03社会研究方法+理论与研究

社会研究方法社会学系第三讲理论与研究

“理论在研究中扮演了一个重要的角色，而且是研究者必不可少的盟友。研究者在不同类型的研究中，运用不同的理论，而有些类型的理论可被应用到大多数的社会研究中。”——纽曼《社会研究方法：定性和定量的取向》，55页。1、具有能够产生后代的繁殖能力。2、具有遗传能力，后代对上一代有所继承。3、一个群体中的个体之间存在着变异。4、个体的变异能够影响它们的生存或繁殖能力，并且这样的变异能够遗传。资料出处：方舟子，2009，《进化新篇章》，湖南教育出版社，页6，页102-103.案例：桦尺蛾的遗传变异：自然选择理论案例：计划生育国策在各地的落实情况？文献出处：彭玉生，2009，《当正式制度与非正式规范发生冲突:计划生育与宗族网络》，《社会》第1期。1、冰点论：民主国家政党体制的稳定性2、根据选票结果分配席位的立方法则3、迪威尔热定律：多数选举制导致两党制4、联盟理论中的规模原则：最小化获胜联盟法则12、“新教伦理和资本主义精神”：资本主义制度兴起的前提条件13、彼得原理27、选举经济周期：金钱与选举结果29、趋同论：世界变得更为相似的动力学案例：政治学理论与研究文献出处：斯坦因·U.拉尔森主编，《政治学理论与方法》，任晓等译，上海世纪出版集团，2006年。译文和简要解释公式化表述准确定义理论生成的背景普遍性与可验证性批评经验评估：结论图：理论与经验研究1、沃尔特·李普曼：《公众舆论》2、罗伯特·帕克：《移民报刊及其控制》3、保罗·F.拉扎斯菲尔德：《人民的选择》4、哈罗德·拉斯韦尔：《社会传播的结构与功能》案例：传播学理论与研究上小节回顾1、社会研究的维度：目的、应用、时间。2、资料性质的分类：定量研究与定性研究本小节思考：1、什么是理论？2、理论有什么内容？第三讲理论与研究课程内容：一、什么是理论？ 二、什么不是理论：意识形态 三、社会理论的层次与方面→基础阅读：1、劳伦斯·纽曼.社会研究方法：定性和定量的取向，郝大海译，中国人民大学出版社，2007，第54页-86页。→→扩展阅读：2、乔纳森·特纳.社会学理论的结构.邱泽奇、张茂元等译，华夏出版社，2007，3-183、J·亚历山大.社会学二十讲：二战以来的理论发展，贾春增、董天民译，华夏出版社，2000，1-16。4、罗伯特·K·默顿.社会理论和社会结构，唐少杰、齐心等译，译林出版社，2006，3-59一、什么是理论？ “社会理论界定为将社会世界知识加以浓缩和组织起来的由相互关联的抽象概念所构成的体系。理论是思考社会世界的一种简要方法。人们经常创立关于世界是怎样运作的新理论”（纽曼，2007：55） “简约意指越简单越好。一个简约的理论有最少的复杂性，没有多余或额外的构成要素。简约说明了较为强大的理论是用较少的构成要素做更多的事；两个说服力相同的理论相比，较不复杂的理论是较好的理论”（纽曼，2007：55-56）案例：E=MC2文献出处：杨庆堃，1949，《中国近代空间距离之缩短》，《岭南学报》第10卷第1期。二、什么不是理论：意识形态（一）理论与意识形态 “理论与意识形态之间有相似之处。意识形态与理论都在解释这个世界上的许多事件：为什么会犯罪？为什么有人贫穷？为什么某些地方的离婚率较高等。社会理论和意识形态都对社会世界的特征提出了某些假设。两者皆注重社会世界中什么重要，什么不重要，它们包括了一个思想或概念的体系，并且对于概念之间的联系进行了详细的说明。对于‘事物为什么以现在这种方式呈现’以及‘需要做些什么来改变现状’，两者也都做出了解释”（纽曼2007：56）（二）社会理论的构成

1、概念：建构理论的基石

2、概念丛：概念形成相互关联的群体3、分类（二）社会理论的构成 1、概念：建构理论的基石

（1）用符号或文字表达出来的想法。

（2）概念包含符合与定义。

（3）学术概念与日常概念的互动。（4）简单概念与复杂概念（5）概念分析（4）简单概念与复杂概念 “有一些概念，特别是简单的、具体的概念，如书或高度，能够通过简单的、非文字过程来加以定义。大部分社会科学的概念是复杂、抽象的。它们建立在其他的概念之上，通过正式的、字典上的定义来加以定义。用概念去界定其他的概念似乎很是奇怪，但我们每天都在这么做。例如，我把高度界定为从顶端到底部之间的距离。我们常常结合由一般经验中得来的简单、具体的概念，来创造更为抽象的概念。‘高度’较‘顶端’或‘底部’来的抽象。较抽象的概念代表世界上我们无法直接体验的维度。它们将我们的思考组织起来，并且扩展我们对现实的了解”（纽曼，2007：60）（5）概念分析 “社会理论要求界定完整的概念。概念的定义有助于联结理论与研究。探索性研究有一项可贵的目标，也是大多数好的研究的目标，那就是澄清和提炼概念。软弱无力、相互矛盾或不清晰的概念定义限制了知识的进步”（纽曼2007：60） 案例1：自杀 案例2：种房，市民、农民在国家建设已圈定的用地上违法建房，突击建房，索要拆迁补偿，称“种房”。 案例3：光，光是人类眼睛可以看见的一种电磁波，也称可见光谱。光是由光子为基本粒子组成，具有粒子性与波动性，称为波粒二象性。光可以在真空、空气、水等透明的物质中传播。讨论：关于农民“种房”的讨论？文献出处：王三意、雷洪，2009，《农民“种房”的行动理性对W市S村的个案研究》，《社会》第6期。

2、概念丛：概念形成相互关联的群体 “我们很少单独使用一个概念。相反的，概念形成相互关联的群体，或者称为概念丛。这对日常语言中的概念来说，确实如此，而社会理论中的概念亦然。理论中包括一群有关联的概念，它们前后一致、相互增强。它们共同形成一张意义之网。举例来说，如果我想要讨论一个概念，如都市衰落，我将需要一组有关联的概念（例如，都市扩张、经济增长、都市化、郊区、中心城市、城市复兴、公共交通、少数民族）”（纽曼2007：61）案例：户籍，社会福利，本地居民、外来居民3、分类 “有些概念很简单，只有一个维度，只在某个连续区间内变动。其他概念则比较复杂，有多个维度而且有多个次级部分。你可以把复杂的概念分成一组简单的、单维度的概念。”（纽曼2007：61） “分类是简单的单一概念与理论之间的中点。它们有助于组织抽象复杂的概念。研究者在逻辑上清楚地说明，并结合几个简单的概念所具有的特征，进而创造一个新分类。”（纽曼2007：61）案例：性别概念有男性与女性；社会行动有8种类型。（1）理想型 “理想型是一种众所周之的分类。理想型是纯粹的抽象模型，用以确定所要讨论现象的本质。它们是研究者头脑中的图像，用以界定一个概念的核心层面。理想型不是解释，因为它并没有告诉我们事情为什么发生或如何发生。它们比理论要小，但是研究者用他们来建构理论。它们是范围较大、较为抽象的概念，将许多狭窄的、较具体的概念集合在一起。定性研究者常用理想型去察看可观察的现象在多大程度上吻合理想型的描述”（纽曼，2007：61）案例：韦伯的科层制研究。（2）类型学 “研究者结合两个或两个以上单一维度的简单概念，然后由简单概念的交叉形成新的概念。新形成的概念或类型表现出存在于简单概念之间的复杂的交互关系”（纽曼2007：62） “分类学的主要优点之一是简约……妥善建构的分类学可以创造奇迹，从混乱中找出秩序。能把复杂得令人乍舌、明显是由无数个不同个案构成的、折中的堆积，转变成几个井然有序、相当同质的类型”（Bailey,1992:2193，转引纽曼2007：62）案例：默顿关于越轨行为的失范理论。文献出处：罗伯特·K·默顿.社会理论和社会结构，唐少杰、齐心等译，译林出版社，2006，247-3444、社会理论适用的前提：边界范围 “所有的概念都包括内置的假设，也就是关于那些无法观察或无法检验的事物本质的陈述。通常我们接受假设为必要的起始点。概念与理论是建立在关于人类、社会现实或某个现象的性质等的假设之上。假设常是隐藏的、不说出来的。研究者加深对某个概念了解的一个方法，就是指出那个概念所赖以建立的假设”（纽曼2007：65）案例1：书的概念。案例2：认同的概念。 “书的概念假设了一个文字系统、有能力阅读的人，以及纸的存在。没有这些假设，书的概念没多大意义。社会科学概念——如种族偏见——就是建立在若干个假设之上。这些假设包括人们根据种族来区别人群、认为某个种族团体成员有某些特殊的动机与特征、并且对某些动机与特征给予好坏的评价。如果种族成为无关的变量，人们就不会再用种族来区别人群、认为某个种族团体具有某些特征，也不会对这些特征做出好坏的判断。若果真如此，种族偏见这个概念对研究而言将不再有用处。几乎所有的概念都包括了某些关于社会关系或人们行为模式的假设”（纽曼2007：65）5、关系：从概念到命题再到理论 “理论清楚地说明了概念与概念之间如何产生关联。理论告诉我们概念之间是否有关联，如果有关联，他们之间的关联是如何形成的。此外，理论对于关系为什么存在或不存在，也做出了说明”（纽曼2007：65） “许多理论对变量之间的关系提出因果性的陈述，或称为命题。……命题是理论表达关系的一种形式，诸如：经济不景气增加白人暴徒对黑人的暴力行为。当研究者用经验资料检验一项关系，或是对一项关系进行评估时，接受评估或经验检验的关系被称作假设。当多次检验某个假设都肯定该命题后，科学共同体便开始对该命题为真充满信心”（纽曼2007：66）三、社会理论的层次与方面（一）逻辑推理：理论化的方向 “研究者从两个方向着手理论的建构与理论的检验。有些研究者从抽象的思考开始。他们谨守逻辑，把理论概念与具体证据结合起来，然后再根据证据检验理论概念。另外一些研究者则从对特定经验证据的观察开始。以这些证据为基础，他们进行概括并建构更为抽象的概念”（纽曼2007：66）1、演绎法 “采用演绎法，你将从一个抽象的合乎逻辑的概念关系开始，然后朝向具体的实证证据前进。你或许对于世界运作的方式有某些想法，想要用‘扎扎实实的资料’来检验这些想法的正误”（纽曼2007：67） 案例：苏格拉底之死。2、归纳法 “如果你选择归纳法，你是从概念间抽象的逻辑关系开始，然后朝更为抽象的原则与观念前进的。开始的时候，你可能只有一个主题与若干个模糊的概念。随着观察的进展，你提炼出概念，发展出经验性的概括，并确认出一些初步的关系。你是从地面往上建构理论”（纽曼，2007：67） 案例：所有天鹅都是白色的。（二）理论的层次；微观到宏观

1、微观理论 “我们中的大多数人将大部分的时间花在思索微观层次的现实，即我们在每日的生活的基础上所看到的、所互动的个人。微观层次的理论处理的是小片段的时间、空间或少数的人。这些概念通常都不太抽象”（纽曼2007：68-69）案例：广告人物中的光环效应。2、中观理论 “中观层次的理论尝试联结微观与宏观层次的理论，或者运作在中介层次。组织理论、社会运动或是社区常是属于这个层次的理论”（纽曼2007：69）案例：组织机构、行为趋同的合法性机制。文献出处：罗伯特·K·默顿.社会理论和社会结构，唐少杰、齐心等译，译林出版社，2006，385-5893、宏观理论 “宏观层次的理论关心的是较大型的集体，例如，社会制度、整个文化体系，以及整个社会的运作。它使用较多抽象的概念”（纽曼2007：69） 案例：帕森斯关于结构功能主义理论的讨论。（三）理论的焦点

1、实质理论 “实质理论是指出对某个特定领域的社会关注而发展出的理论，例如，违法的帮派，罢工、离婚或种族关系”（纽曼2007：70）案例：涂尔干关于自杀的研究。文献出处：爱弥尔·涂尔干，2009，《自杀论》，冯韵文译，上海：商务印书馆。2、形式理论 “形式理论则是针对一般理论内某个广泛的概念领域而发展出来的理论”（纽曼2007：70）案例：马太效应（MatthewEffect），指强者愈强、弱者愈弱的现象，广泛应用于社会心理学、教育、金融以及科学等众多领域。名字来自圣经《新约·马太福音》一则寓言：“凡有的，还要加给他叫他多余；没有的，连他所有的也要夺过来。”（四）理论解释的形式

1、预测和解释2、因果解释3、结构性解释4、功能解释5、诠释性解释1、预测和解释 “如果研究者集中于理论解释，它是说明事情为什么发生的一个逻辑陈述，指的是一条通则或原则。这些是研究者的理论主张或关于概念间联系的陈述。解释的第二种类型，寻常解释，是把事情说得更清楚一些或是以举例和易于了解的方式来描述它。例如，一个好老师能用寻常的话解释情况。这两种形式的解释可以合而为一。这是发生在研究者为他们提出的解释（例如，某个牵涉理论的逻辑论述）做解释（例如，用易于了解的话来说明）的时候”（纽曼2007：70）案例：为什么教授有越来越多的课题，而年轻老师则没有？

“预测是主张某事将会发生的陈述。预测比解释来得容易，然而解释比预测更有逻辑力量，因为好的解释也能够预测。一项解释很少预测一个以上的结果，但是同样的结果可能会被相反的解释预测到。虽然预测不如解释有力，但许多人却因能够戏剧化地预测到某件事物而欣喜若狂”（纽曼2007：70）

“所谓解释，就是将在特定情景中所发生的事件与‘该事件是如何运行’的较为抽象的或基础的原理联系起来的一种说明。研究者需要解释或回答‘为什们’这样的问题。通过说明某个特定情景是某个更普遍原理的一个案例或一个特殊的例子，研究者才能进行解释”（纽曼2007：71）讨论：解放战争时期的“诉苦运动”。2、因果解释 “你需要三样东西方能建立因果关系：时间顺序、关联并且排除掉可靠的替代原因。这其中尚隐藏着第四个条件，那就是该因果关系必须合乎常理或是不抵触较为广泛的假设或是某个理论框架下的假设”（纽曼2007：72）案例：大医院的病人死亡率为何高于小医院呢？3、结构性解释 “结构性解释用在功能与模式理论中。它不像因果链，后者像是串成一列的球，触及其中一颗就会依序撞击下一颗。反而比较像是由一个中心概念联结的向外放射的轮轴所形成的轮子，或是像每一条线都构成整体一部分的蜘蛛网。研究者用一组相互关联的假设、概念和关系，来做结构性解释。研究者以隐喻或类比来代替因果陈述，使关系具有意义。理论中的概念和关系构成了一个相互增强的体系。在结构性解释中，