过程，这种动态积累决定了企业在网络中的地位。该理论的出

发点是企业在网络中的相互关系与相互作用，核心是单个厂商的生存依赖于其他

企业所控制的资源，企业通过其在网络中的地位来得到这些外部资源。

（6）企业国际化四要素理论

企业国际化的渐进发展取决于企业内部所有的市场知识和资源基础以及市

场容量和市场竞争结构四个要素。从内部环境来看，企业的国际化扩张是与其对

国际市场的知识和经验积累以及企业所掌握资源的扩大、国际化能力的增强同步

发展的过程。从外部环境来看，在既定市场规模中，企业占有的市场份额越大，

它越有能力向国际市场扩张，而企业所处的市场竞争程度的家具也会促进企业加

快对国际市场的渗透与国际化进程。其中资源基础包括：融资能力、范围经济以

及国际化经验。市场容量中的基础渠道理论是指由于范围经济，一个外国的中间

商在市场营销和分销上比一个生产商更具有成本上的高效性。

（7）企业国际化内外向联系理论

内向国际化包括进口、技术引进、成立国内合营公司或称为跨国公司的国内

子公司等形式；外向国际化包括出口、对外技术转让、成立国外合营公司或在国

外建立子公司或分公司。

企业的内向国际化是其外向国际化的必要基础和条件。主要包括：第一，技

术、设备进口及合资企业的建立是企业国际跨国经营的前期准备；第二，内向国

际化的方式、速度、规模影响外向国际化的方式和发展速度；第三，内向国际化

的经验积累直接影响企业跨国经营的成功率；第四，企业内向国际化对外向国际

化的联系和影响并不限于企业跨国经营的初期阶段，而是贯穿于企业国际化的全

过程；第五，企业的外向国际化也会在一定程度上影响其内向国际化的深度和广

度。

四、经济全球化一国际商务活动的结果

（一）经济全球化的定义

经济全球化具有多维特征，指人类的经济活动跨越民族，国家界限以及各国

经济在世界范围的相互融合的过程。即，经济全球化是指资本、生产、技术、信

息、货物等生产要素在全球范围内跨国界的广泛而自由流动，从而实现资源有效

配置的过程，使各国之间的联系和相互作用不断加强，形成各国经济相互依赖甚

至制约的关系。

（二）经济全球化的动因

经济全球化形成一种趋势，主要有以下几方面的原因：

1新科技革命。第一，科学技术有力地推动了经济全球化的发展；第一次工

业革命使生产社会化程度大大提高，国际经济联系迅速扩大，资本输出占据主导

地位，资本主义世界市场体系逐步形成。现代科技革命使生产效率显著改善，企

业规模不断扩大，使得世界各国的产业结构和部门内部结构发生了深刻变化，同

时信息传递的网络化使超国家的信息空间成为可能，推动了全球化。第二，科技

革命推动了生产国际化的发展；国际分工是社会分工超越国与国之间界限而形成

的国际专业化分工，是生产力发展到一定阶段的产物。在科技革命的作用下，当

代国际分工表现出以下特征：（1）从传统的垂直型分工为主转变为垂直型和水平

型分工并重，推动了生产要素在国际间的优化配置，成为生产国际化的先导。（2）

参与国际分工的国家类型更加多样化。（3）新科技革命使生产社会化程度日益提

高。（4）新科技革命为经济全球化发展创造了必要条件。第三，新技术创新本身

也构成了经济全球化的一个重要方面；主要表现在两个方面：（1）技术创新活动

的全球化，由于技术创新活动成本高，更新快，研究风险大，需要各国合作完成。

（2）技术创新成果的国际大转移。

2资本国际化。第一，资本国际化推动了经济全球化；资本国际化主要表现

在：（1）资本输出出现了加速增长的趋势，资本国际化运动的规模和总量急剧膨

胀。（2）国家垄断资本的输出比重明显上升。（3）资本输出的形式发生了变化。

第二，与资本国际化同时发展的贸易全球化；国际贸易的迅速发展，一方面为各

国的生产提供了更广阔的市场，为各国经济发展创造了更加有利的条件。另一方

面，又使各国的经济发展更紧密地联系在一起。第三，金融全球化；主要的推动

力量是"信息革命"和"解除管制表现在银行资本、证券资本全球范围跨境流动

规模的急剧扩大和流动速度的急剧增加，还表现在各国利息率、债务-股权比、

市盈率、资本充足率的趋同和外国所有权比重的提高等方面。同时，不同国家企

业的财务结构出现了趋同趋势。

3跨国公司全球经营战略。对经济全球化的主要的推动作用表现在：第一，

跨国公司的投资导致了资源配置的全球化，使世界生产在最合理的区位布局下进

行。资本的流动引导了技术的流动，管理的流动和市场的重新划分。第二，跨国

投资导致了市场经营方式的全球化，使投资流入国采用市场经济的经营方式和生

产方式。第三，跨国投资的巨大经济效益加速了不发达国家的对外开放，融入世

界经济体系之中。第四，跨国公司大大推动了国际贸易的发展，并要求贸易以更

加自由的方式进行。

4国际组织的目标取向。国际组织的目标取向推动着全球化的进程，大力倡

导贸易投资自由化，在全球范围内降低关税，减少非贸易壁垒，改善投资环境,

促进了资金、货物、技术、人员在国与国之间的自由流动。同时统一的国际经济

规则是全球化的重要表现，一方面表现为它所覆盖的地理范围和经济活动领域具

有了全球性，另一方面，对民族国家的约束力也大大加强。

（三）经济全球化的基本特征

1经济全球化是与知识经济和信息技术相适应的

2经济全球化的基础是垂直型和水平型的国际分工并重

3经济全球化以多元的行为主体构成世界经济和国际关系

4经济全球化通过全方位、多渠道的市场体系来沟通各国之间的经济联系

5经济全球化同区域化和集团化同时并存

6经济全球化使民族利益更加凸显

7知识资源在全球化进程中的重要性日趋加强，教育成为各国较量的重点

8经济全球化是以发达国家为主导的

（四）经济全球化的经济效应

1.对发达国家的影响：

第一，积极影响主要有：

（1）为发达国家提供了更加广阔的经济活动空间，使他们凭借各自的优势

和经济实力活跃在世界经济的舞台上，不断扩大经济势力范围，在全球获得更大

的销售、投资和劳动力市场，谋取更大的经济利益。

（2）经济全球化的加快发展，促进了世界多边贸易体制的形成，使国际贸

易迅速增长，发达国家不仅是国际贸易最大的受益者，也是国际贸易的垄断者。

一方面，贸易自由化会极大的促进发达国家的出口增长，另一方面发达国家的科

技开发与应用更加直接的促进了自身与全球贸易的发展。

（3）经济全球化极大的促进了发达国家跨国公司的发展和全球扩张，并使

其对外投资规模不断扩大。

（4）经济全球化带来的世界范围的空前竞争，促使发达国家经济向科技和

资本密集型产业升级，在高新技术方面不断创新、研究、开发和生产出技术和知

识含量高的新产品，并及时推向市场，提高产品的国际竞争力。

第二，消极影响主要有：

（1）经济全球化使发达国家面临前所未有的挑战，如"南北差距"越来越大，

投资环境恶化，国家与周边地区动乱等。

（2）经济全球化使资源和环境问题成为经济持续发展的阻碍，由于不断追

求自身增长这一资本特性所导致的资本主义生产无限扩大的趋势，决定了资源短

缺和环境污染问题的产生不可避免，而且日益加重。

（3）经济全球化也会对发达国家工人就业和工资水平产生一些冲击。

2.对发展中国家的影响：

第一，积极影响主要有：

（1）经济全球化为发展中国家提供了更多的吸引外资的条件和机会，解决

了发展中国家资金短缺的问题，同时也促进了发展中国家对外直接投资的迅速增

长。

（2）经济全球化带动了世界经济范围内经济与技术开发区以及保税区和自

由贸易区等多种形式的自由经济区的发展，各类经济区对发展中国家而言，不仅

成为吸引外资的载体，而且对解决这些国家的就业问题发挥了积极作用。

（3）经济全球化使世界范围内的产业结构调整进一步深化，步伐加大，协

调好世界范围产业结构的调整和国内产业升级的关系。

（4）经济全球化促进了发展中国家跨国公司的发展，使其在世界市场的竞

争力逐渐增强，活跃在世界经济的舞台上。

因此，发展中国家通过参与经济全球化可以使国内资源得到最充分的合理配置，

为自身的发展提供全球化的市场、资金、人才及先进的管理经验，还可以在激烈

的国际竞争中，提高本民族企业的竞争力，进行整治改革，加速民主化进程。

第二，消极影响主要有：

（1）发展中国家在经济全球化中处于不利地位，如民族经济面临着越来

越大的压力和冲击；对发达国家的依附性增大；现行国际经济规则倾向于维护发

达国家的利益，使发展中国家处于不利地位；易产生国内经济波动等。

（2）经济全球化条件下的金融全球化在推动发展中国家经济增长的同时,

带来了不可忽视的金融风险和经济冲击。