国际贸易课件

國際分工第一節國際分工的產生與發展第二節影響國際分工形成與發展的因素第三節西方國際分工與貿易理論1第一節國際分工的產生和發展一.國際分工的萌芽階段（16-18世紀中葉）

二.國際分工的形成階段(18世紀60年代-19世紀60年代)三.國際分工的發展階段(19世紀中葉-二次世界大戰)四.國際分工的深化階段(二次世界大戰後)23關於分工的概念:勞動分工三次社會大分工國際分工:國際分工是指世界各國之間的勞動分工。它是社會分工發展到一定歷史階段，國民經濟內部分工超越國家界限而形成的國家之間的分工。芭比娃娃的國際分工45反映國際分工的指標，主要包括：一國對外貿易（國際貿易）結構；一國各產業產值在總產值中的比例；一國各產業就業人數在總就業人數中的比例等

一.國際分工的萌芽階段

國際分工的萌芽階段出現了宗主國和殖民地之間最初的分工形式。6

二.

國際分工的形成階段形成以英國為中心的以自然資源為基礎的工業品生產國與初級產品生產國之間的分工。

7

三.國際分工的發展階段形成以一組國家為中心的，以先進技術為基礎的工業品生產國和以自然資源條件為基礎的初級產品生產國之間的國際分工體系。8國際分工體系形成的標誌：亞、非、拉國家的經濟變為單一經濟，其經濟發展主要依賴於一兩種或兩三種產品的生產和出口，從而造成了亞、非、拉國家經濟的雙重依賴性：一是經濟上依賴少數幾種產品的生產和出口，二是高度依賴世界市場，特別是工業發達國家的市場。亞、非、拉國家依靠幾種產品的生產和出口換取所需要的工業製成品。9分工的中心從英國變為一組國家，擴展到包括美國、德國、法國等。他們之間也形成了以經濟部門為基礎的國際分工關係。隨著國際分工體系的形成，加強了世界各國之間的相互依賴關係，除亞、非、拉國家之外，發達的資本主義國家也加強了對國際分工的依賴。10最後，在現有分工格局基礎上，貿易方式也在發生變化，傳統的國際定期集市、現場看貨交易方式逐漸減少，代之以樣品展覽、商品交易所的產生和發展，此時的商品交易所開始依照商品大類品種實施專業化經營，並引入期貨交易。11這一時期，隨著國際分工體系的建立，參加國際分工的每一個國家都有許多部門首先是為世界市場而生產的，而每一個國家消費的許多產品都源自世界市場，直接或間接凝結著許多國家勞動者的勞動。12

四.

國際分工的深化發展階段在國際分工深化階段，以現代工藝、技術為基礎的世界工業國之間的國際分工居於主導地位。這一時期國際分工的主要特點是：13在國際分工格局中，工業國與工業國之間，或發達國家之間的分工居於主導地位。發達國家間工業部門內部分工有逐步增強的趨勢。不同型號、不同規格產品的專業化分工零、配件和部件生產的專業化分工工藝過程的專業化分工14發達國家與發展中國家間工業分工在發展，而工業國與農業國、礦業國的分工在削弱。發達國家與發展中國家之間出現了高精尖工業與一般工業的分工、資本、技術密集型產品與勞動密集型產品的分工。區域性經濟貿易集團成員國之間內部分工迅速發展。15服務業國際分工逐漸形成。發達國家仍是國際服務業的主體，在服務業國際分工中居於主導地位。在服務業的國際分工中，發達國家在高技術投入、高資本投入、高人力資源投入、管理密集的服務行業佔據控制地位，如金融、保險、電腦資訊、設計諮詢等部門。發展中國家在勞動密集型行業擁有優勢，如建築承包、勞務輸出服務專案。發展中國家在服務業國際分工中參與程度不同，發展極度不平衡，只有少數國家在國際服務貿易中比較重要，多數國家微不足道。16跨國公司內部分工與外部分工構成國際分工的重要組成部分。內部分工指公司各構成實體之間的分工，分工可以是水準型，如同種產品在不同國家的複製，或不同區位子公司間形成零部件分工生產協作；也可能採取垂直型，如規模龐大的石油公司，子公司分處於生產過程的不同階段。外部分工指公司通過外包合同、長期買賣合同、企業合作而同外部企業建立的分工協作關係。17由於跨國公司國際化經營的特性，這種內部分工和外部分工客觀上就表現為跨國界的國際分工。實質上，二戰後國際分工的快速發展，跨國公司是重要的推動力量和載體。18第二節影響國際分工形成與發展的因素一.社會生產力是國際分工形成和發展的決定性因素國際分工是生產力發展的必然結果各國的生產力水準決定其在國際分工中的地位生產力的發展對國際分工的形式、廣度和深度起著決定性作用生產力的發展決定了國際分工的產品內容技術在國際分工中的作用日漸顯著19二.自然條件是國際分工產生和發展的基礎。三.資本流動是推動國際分工發展的重要力量。發達國家之間分工居於主導發達與發展中國家工業分工獲得發展產業內分工的發展四.政府行為可以推進或延緩國際分工的發展20第三節西方國際分工與貿易理論從亞當·斯密的地域分工論到當代國際分工與貿易理論，其發展大體上經歷了三個階段：第一階段，古典國際分工、貿易理論，以亞當·斯密的絕對成本論，李嘉圖的比較成本論為代表。第二階段，新古典貿易理論與擴展，以赫克歇爾、俄林的要素秉賦論為基礎，並由Samuelson、Stolper、Rybczynski加以擴展。里昂惕夫對要素秉賦論進行實證檢驗。第三階段，當代國際貿易理論，主要圍繞里昂惕夫之謎和二戰後國際貿易發展出現的新現象，如產業內貿易、發達國家之間貿易、國家產業領先地位轉移等問題尋求理論上的解釋，提出許多觀點，如生產要素密集度逆轉說、勞動熟練說、人力資本說、技術差距論、產品生命週期論、需求偏好相似說、產業內貿易說等。21一.亞當·斯密的絕對優勢論代表著作《國民財富的性質和原因的研究》(1776年)又名《國富論》。22斯密的《國富論》整體貫穿著自由放任的市場經濟思想，貿易思想是其整個自由競爭市場經濟體系的一個有機組成部分。他認為，自由競爭和自由貿易是實現自由放任原則的主要內容。他通過對家庭和國家的對比分析來描述國際分工、貿易的必要性，由此提出他的國際分工與自由貿易的理論，對國際分工和國際貿易理論做出了重要貢獻。23在對其國際分工理論的論述中，斯密首先分析了分工的利益。他認為分工可以提高勞動生產率，其原因在於：①分工能提高勞動的熟練程度；②分工使每個人專門從事某項作業，能節省與生產沒有直接關係的時間；③分工有利於發明創造和改進生產工具。

24斯密認為，適用於一國內部的不同職業之間、不同工種之間的分工原則，也適用於各國之間。他認為，每一個國家都有其適宜於生產某些特定產品的絕對有利生產條件，去進行專業化生產，然後彼此進行交換，對所有交換國家都是有利的。25結論國際分工和貿易的原因或基礎是各國存在的勞動生產率和生產成本的絕對差別。一國如果在某種產品生產上具有比別國高的勞動生產率，該國在該種產品生產上就具有絕對優勢；相反，如果一國在某種產品生產上具有比別國低的勞動生產率，該國在該種產品生產上就具有絕對劣勢。26關於“絕對優勢”的衡量，有兩種方法：①勞動生產率，即單位要素投入的產出率，用產量與這一產量所需的勞動投入量的比率表示。一國如果在某種產品生產上具有比別國高的生產率，該國在這一產品上擁有絕對優勢，反之，則處於劣勢。②生產成本，即生產一單位產品的要素投入量，用勞動投入量與其投入所生產的產品數量的比率表示。27勞動生產率存在差異的原因:歷史條件和一國地理環境、土壤、氣候等因素構成的自然條件。各國應集中生產並出口其具有勞動生產率和生產成本“絕對優勢”的產品，進口其不具有“絕對優勢”的產品，其結果要比沒有依照“絕對優勢”進行分工之前有利。2829

舉例：英國、葡萄牙兩國都生產葡萄酒和毛呢兩種產品的情形下，通過國際分工與貿易，最終兩國享有的產品總量都有所增加。國家酒產量（單位）所需勞動投入（人/年）毛呢產量（單位）

所需勞動投入（人/年）分工前英國葡萄牙總產量1121208011270110分工後英國葡萄牙總產量2.3752.375

1902.72.7190交換後英國葡萄牙11.3751.7130如果一個國家在任何商品的生產上都不擁有絕對優勢，是否能夠參與國際分工和國際貿易?

31二.大衛·李嘉圖的比較優勢論大衛·李嘉圖（DavidRicardo

）《政治經濟學及賦稅原理》（1817年）3233比較優勢論的產生李嘉圖比較優勢論的產生與“穀物法”有關。李嘉圖進一步發展了斯密的觀點，他認為一個國家各種產品生產都處於絕對優勢，另一國家都處於劣勢，但它們在同種產品生產上的優、劣勢程度是不相同的，具體表現為勞動生產率的差距是不同的。3435比較優勢論的結論在兩國都能生產兩種產品的條件下，其中一國在兩種產品的生產上都處於優勢地位；而另一國均處於劣勢地位，則處於優勢地位的國家應專門生產相對優勢最大的那種產品，處於劣勢地位的國家應專門生產相對劣勢最小的那種產品，然後參與國際貿易，雙方均可以獲得利益。36貿易模式優勢國家出口優勢較大的產品，進口優勢較小的產品。劣勢國家出口劣勢較小的商品，進口劣勢較大的商品。比較優勢的國際分工原則是“兩優取其最優，兩劣取其次劣”。

李嘉圖“比較優勢論”的基本假設與斯密基本相同，只有一個例外，那就是兩國之間勞動生產率存在的相對差異，而不是絕對差異。

37國家酒產量（單位）勞動投入（人/年）毛呢產量（單位勞動投入（人/年）分工前英國葡萄牙11120801110090分工後英國葡萄牙2.1251702.2220交換後英國葡萄牙11.1251.2138關於“比較優勢”的衡量或確定，主要有兩種方法：(1)相對勞動生產率，即不同產品勞動生產率的比率或兩種不同的人均產量之比。用公式可以表述為：產品A的相對勞動生產率（相對於產品B）=

39如果一國某種產品的相對勞動生產率高於另一國家同樣產品的相對勞動生產率，該國在這一產品上就擁有比較優勢。

40上例中，英國酒相對於毛呢的勞動生產率=葡萄牙酒相對於毛呢的勞動生產率=1．125>0．83，所以葡萄牙在酒的生產上擁有“比較優勢”。41仍沿用上例的數字，英國毛呢相對於酒的勞動生產率=葡萄牙毛呢相對於酒的勞動生產率=1．2>0．89，英國在毛呢生產上擁有“比較優勢”。42(2)相對成本，單位產品A的要素投入與單位產品B要素投入的比率。公式可以表述為：產品A的相對成本（相對於B）=採用此衡量方法條件下，一國生產某種產品的相對成本低於另一國家生產相同產品的相對成本，該國在該產品生產上就具有比較優勢。43在上例中，英國酒相對於毛呢的相對成本=葡萄牙酒相對於毛呢的相對成本=0．89<1.2，葡萄牙在酒生產上具有“比較優勢”。44我們繼續利用上例的數字計算毛呢相對於酒的相對成本。英國毛呢相對於酒的相對成本=葡萄牙毛呢相對於酒的相對成本=0．83<1.125,說明英國在毛呢生產上擁有”比較優勢”。45李嘉圖比較優勢論的核心觀點是貿易的原因或基礎是勞動生產率的相對差別以及由此產生的相對成本不同。比較優勢論比絕對優勢論更具有普遍意義，對現實具有更強的解釋性，它認為一國在產品的生產上不需要有絕對優勢，只要具有比較優勢，就可以在要素投入不發生改變的條件下通過參與國際分工從貿易中獲取利益，但貿易利益實現的前提必須是完全的自由貿易。46三、赫克歇爾—俄林的要素稟賦學說比較：H－O理論和李嘉圖理論的區別和聯繫古典學派認為商品的價值是由生產商品所耗費勞動時間決定的。而以俄林為代表的新古典學派運用在互相依賴的生產結構中的多種生產要素的理論代替了古典學派的單一生產要素的理論。47兩個理論均從供給方面論證了國際貿易產生的原因古典理論強調比較成本的差異源於生產要素效率的差異（李嘉圖:主要表現為勞動生產率的差異）；而赫-歇學說則把比較成本的差異歸結為各國生產要素稟賦的差異和生產不同商品所使用的各種生產要素的比重（密集性）不同。48要素稟賦學說要素禀赋学说要素禀赋定理

（H－O定理）要素价格均等化定理斯托尔珀－萨谬尔森定理雷布津斯基定理49（一）赫克歇爾—俄林定理

（Heckscher-OhlinTheorem）俄林(BetilGotthardOhlin,1899-1979)《域際貿易和國際貿易》（1933）,1977年獲諾貝爾經濟學獎501.H—O定理認為，國際貿易的原因:不同國家擁有的生產要素稟賦條件不同不同商品生產過程中使用的生產要素的比例存在差異。51兩個關鍵概念1.生產要素稟賦：表明一國生產要素的擁有狀況。通常用“豐裕”和“稀缺”表示。豐裕是相對的概念，用資本勞動比率，即人均資本來衡量。例如，中國是勞動相對豐裕，而資本相對稀缺的國家；美國是資本相對豐裕，而勞動力相對稀缺的國家。

2.要素密集度：表明某種產品要素比例的狀況。在生產某種產品的各種要素中，比重最大的要素決定著產品的要素密集度性質。例如，可以分為資本密集型產品，勞動密集型產品等。52532.要素秉賦論的三個主要結論

(1)每個區域或國家在國際分工和國際貿易中應生產和輸出豐裕要素密集的商品，輸入稀缺要素密集的商品。

(2)區域貿易或國際貿易的直接原因是價格差別，即各個地區間或國家間商品價格不同。

(3)商品貿易趨向於(即使是部分地)消除工資、地租、利潤等生產要素收入的國際差異，導致國際間商品價格和要素價格趨於均等化。

3.貿易形成的原因

要素稟賦和產品要素密集度的差異——要素的供給和需求的差異——要素價格的差異和使用要素的比重——商品成本的差異——商品價格差異——國際分工和國際貿易。各國生產同種產品的價格絕對差異是國際貿易的直接基礎或直接原因。價格的國際絕對差異源於成本的國際絕對差異,因而成本絕對差異是國際貿易的第一個條件比較成本(各國國內各種商品成本比例)的差異是國際貿易的第二個條件。(比較成本相同的情況)54相同的成本比例。俄林認為，如果兩國的成本比例是相同的，一國的兩種商品成本都按同一比例低於另一國，那麼兩國間只能發生暫時的貿易關係，直到兩國的匯率變化使兩國商品的單位成本完全相等。見下表：美國英國小麥單位成本（美圓）12成衣單位成本（美圓）2455

(二)要素價格均等化定理

(FactorPriceEqualizationTheorem)

1.主要內容：赫克歇爾和俄林認為國際貿易的結果不僅使貿易國之間商品價格均等化，而且使生產要素的絕對價格和相對價格趨於均等，即所謂的要素價格均等化定理。在俄林看來，通過國際貿易，要素價格均等化是一種趨勢，而美國經濟學家薩繆爾森認為在特定的條件下，國際要素價格均等是必然的，而不是一種趨勢。

56572.要素價格均等化形成的原因

國際貿易會導致各種要素相對價格的完全均等化，是由於在多種要素相對價格有差異的情況下，貿易仍將持續擴大和發展，而貿易的擴大和發展將會減少兩國間要素價格的差異，直到兩國國內各種商品的相對價格完全均等化為止，這時就意味著兩國國內的要素相對價格也完全均等化了。（三）雷布津斯基定理

(Rybczynskitheorem)雷布津斯基定理闡述了一國生產要素秉賦的變化對該國產出及國際貿易的影響。58591、主要內容：雷布津斯基定理認為，如果商品的價格保持不變，某種生產要素的增加，將使密集使用該要素的商品產量增加，使密集使用其他生產要素的商品產量減少。602、雷布津斯基定理形成的原因因為在商品相對價格不變時，如果商品的要素密集度不變，要素的相對價格也將保持不變。假如增加勞動這種要素，為了使增加的勞動充分就業，並保持兩種商品的要素比例不變的唯一方法就是：降低資本密集型商品的產量以轉移足夠的資本（及小部分勞動），用來吸收增加的勞動，最終導致勞動密集型產品產量的增加。

3.定理認為，如果密集使用增加要素的產品屬於這個國家的比較優勢產品，那麼，隨著這種要素供給量的增加，其產品的出口量也將隨之增加。如果密集使用增加要素的產品不屬於這個國家的比較優勢產品，但隨著生產量的增加會逐步增強對進口產品的生產能力，從而減少競爭性產品的進口。同時由於要素使用發生轉移，在這種條件下該國比較優勢產品的出口將會減少。61（四）斯托爾珀——薩繆爾森定理

(Stolper—Samuelsontheorem)1.斯托爾珀—薩繆爾遜定理認為，在一國不存在完全專業化和要素密集度逆轉的條件下，商品價格的變化將影響生產要素價格的變化。如果一種商品的相對價格提高，將提高生產這種商品密集使用的生產要素的價格，降低生產其他商品密集使用的生產要素的價格。622.根據斯托爾珀—薩繆爾遜定理，隨著國際貿易的進行，本國商品價格發生會變化，這種變化也將影響要素價格和收入分配，在一國內部形成貿易的既得利益者和利益受損者。這樣造成的後果是，如果貿易提高了勞動密集型商品的相對價格，則勞動力的實際報酬將會提高，資本的實際報酬將會降低；但如果貿易提高了資本密集型商品的相對價格，則將提高資本的實際報酬，降低勞動的實際報酬。633.斯托爾珀-薩繆爾遜定理認為，自由貿易不利於相對稀缺的生產要素所有者，本國進口行業總是希望通過關稅等貿易保護措施提高進口商品的價格，從而減少競爭，提高本國同類產品價格和稀缺要素所有者的報酬。64保羅·薩繆爾森保羅·薩繆爾森（PaulSamuelson）65(五)赫克歇爾—俄林模型的假定條件兩個國家，兩種產品和兩種生產要素；兩國存在要素稟賦的差異，不存在其他技術和偏好等的差異；要素密集度存在差異；商品和要素市場是完全競爭市場；規模報酬不變；資本和勞動等要素在不同國家是同質的；等等。66（六）評價（1）H－O理論通過分析國家間要素稟賦的差異發展了比較優勢理論，並且分析了國際貿易對貿易雙方要素價格、收入的影響，要素稟賦變化對產量和貿易的影響。

6768（2）按照H－O定理決定一國的貿易模式，能夠發揮比較優勢，有利於一國經濟的發展。例如，中國出口勞動密集型的服裝和紡織品、鞋帽、玩具和箱包等輕工業產品，對於中國出口創匯、解決就業，融入國際市場等起到了重要的作用；中東地區出口石油；美國等發達國家出口資本和技術密集型的產品，都發揮了其比較優勢。69（3）H－O理論僅是從一國要素稟賦出發分析一國的貿易模式，只強調了要素稟賦的靜態結果，忽略了技術進步、政策因素對於要素的影響。當已有的要素通過技術進步和政府政策得到改善和調整之後，一國可以重新選擇它的貿易模式。例如資本積累和集中可以改善資本要素；引進外資政策可以改善資本要素；合理的教育制度可以改善勞動者素質等等。70（4）H－O理論對於需求因素以及其他一些現實存在的條件缺乏充分的重視，影響了該理論對實際情況的分析。眾多的假定條件使得該理論存在極大的局限性。後來的經濟學家對此進行了進一步的分析和研究。

五、里昂惕夫反论与要素禀赋理论的扩展里昂惕夫反論Leofieff基於H—O定理的觀點，利用他的投入產出法對美國的對外貿易商品結構進行了具體計算，其目的是對H—O原理進行驗證。但是里昂惕夫的驗證表明：美國出口商品具有勞動密集型特徵，而進口替代商品更具有資本密集型特徵。這個結論正好與赫—俄原理相反。被稱為里昂惕夫之謎(TheLeontiefParadox)。71里昂惕夫美國經濟學家里昂惕夫（Wassly.W.Leontief）72沃爾、建元正弘，對一些國家，如加拿大、日本的對外貿易數據進行分析，結果發現，加拿大與日本出口商品的資本勞動比率高於進口商品的勞動資本比率。73有學者對印度數據的分析發現，印度與世界上除美國之外的國家進行貿易時，其出口的是勞動密集型商品，而進口的是資本密集型商品。而同美國進行的貿易出口商品的資本勞動比率高於從美國的進口商品。印度的研究結果一方面給予赫-俄定理以支持，另一方面又在前人之後，進一步證實了“里昂惕夫之謎”的存在。74要素稟賦論的擴展（一）要素密集度逆轉論點赫-俄模型對要素密集的基本假定是，如果按照生產要素價格的某一比率，某商品的資本密集度高於另一商品，那麼在所有的生產要素價格比率下，這一商品的資本密集度都高於另一商品。舉例來說，在A國（勞動要素相對比較豐裕）生產要素價格比率下，成衣是一種勞動密集型商品，在B國（資本要素相對比較豐裕）生產要素價格比率下，成衣也是勞動密集型商品。75但現實是，B國由於資本相對豐裕，可能在生產成衣中以資本取代勞動，也就是說，生產過程更多地使用資本而不是勞動，這樣，在B國成衣就變為資本密集型商品。要素密集度發生逆轉。76由於要素密集度逆轉的存在，在美國是資本密集的商品，如進口替代品，可能在真正對美出口的國家卻是勞動密集型商品；而在美國本地生產的勞動密集型商品，對於接受美國產品的國家可能是資本密集型商品。最後的結果就是美國出口商品的資本密集度低於進口商品的資本密集度。77

（二）勞動熟練說（人類技能說）1、勞動不同質H-O理論假定各國勞動具有相同的性質，勞動熟練說強調各國勞動力不同質。里昂惕夫提出美國工人的效率和技巧更高，是其他國家的三倍，這是因為美國人更勤奮、美國工人所受教育和培訓較多較好、美國管理水準更高。2、解釋里昂惕夫反論如果把美國的勞動量乘以3，則美國就成為勞動要素相對豐富，資本要素相對稀缺的國家，美國出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品是符合H－O定理的。78（三）人力資本說1.人力資本世界貿易商品生產所需的資本應包括有形資本和無形資本，即人力資本。人力資本主要是指一國用於職業教育、技術培訓等方面投入的資本。792.解釋里昂惕夫反論以人力投資的差異來解釋美國對外貿易商品結構，其結論符合赫一俄生產要素稟賦的理論。由於美國投入了較多的人力資本，而擁有更多的熟練技術勞動力，因此，美國出口產品含有較多的熟練技術勞動。如果把熟練技術勞動的收入高出簡單勞動的部分算作資本並與有形資本相加，美國仍然是出口資本密集型產品。這個結論是符合赫一俄生產要素稟賦理論的。80（五）技術差距論由美國經濟學家波斯納(M.U.Posner)提出，經格魯伯(W.Gruber)和弗農(R.Vernon)等人進一步論證，是關於技術領先的國家，具有較強開發新產品和新工藝的能力，形成或擴大了國際間的技術差距，而有可能暫時享有生產和出口某類高技術產品的比較優勢的理論。81波斯納人力資源是過去對教育和培訓進行投資的結果，因而可以將其作為一種資本或獨立的生產要素，而技術是過去對研究與開發進行投資的結果，也可以作為一種資本或獨立的生產要素。由於各國技術投資和技術革新的進展不一致，因而存在著一定的技術差距。這樣就使得技術資源相對豐裕的或者在技術發展中處於領先的國家，有可能享有生產和出口技術密集型產品的比較優勢。82（六）產品生命週期理論1.新產品的生命週期經歷三個時期:產品創新期產品成熟期產品標準化期83(1)產品創新期。少數在技術上領先的創新國家的創新企業根據本國資源條件和市場需求首先開發出新產品，而後在國內投入生產。此時期該創新企業在新產品的生產和銷售方面享有壟斷權。新產品不僅滿足國內市場需求，而且出口到與創新國家收入水準相近的國家和地區。在這時期，創新企業幾乎沒有競爭對手，鑒於國外還沒有該產品的生產，當地對該新產品需求完全依靠創新國家的創新企業的出口來滿足。84(2)產品成熟期。隨著技術的成熟，生產企業不斷增加，企業之間的競爭增強了，對企業來說，產品的成本和價格變得日益重要。與此同時，隨著國外該產品的市場不斷擴展，出現了大量仿製者。這樣一來，創新國家企業的生產不僅面臨著國內原材料供應相對或絕對緊張的局面，而且還面臨著產品出口運輸能力和費用的制約、進口國家的種種限制及進口國家企業仿製品的競爭。在這種情況下，企業若想保持和擴大對國外市場的佔領就必須選擇對外直接投資85（3）產品標準化期。在這一時期技術和產品都已實現標準化．參與此類產品生產的企業日益增多，競爭更加激烈，產品成本與價格在競爭中的作用十分突出。在這種情況下，企業通過對各國市場、資源、勞動力價格進行比較，選擇生產成本最低的地區建立子公司或分公司從事產品的生產活動。此時往往由於發達國家勞動力價格較高，生產的最佳地點從發達國家轉向發展中國家，創新國家的技術優勢已不復存在，國內對此類產品的需求轉向從國外進口862.三個時期的比較優勢和貿易模式（1）產品創新期（技術密集型產品，創新國出口，模仿國進口）（2）產品成熟期（資本密集型產品，模仿國出口，創新國和發展中國家進口）（3）產品標準化期。（勞動密集型產品，發展中國家出口，創新國和模仿國進口）87貿易模式圖示88893.比較優勢的動態化比較優勢的動態化：生產某種產品的比較優勢是在不同國家之間不斷地轉移。因為某一國家的要素稟賦是既定的，而某種產品的要素密集度在產品生命週期的不同階段是不同的，因而，一國不可能在各個階段都擁有比較優勢，比較優勢在產品生命週期的不同階段進行轉移。根據產品生命週期的特點，比較優勢一般是從技術較先進的國家向資本較豐富、勞動力較多的國家轉移。(七)偏好相似原理

需求偏好相似說又稱偏好相似說或收入貿易說（IncomeTradeTheory），是由瑞典經濟學家林德（S.B.Linder）提出的，用國家之間需求結構相似性來解釋工業製成品貿易發展。他認為赫-俄原理只適用於工業品和初級產品之間的貿易，而無法解釋工業品的貿易。

90林德:工業品生產的初期是滿足國內的需求，隨著生產規模的擴大，才會想到擴大銷售範圍，將產品推向國際市場。由於該產品是為滿足國內市場偏好和收入水準而生產的，故該產品較多的是出口到那些偏好相似的、收入水準相近的國家。這些國家間的需求結構和偏好越相似，其貿易量就愈大，如果這些國家的需求結構和需求偏好完全一樣，一國可能進出口的商品，也就是另一國的可能進出口的商品。91影響一國的需求結構的因素是什麼？林德認為主要因素是人均收入水準。人均收入水準的相似可以用來作為需求結構相似的指標。人均收入越相似的國家，其消費偏好和需求結構越相近，產品的相互適應性就越強，貿易機會就越多，而人均收入水準的差異則是貿易的潛在障礙。92(八)產業內貿易學說美國經濟學家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）

“RethinkingInternationalTrade”TheMITPress(1990)93產業內貿易及特點產業內貿易具有以下幾個特點：(1)它與產業間貿易在貿易內容上有所不同。它是產業內同類產品的相互交換，而不是產業間非同類產品的交換。(2)產業內貿易的產品流向具有雙向性。即同一產業內的產品，可以在兩國之間相互進出口。(3)產業內貿易的產品具有多樣化特點。這些產品中既有資本密集型產品，也有勞動密集型產品，既有高技術產品，也有標準技術產品。(4)產業內貿易的商品必須具備兩個條件：一是在消費上能夠相互替代；二是在生產中需要相近或相似的生產要素投人。94一些學者採用產業內貿易指數（IndexofIntra-IndustrialTrade,簡稱IIT）來測度產業內貿易程度，美國1970、1987、1999年製造業產業內貿易指數分別為55.1%、61%、81.1%，德國的數字為59.7%、66.4%、85.4%，中國1999年的數字是88.5%.。

IIT=1-

X和M分別代表同類產品的出口和進口值，IIT的數值介於0-1之間，如果該國只出口或進口，IIT=0，即不存在產業內貿易；如果IIT>0，說明該國在同類產品上，有進口也有出口，IIT數值越大，產業內貿易程度越高。95產業內貿易形成的原因或前提條件(1)同類產品的異質性是產業內貿易形成的重要基礎。(2)規模收益遞增是產業內貿易的重要成因。(3)經濟發展水準是產業內貿易的重要制約因素。96世界市場和世界市場價格第一節當代世界市場構成與運行第二節世界市場價格的基礎第三節

貿易條件97第一節當代世界市場構成與運行一、世界市場的發展與構成二、世界市場的交易方式98一、世界市場的發展與構成市場是商品和服務的交換領域，也是商品生產正常順利進行的必要條件。99(一)世界市場的形成世界市場是在地方市場和民族市場形成與發展的基礎上產生的。它是由世界範圍內通過國際分工聯繫起來的各個國家國內市場與國家之間的市場組合而成。100世界市場的形成與發展與國際分工的形成與發展相呼應，世界市場是隨著地理大發現而萌芽，隨著第一次產業革命而發展，伴隨著第二次產業革命後國際分工體系的建立而最終形成。10115世紀末到16世紀初的地理大發現將隔絕的大陸、大洲通過貿易手段聯繫起來，使得國家之間的交換擴展到更廣闊的地理範圍，具有了“世界”的意義，從而使世界市場進入萌芽階段。民族經濟開始融合，基本獨立的區域性的市場逐步發展成為初步相互關聯的、具有“世界”概念的市場。15世紀末-18世紀中葉前，隨著國家之間貿易的發展、世界市場的發展，直接服務於商品交易的新的商業機構陸續出現，如銀行、股份公司、交易所、保險公司等，推動國際貿易向規範化、成熟商業化運作發展。102第一次產業革命確立了機器大工業生產的基礎，它對世界市場的發展與形成起著決定性作用。機器大工業需要一個不斷擴大的產品銷售市場，需要一個不斷擴大的生產原料來源，機器大工業使工業和人口向城市集中，形成眾多的工業中心和生活消費品中心，通過逼迫小生產者破產、海外移民補充、增大勞動力供給，機器大工業為各國經濟的密切聯繫提供和改善了交通運輸和通訊工具，總之，機器大工業本身的欲求和產生的客觀結果，導致國家之間的商品交換從地域範圍到商品範圍都發生根本的改變。越來越多的國家和地區被納入國際分工與交換的範疇，相關國家的國內市場相互連接，其經濟都程度不同地與外部世界發生著聯繫。103這一時期，機器大工業雖然在西歐少數發達國家佔據統治地位，但對於世界絕大部分地區，包括歐洲大部分國家經濟，仍然以農業為主或屬於純粹的農業經濟，只有英國是典型的工業太陽，也就是說，這一時期的世界市場中，自然經濟還沒有被完全打破，商品經濟、商品交換還沒有成為絕大多數國家經濟的必然組成部分，資本主義生產方式、資本主義制度的國際性質還沒有真正確立，世界市場還沒有形成，但是國家之間的經濟聯繫正在變得密切起來。10419世紀末20世紀初，第二次產業革命發生，新的產業建立，西歐與北美發達國家完成了工業化過程，工農業生產發展，交通運輸工具的革命，鐵路和輪船的出現和發展意味著世界經濟代替了國民經濟，國際分工進一步發展，同期，資本主義從自由競爭走向壟斷，資本輸出成為資本主義國家的重要經濟特徵，資本輸出深化了舊有的國際分工格局，最終國際分工體系得以確立，統一的世界市場也隨之形成。因而，世界工農業生產的增長、交通運輸工具的革命和資本輸出聯合作用的結果，就是在世界歷史上第一次實現了把世界各國都聯繫起來的一個統一的世界市場的誕生。105世界市場形成的標誌多邊貿易和多邊支付體系的形成

106107近代移民國家美國歐洲大陸熱帶國家英國6．909．603．09．508．901．302．906．806．909．0國際金本位制度和世界貨幣的形成

108形成比較完備的世界市場運作機制世界市場價格形成機制固定的商品市場、專業的商業機構、完備的運輸設施。商品種類的多樣化和大宗貿易的增長

109（二）當代世界市場的構成與運行交易對象貨物服務

110參與國家對於參加世界市場活動國家的分類，目前採用比較多的是UNCTAD或WTO分類法，它的做法是將所有國家分為發達國家、發展中國家、經濟轉型國家。

111訂約人企業與企業主聯合組織政府機構國際機構其他機構

112國際商品市場形式固定的國際商品市場①商品交易所商品交易所是一種典型的具有固定組織形式的市場。它是在指定的地點、按照規定的程式和方式，由特定的交易人員（一般為會員經紀人）進行大宗商品交易的專業市場。商品交易所最早是建於荷蘭阿姆斯特丹的糧食交易所。113

交易所運作一般採取會員制，只有交易所會員才可以在場內交易，會員的交易分為兩類，一是自營，即利用自有或自籌資金進行買賣交易，二是充當經紀人，代理非會員的個人或企業、機構進行交易，並收取傭金。114

在交易所中進行的商品交易分為現貨交易和期貨交易兩種。現貨交易是實際或當期商品買賣活動，以賣方交貨，買方付款完成合約，具有即期交割性質。期貨交易合約是買賣雙方簽訂的在將來一個確定時間按照確定的價格買賣某商品的協議。115②拍賣（Auctions）

116拍賣有四種基本類型：英式拍賣：拍賣商向眾多的潛在買家徵求一個初始報盤，或者宣佈一個賣者的底價。任何遞價，一旦為拍賣商認可就成為不可回撤的立定遞價（standingbid）。任何新的遞價，當且僅當它高於立定遞價才被認可。當拍賣商再也不能得到新的更高的遞價時，拍賣物就以等於遞價金額的價格，拍板成交給最後和最高的遞價競買者。荷式拍賣：在荷式拍賣過程中，價格在開始時被定在一個被認為高於任何買者所願意支付的水準上，隨後拍賣商就減價，直到有第一個買者通過喊“我的”而接受這一價格為止。

117第一價格拍賣：這是一種普遍的“密封”或書面投標拍賣，其中最高價競買者以等於全額投標出價的價格得到拍賣物品第二價格拍賣：這是一種密封投標拍賣，其中最高價競買者將以等於第二高競買價的價格得到拍賣物品。這種拍賣形式多存在於郵票拍賣，很少使用。118目前，在世界市場中，主要通過拍賣成交的商品都有固定的拍賣地：羊毛：倫敦、利物浦、開普敦、墨爾本、悉尼。毛皮：紐約、倫敦、蒙特利爾、哥本哈根、奧斯陸、斯德哥爾摩、彼得堡。茶葉：倫敦、加爾哥達、可倫坡、科欽。煙草：紐約、阿姆斯特丹、不來梅、盧薩卡。119③博覽會、展覽會博覽會是一種定期的在同一地點、在規定的期限內舉辦的有眾多國家、眾多廠商參加展銷的國際市場，舉辦博覽會的目的是使參展者展示科技成果、商品樣品，洽談業務，促成貿易。展覽會一般是不定期舉辦的，它與博覽會的區別是只展覽不銷售，通過產品展示，促成會後的交易。120非固定的國際商品市場除了有固定組織形式的國際商品市場外，通過其他方式進行的國際商品交易都可以納入非固定的國際商品市場，這些交易基本可以劃分為兩類，一是單純的商品買賣交易，二是與其他內容相結合的商品交易。121國際商品銷售管道銷售管道是指商品從生產者到消費者要經過的路線，常見的國際銷售管道類型如下表所示：1．出口企業-國外用戶2．出口生產企業-出口商-進口商-國外用戶3．出口生產企業-中間商-出口商進口商-零售商-國外4．出口生產企業-中間商-出口商批發商-零售商-國外用戶5．出口生產企業-中間商-出口商進口商-批發商-零售商6．出口生產企業-中間商-出口商零售商-國外用戶7．出口生產企業零售商-國外用戶

122國際運輸與資訊網絡運輸網絡運輸網絡是由鐵路運輸、公路運輸、水陸運輸、航空運輸、管道運輸（如石油、天然氣跨境交易）共同組成。資訊網絡國際貿易中各種商業資訊獲取重要來源於企業內部資訊網絡、企業外部資訊網絡。企業外部資訊網絡是由諸多的結點構成，這些結點包括：商業性資訊提供機構、政府設立的貿易促進機構（美國的中小企業出口促進機構）、政府部門（使館商務處）、各種媒體、INTERNET等。123二.世界市場的交易方式(一)單純的商品買賣交易(二)固定市場交易(三)包銷(四)代理(五)寄售(六)招標與投標(七)加工貿易(八)補償貿易124第二節世界市場價格的基礎一、國際價值的形成二、影響價值量變化的各種因素三、世界市場價格125一、國際價值的形成(一)商品國際價值形成的基礎商品的國際價值是在國別價值的基礎上形成的。任何國家所生產的商品的價值內容，都是由抽象的社會勞動決定的。當商品交換變成世界性交換的時候，社會勞動便具有普遍的國際性質。126(二)商品國別價值和國際價值質的同一性與量的差別性商品的國別價值和國際價值作為一般人類勞動的凝結物，在本質上是完全相同的，國別價值量是由該國生產該商品的社會必要勞動時間決定的。商品的國際價值量是由世界勞動力的平均單位決定的。這個平均的勞動單位就是在世界經濟的一般條件下生產某種商品時所需要的特殊的社會必要勞動時間。127(三)影響國別價值量和國際價值量的主要因素

128二.影響國際價值量變化的各種因素(一)國際價值量與勞動生產率國際社會必要勞動時間是隨著世界各國的社會必要勞動時間變化而變動的。而各國生產商品的社會必要勞動時間是隨著勞動生產率的改變而改變的。勞動生產率和勞動創造的價值成反向變化。129(二)國際價值量與勞動強度國際價值量還受各國勞動強度的影響。勞動強度與價值量成正比例變化。假若所有國家的勞動強度同時均等地增進了，新的較高的強度，就會成為普通的社會標準強度，從而也影響國際上的標準強度，影響國際價值量。130(三)國際價值量與貿易參加國的貿易量1.如果絕大多數國際貿易商品是在大致相同的正常的國家社會必要勞動時間下生產出來的，國際社會必要勞動時間就是該商品各個國家的社會必要勞動時間。在這種情況下商品國別價值量與國際價值量基本上是一致的。1312.假定投放到國際市場上的該商品的總量不變，然而在較差條件下生產的商品的國別價值，不能通過較好條件下生產的商品的國別價值來平衡，以致於較差條件下生產的那部分商品，無論與中間生產條件生產的商品相比，還是與最好條件下生產的商品相比，都構成一個相當大的量,那麼，國際價值量就由較差條件下生產、出口的大量商品的國別價值量來調節。1323.假定在高於中等條件下生產的商品的出口量，大大超過在較差條件下生產的商品的出口量，甚至同中等條件下生產的商品的出口量相比也構成一個相當大的量，那時，國際價值量就由在最好條件下生產的那部分商品的國別價值量來調節。133三.世界市場價格(一)國際價值是世界市場價格變動的基礎和中心

1.國際生產價格是國際價值的轉化形態2.世界市場價格圍繞著國際生產價格上下波動(二)世界市場價格與供求關係1.世界市場的供求關係確定世界市場價格2.影響供求關係的因素

134(1)壟斷(2)經濟週期(3)各國政府採取的政策措施(4)商品的品質與包裝(5)與商品銷售相關的各種因素(6)自然災害、政治動亂及投機等。135（三）世界市場價格的種類1.世界“自由市場”價格2.世界“封閉市場”價格136世界“自由市場”價格是指在國際間不受壟斷或國家壟斷力量干擾的條件下，由獨立經營的買者和賣者之間進行交易的價格。國際供求關係是這種價格形成的客觀基礎。137世界“封閉市場”價格和“自由市場”價格不同，它是買賣雙方在一定的特殊關係下形成的價格。在這種情況下，商品在國際間的供求關係，一般對價格不會產生實質性的影響。調撥價格壟斷價格區域性經濟貿易集團內的價格國際商品協定下的協定價格1381970－2004原油價格的波動139第四節

貿易條件一、貿易條件的定義與類型二、世界貿易條件的變化及其影響因素三、貿易條件與國際交換比價的確定140（一）貿易條件的定義貿易條件一般指一個國家出口商品價格與進口商品價格之比，應該注意的是，這裏的貿易條件是所有出口商品價格與所有進口商品價格之間的比率，這樣，一方面需要計算出進、出口商品的平均價格，同時還要考慮的基期的選擇問題，因而，現實中的貿易條件計算一般採用出口商品價格指數與進口商品價格指數直接進行比較的做法。1411.淨貿易條件(商品貿易條件)淨貿易條件只考慮到進出口商品價格變化對一國進口能力產生的影響，它是以一國一定時期的出口商品價格指數與同期進口商品價格指數的比率來反映。具體計算方法為：

式中：N—淨貿易條件

Px=出口商品價格指數，

PM=進口商品價格指數142例1：

假定某國以1990年價格為基期，1995年出口商品價格指數為70%，進口商品價格指數為120%，那麼該國1995年淨貿易條件為：143例2：

假定某國以1990年價格為基期，1995年出口商品價格指數為120%，進口商品價格指數為70%，那麼該國1995年淨貿易條件為:144結論：淨貿易條件大於1說明該國出口商品價格上升幅度超過進口商品價格的上升幅度，或出口商品價格下降幅度小於進口商品價格下降幅度（既出口商品價格相對於進口商品價格在上漲），或出口商品價格在上升，而出口商品價格在下降，三種情況下，該國的貿易條件都得到改善，有利於該國進口能力的提高。145淨貿易條件小於1說明該國出口商品價格上升幅度低於進口商品價格的上升幅度，或出口商品價格下降幅度大於進口商品價格下降幅度（既出口商品價格相對於進口商品價格在下降），或出口商品價格下降，進口商品價格上漲，這些情況下，該國的貿易條件都會惡化，進而進口能力受到削弱。1462.收入貿易條件(購買力貿易條件)收入貿易條件共同考慮出口規模的變化與進出口商品價格相對變化對一國進口能力的影響。計算方法為：147例1：假定某國以1990年價格、出口商品數量為基期，1995年出口商品價格指數為70%，進口商品價格指數為200%，出口商品數量指數為120%，那麼該國1995年淨貿易條件為148例2： 接續上例，如果出口商品數量指數是120%，而不是200%，結果會怎樣？收入貿易條件的計算結果將變為69.96%。這說明單純從淨貿易條件上看，該國由於進口商品價格上升，出口商品價格下降導致進口能力削減41.7%，但由於出口商品數量增加了20%,從而可以部分抵消由於進出口商品價格相對變化對該國進口能力帶來的消極影響,使進口能力削減的幅度從41.7%降低到30.04%。149例3： 如果出口商品數量指數是80%，又會怎樣？收入貿易條件計算的結果是46.64%。這說明出口規模的萎縮與進出口商品價格相對不利變化共同對該國進口能力產生不利的影響，也就是說出口規模的萎縮進一步強化了該國進口能力的下降，使得進口能力的下降幅度從41.7%上升到53.36%，貿易條件繼續惡化。1503.單因素貿易條件單因素貿易條件是在淨貿易條件的基礎上，考慮出口商品勞動生產率的變化對該國貿易利益的影響。計算方法為：151例1：仍以1990年為基期，1995年的進出口商品價格指數分別為120%和70%，出口商品勞動生產率指數為150%，計算的結果，淨貿易條件為58.3%,單項因素貿易條件為87.45%,這說明儘管淨貿易條件在惡化,但由於此期間出口商品勞動生產率的提高,抵消了一部分出口商品價格變化相對於進口商品價格變化的不利,使單項因素貿易條件向好的方向發展。1524.雙因素貿易條件雙項因素貿易條件不僅考慮到出口商品勞動生產率的變化，而且考慮到進口商品勞動生產率的變化，其計算公式為：153假定上例中的進出口商品價格指數不變，出口商品勞動生產率指數不變，進口商品勞動生產率指數為170%，雙項因素貿易條件等於48.58%，結果說明雖然出口商品勞動生產率的提高可以抵消部分出口商品價格變化相對於進口商品價格變化的不利，但是進口商品的勞動生產率也在提高，並且進口商品價格不但沒有下降，卻在上漲，而且上漲幅度還超過出口商品價格上漲幅度，從而導致出口國的貿易條件進一步惡化。在這種條件下，只有出口商品的勞動生產率指數高於進口商品勞動生產率指數，方可緩解出口商品價格相對於進口商品價格變化不利而對該國貿易條件帶來的不利影響。154結論:

任何一種貿易條件形式，其結果大於1時，表明該國貿易條件得到改善，小於1時，則表明該國的貿易條件惡化。155二.世界貿易條件的變化及其影響因素（一）當代世界市場貿易條件的變化1.普雷維什—辛格的發展中國家貿易條件長期惡化論。1949年聯合國的一項研究表明：英國貿易條件從1870年的100上升到1938年的170。由於英國出口製成品而進口食物和原材料，發展中國家出口食物和原材料而進口製成品，所以阿根廷經濟學家普雷維什和德國經濟學家辛格由此得出發展中國家的貿易條件從100降為59，發展中國家的貿易條件是惡化的。1562.世界市場貿易條件的變化例如：兩次石油危機對世界市場貿易條件的影響。石油輸出國在1973－1974年第一次石油衝擊和1978－1981年第二次石油衝擊中，貿易條件得到很大改善，但發達國家得貿易條件,特別是對石油進口高度依賴的國家,貿易條件急劇惡化。157（二）影響貿易條件的因素技術進步產品的需求收入彈性市場結構商品品質跨國公司的內部轉移價格自然條件政府政策干預158三.貿易條件與交換比價的確定(一)穆勒的相互需求法則(二)提供曲線159(一)穆勒的相互需求法則約翰.穆勒認為在由比較成本所決定的國際交換比價界限內，兩國之間具體的商品交換比率是由兩國對彼此商品的需求強度決定的。160交換比價或貿易條件是否有利，應視貿易雙方彼此對另一國出口商品需求程度的強弱而定。只有在相互需求均衡，一國輸出商品數量恰好等於另一國輸入商品數量時所形成的交換比價才體現商品的國際價值。

161一個國家以它的產品和另一個國家進行交換，它對另一個國家產品的需求和另一個國家對它的產品需求的數量及需求增加的程度比較，外國對其商品的需求越是超過它對外國商品的需求，貿易條件就對它越有利，貿易條件越是接近外國國內的兩種商品的交換比價，它的一定數量的本國生產的商品就可以換回更多外國生產的商品。162穆勒的相互需求原理將兩個國家國內商品交換比價確定為互惠貿易的範圍，用兩個國家對彼此產品相互需求強度解釋交換比價或貿易條件的變動，進而說明貿易利益的分配。穆勒的相互需求原理以比較優勢為基礎，也可以說是從供給的角度闡明國家之間產品交換比率範圍的確定過程，同時強調需求因素對具體國際交換比價確定的決定性作用，第一次從供給與需求兩個方面探討國際交換比價的確定問題。163(二)提供曲線英國經濟學家馬歇爾（AlfredMarshall）運用相互需求曲線來確定兩國進行貿易的均衡貿易條件。164相互需求曲線又稱提供曲線，它是用來表示在各種貿易條件或交換比價下，一國願意為換取或進口一定數量外國商品而提供或付出的本國商品的數量。因而提供曲線可以看做是供給曲線與需求曲線的交合。165提供曲線表明出口產品將隨著相對價格的上升而將會有所增加，從另一個角度看則表明進口產品的數量將隨著相對價格的降低而有所增加。在這裏一種產品的相對價格是以它所交換到的另一種商品的數量來表示。166167A國進口產品ABCT1T0OY1Y0X0X1A國出口產品168169馬歇爾認為，需求變化導致提供曲線位置的移動，從而貿易條件發生變化。這一結論與穆勒的相互需求強度決定交換比價的論點相同，只是理論上的推導使結論具有更強的說服力。提供曲線同時也證明了貿易條件越接近對方國家國內交換比率，本國分享的貿易利益就越大，它是通過等量本國商品換取的外國商品數量不斷增多來體現的。170國際服務貿易第一節國際服務貿易的定義與分類第二節當代國際服務貿易的發展特點第三節國際服務貿易壁壘與《服務貿易總協定》171

第一節國際服務貿易的定義與類型一.服務的定義與特徵二.國際服務貿易的定義三.國際服務貿易的分類及統計四.國際服務貿易涵蓋的內容和可比性五.影響國際服務貿易產生和發展的因素六.當代國際服務貿易迅速發展的原因172服務的定義與特徵服務的定義服務的特徵不可存儲性無形性或非物質性異質性競爭的非價格因素與貨物存在關聯性173二.國際服務貿易的定義國際服務貿易是各國或地區之間跨越國境的服務提供和接受。

WTO《服務貿易總協定》（GATs）依據服務提供的方式對於國際服務貿易的定義跨境交付境外消費商業存在自然人流動174國際服務貿易的四種形式国际服务贸易跨境交付境外消费商业存在自然人流动175國際服務貿易四種形式的關係176本（外）國服務提供方外（本）國服務接受方1、過境交付（服務流動）2、境外消費（消費者流動）3、商業存在（資本流動）4、自然人流動（提供服務的自然人流動）Stern與Hoekman對服務的定義可分割服務（separatedservices）消費者區位服務（demander-locatedservices）提供者區位服務（provider-locatedservice）不可分割服務（footlooseornon-separatedservices)177三.國際服務貿易的分類及統計“GNS/W/120（ServicesSectoralClassificationList）服務部門分類”目錄為談判目錄，不是一個統計分類。這個目錄將服務劃分為12個部門，包括商業服務、通訊服務、建築及相關工程服務、經銷服務、教育服務、環保服務、金融服務、保健和社會服務、旅遊及與旅遊相關的服務、娛樂、文化和體育服務、運輸服務、別處未包括的其他服務。178在世界貿易組織公佈的統計數據中，國際服務貿易被定名為商業性服務貿易，包括運輸貿易、旅遊貿易和其他商業性服務貿易三大類。

179運輸服務（Transportation）:

海運服務（SeaTransportation）

空運服務（AirTransportation）

其他運輸形式服務（OtherTransportation）

其他運輸服務包括陸地運輸、國內水路運輸和管道運輸，涉及人員運送、貨物移動以及利用相關設施和人員提供的與運輸相關的服務收入。180旅遊服務（Travel）旅遊服務包括兩部分：個人旅行者由於健康、受教育或其他原因獲取的貨物與服務。商務旅行者由於健康、受教育或其他原因獲取的貨物與服務。181其他商業性服務（OtherCommercialServices）包括:通訊服務（CommunicationServices），包括通訊Telecommunication）、郵政（Postal）、遞送（Courier）服務。建築服務ConstructionServices）保險服務（InsuranceServices）金融服務（FinancialServices）電腦與資訊服務（ComputerandInformationServices），包括新聞機構提供的服務（Newsagencyservices）特許與許可服務（RoyaltiesandLicenceFees），包括與無形非金融資產和財產權利利用相關的收入與支出，如專利、版權、商標、工業流程的使用，特許權的獲得等。其他商務服務（OtherBusinessServices），包括與貨物貿易有關的服務（trade-relatedservices）、經營性租賃（operationalleasing）、雜務（miscellaneousbusiness）、專業技術性服務（professionalandtechnicalservices），如法律、會計、管理諮詢、公共關係、廣告、市場調研、公共意見收集（publicopinionpolling）、研究與開發、建築設計、工程設計和其他技術性服務、農業、礦業和其他露天作業設計等。8.個人、文化與娛樂服務（Personal,CulturalandRecreationalServices），如視聽服務。182由於世界上只有少數國家可以提供FATS（foreignaffiliatedtradeinservice）數據，因而目前WTO無法獲取完整的以服務方式統計的國際服務貿易數據。183是否開放得更大一些？(Openwider)

不平等的管制規則和保護主義做法正阻止銀行業的國際競爭。（Unevenregulationandprotectionistpracticesareholdingbackinternationalcompetitioninbanking.）184四.國際服務貿易涵蓋的內容和可比性近年來，服務貿易數據涵蓋的範圍和可比性已經獲得很大的改善，但記錄下來的數據在國家之間仍然缺乏可比性，具體表現為:某些服務是通過抽象的概念而不是按照任何物理屬性或實際功能來界定。它與貨物貿易不同，它不存在國際公認的商品編碼、沒有服務說明、沒有關於原產地和目的地等方面的資訊,統計與計量難度很大。185一些國家對某些種類的服務不予統計。一些服務交易根本不需要註冊登記，因而沒有記錄。一個特別嚴重的現象是，通過電子傳輸的服務一般沒有記錄，特別是當交易在多國企業中發生時，更是如此。186一些服務貿易的統計數值是建立在淨值，而不是總值的基礎上，通常是作為補償性安排（compensationarrangement）的結果,如根據鐵路運輸、電訊服務協議計算或統計的最終結算值。世界貿易組織成員國可能不是國際貨幣基金組織的成員國，因而不需要依照國際貨幣基金的概念和定義進行服務貿易統計工作。187交易的錯誤分類可能導致商業性服務數值有時低估，有時高估。如一些服務交易可能被計入收入、轉移支付或商品貿易，而不是服務貿易，就會導致數值低估；或者相反，導致數值高估。這些錯誤對於一些具體服務專案、具體到某個國家可能意義非常重大。1882001年版《國際服務貿易統計手冊》基於現有的統計框架，如國際收支手冊，除估算跨境供應、境外消費、自然人移動三種方式提供的服務貿易之外，同時開發出一個新的統計框架-境外機構服務貿易統計框架（ForeignAffiliateTradeinServices,FATs），統計境外機構服務提供狀況。189隨著FATS統計制度在各國的建立與完善，世界貿易組織未來關於國際服務貿易可以提供兩套統計數據，一是根據服務提供方式統計的國際服務貿易數據，二是根據談判和開放的要求，依照國際貨幣基金的分類法，對部門進行統計的國際服務貿易數據。190五.當代國際服務貿易迅速發展的原因社會生產力是國際服務貿易發展的決定因素。第三次科技革命驅動了二戰後的國際服務貿易的發展。跨國公司的迅速發展，加速了服務國際化擴展的趨勢。服務業成為世界市場上競爭的主要手段和重要基礎，大大促進了國際服務貿易的發展。政府的積極推進191國際經濟技術合作方式的多樣化，促進了服務貿易的擴大通訊和資訊技術、交通運輸業的迅速發展192第二節當代國際服務貿易發展的特點服務業FDI的發展直接推動了國際服務貿易的發展。服務貿易在國際貿易中的重要性有所提高。伴隨著服務貿易的快速增長，國際服務貿易的結構也在發生變化，發達國家是國際服務貿易的主體，但各國發展不平衡。

193發展中國家在世界服務貿易中比例較小，且發展不平衡。國際服務貿易直接促進貨物貿易的發展。服務貿易的自由化和發展提升了服務對一國經濟增長與發展的影響力。服務市場開放難度大，貿易利益衝突嚴重194第三節國際服務貿易壁壘與

《服務貿易總協定》國家設置服務貿易壁壘的主要原因可以概括為：政府擔心某些管理規定的取消會導致國內壟斷的產生，特別是在電力、通訊、交通領域。政府出於安全的考慮，他們對外國資本進入本國的基礎性服務領域心存疑慮。關於傳統的幼稚產業保護論的翻版，認為對國內幼稚服務部門的必要扶持是一國獲取長期經濟與政治利益的一個重要選擇。195目前國際服務貿易中的壁壘是指一國政府對外國服務或外國服務提供者設置或實施的有障礙作用的政策與措施，凡是直接或間接阻礙外國服務和外國服務提供者進入、或直接或間接增加外國服務或外國服務提供者提供服務的成本的做法都屬於服務貿易壁壘範疇。196國際服務貿易壁壘的形式數量限制（QuantitiesRestrictions）,主要包括服務提供者數量限制及服務產出數量的限制。197與價格相關的限制措施(Price-basedinstruments),在國際服務領域,關稅只能用於由於自然人跨界移動而發生的貿易,多採取簽證費、進出入稅、或歧視性機場、港口建設稅等形式。所有這些稅費類似於從量稅，是根據人頭徵收的。對於服務貿易，有時也直接採用價格控制手段予以限制，具體的做法主要通過政府直接定價、政府支持的產業或行業機構定價、實施政府對價格的監控或許可、批准程式來實施。198標準、許可與政府採購（Standards、LicensingandProcurement）。對國外服務提供者進入國內分銷、配送、通訊網絡實施歧視199在服務行業，直接針對FDI的壁壘主要涉及：市場准入國民待遇200其他服務貿易壁壘的分類（一）產品移動壁壘產品移動壁壘包括對服務的數量限制、當地成分或者本地要求、補貼、政府採購要求、歧視性技術標準和稅收制度等。數量限制：如規定一定的服務進口配額；當地成分要求：如服務廠商被要求在當地購買設備；本地成分要求：如德國、加拿大和瑞士等國禁止在東道國以外處理的數據在國內使用；201政府補貼：提高本國服務廠商的競爭力，可有效地阻止外國競爭者的進入；政府採購：如規定公共領域的服務只能向本國廠商購買；歧視性的技術標準和稅收制度方面，如對外國服務廠商使用設備的型號、大小和各類專業證書等的限制，外國服務廠商可能比國內廠商要繳納更多的交易附加稅、經營所得稅和使用設備（如機場）的附加稅。202（二）資本移動壁壘資本移動壁壘主要有外匯管制、浮動匯率和投資收益匯出的限制等。外匯管制主要是指政府對外匯在本國境內的持有、流通和兌換，以及外匯的出入境所採取的各種控制措施。外匯管制將影響到除外匯收入貿易外的幾乎所有外向型經濟領域；不利的匯率將嚴重削弱服務競爭優勢，它不僅增加廠商經營成本，而且會削弱消費者的購買力。203在對投資者投資收益匯回母國壁壘方面，如限制外國服務廠商將利潤、版稅、管理費匯回母國，或限制外國資本抽調回國，或限制匯回利潤的額度等措施，也在相當程度上限制了服務貿易的發展。這類限制措施大量存在於各國的建築業、電腦服務業和娛樂業。204（三）人員移動壁壘人員移動壁壘作為生產要素的勞動力的跨國移動是服務貿易的主要途徑之一，也自然構成各國政府限制服務提供者進入本國或進入本國後從事經營的主要手段之一。種種移民限制和出入境的繁瑣手續，以及由此造成的長時間的等待，都構成人員移動的壁壘形式。205（四）開業權壁壘開業權壁壘又稱生產創業壁壘。據調查，2/3以上的美國服務業廠商都認為開業許可權制是他們遇到的影響最大的服務貿易壁壘。如加拿大規定外國銀行在國內開業銀行中的數量不得超過預定比例。即使外國廠商能夠在東道國開設分支機構，其人員構成也受到諸多限制：除移民限制外，政府採用多種辦法限制外國服務廠商自由選擇雇員，如通過就業法規定本地勞工比例或職位等；有些國家還規定專業人員開業必須接受當地教育或培訓。206世界主要服務業貿易壁壘的一些做法航空業世界多數國政府都給本國航空公司提供優惠待遇，如限制外國航空公司進入；限制外國航空公司業務經營領域，如不允許經營貨物運輸；限制航線和班次等。航空業的開放完全基於互惠和對等開放的原則。207廣告業:要求外國廣告公司在本國合資經營；限制外國廣告公司進行廣告宣傳的管道，如不允許進行電視廣告；實施專門針對外國公司的廣告審查標準。208銀行與保險:一些國家禁止外國銀行或保險公司設立任何法律形式的分支機構；要求建立合資機構，與當地國有或私有機構實現聯合擁有；規定經營的業務領域和地域範圍；要求最低投資水準。209工程建築:限制勞工入境，實施嚴格的移民政策；限制外國公司參加工程招標；對國外工程公司承接的專案適用更嚴格的標準和規定。210諮詢服務業:對從事諮詢的外國企業要求獲得許可；要求與當地公司組建合資企業；限制提供服務的對象；歧視性政府採購。211教育:限制外國教育機構進入；限制外國教育機構從事某些業務，如招收留學生；不承認或歧視國外文憑和資格證書。212醫療:醫生的開業資格；對醫療器械進口實施禁止進口或通過高關稅、苛刻的技術標準限制進口。213電信和資訊:國家壟斷，禁止外國公司進入；差異化的技術標準；歧視性稅收政策；經營業務和地區管制，提高經營成本。214零售業:限制經營許可的發放；零售業行業管理條理不透明、不具體；限制外方股權比例；限制利潤匯回；要求利潤再投資。215