某购物广场公司风险分级管控体系实施指南

济南银座济阳购物广场有限公司二〇一八年三月目录TOC\o"1-1"\h\u205711.适用范围 -17-附件一：危险源分类根据危险源产生的原因，将危险源分为两类：第一类：存在能量和有害物质。〔能量就是做功的能力，包括动能、势能、电能、机械能、声能、辐射能，它是生产力的主要因素，也是生产与工作必不可少的；有害物质包括有毒物质、腐蚀物质、工业粉尘、窒息气体等，当它直接与人体接触，就能损害人体生理机能导致疾病，甚至人员死亡，有害物质可以作为辅助材料存在，也可以是作业过程中生成的，如，煤气发生炉产生的煤气和上料生产过程中产生的粉尘等〕。第二类：导致能量和有害物质失控的各种因素。〔这种失控是基于设备故障、人员操作失误、管理缺陷或环境缺陷所造成，它包括物的不平安状态、人的不平安行为、管理缺陷、作业环境缺陷等。〕a〕物的不平安状态：——生产系统、平安装置、辅助设施及其元器件由于性能低下不能实现预定功能；——电气绝缘损坏造成漏电伤害；——起重机限位装置失效造成坠物伤害等。b〕人的不平安行为：——不按规定方法操作；——不采取平安措施；——对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理等；——使平安装置失效；——制造危险状态；——不平安放置；——接近危险场所等。c〕管理缺陷：——人员安排不当；——教育培训不够；——规章制度缺陷。d〕作业环境缺陷：——照明不当；——通风换气差；——工作场所堵塞；——过量的噪声；——自然危险。为有助于危险源辨识，可采用不同的方法对危险源进行分类。现根据产生危害的因素不同，将有色行业危险源分为五大类型：a〕物理性危险因素：——设备、设施缺陷〔强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷等〕；——防护缺陷〔无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷等〕；——电危害〔带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电伤害等〕；——噪声危害〔机械性噪声、电磁噪声、流体动力性噪声、其他噪声等〕；——振动危害〔机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动危害等〕；——辐射〔电离辐射，包括X射线、γ射线、α粒子、β粒子、质子、中子、高能电子束等；非电离辐射，包括紫外线、激光、射频辐射、超高压电场等〕；——运动物伤害〔固体抛射物、液体飞溅物、坠落物、反弹物、土/岩滑动、料堆滑动、飞流卷动、冲击地区、其他运动物伤害等〕；——明火；——能造成灼伤的高温物质〔高温气体、高温液体、高温固体、其他高温物质等〕；——能造成冻伤的低温物质〔低温气体、低温液体、低温固体、其他低温物质等〕；——粉尘与气溶胶〔不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶〕；——作业环境不良〔根底下沉、平安过道缺陷、采光照明不良、有害光照、缺氧、通风不良、空气质量不良、给/排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良等〕；——信号缺陷〔无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷等〕；——标志缺陷〔无标志、标志不清晰、标志不标准、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷等〕；——其他物理性危险和有害因素。b〕化学性危害因素：——易燃易爆性物质〔易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、遇湿易燃物质和自燃性物质、其他易燃易爆性物质等〕；——反响活性物质〔氧化剂、有机过氧化物、强复原剂〕；——有毒物质〔有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质等〕；——腐蚀性物质〔腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质等〕；——其他化学性危险和有害因素。c〕心理及生理危害因素：——负荷超限〔体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限〕；——健康状况异常；——从事禁忌作业；——心理异常〔情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常〕；——识别功能缺陷〔感知延迟、识别错误、其他识别功能缺陷〕；——其他心理、生理性危险和有害因素。d〕行为性危害因素：——指挥错误〔指挥失误、违章指挥、其他指挥错误〕；——操作错误〔误操作、违章作业、其他操作错误〕；——监护错误；——其他行为性危险和有害因素。e〕其他危害因素：——搬举重物；——作业空间；——工具不适宜；——标识不清。附件二：作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法将作业条件的危险性作为因变量〔D〕，事故或危险事件发生的可能性〔L〕、暴露于危险环境的频率〔E〕及危险严重程度〔C〕作为自变量，确定了它们之间的函数式：D=L×E×C式中：D-风险值L-发生事故的可能性大小E-暴露于危险环境的频繁程度C-发生事故产生的后果当用概率来表示事故发生的可能性大小〔L〕时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1，然而，从系统平安角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为的将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为假设干中间值。当确定暴露于危险环境的频繁程度(E)时，人员出现在危险环境中的时间越多，那么危险性越大，规定连续出现在危险环境中的时间越多，那么危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定假设干个中间值。关于发生事故产生的后果〔C〕，由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，因此规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1-100之间。风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。根据实际经验方法给出了3个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分〞的方法，然后根据公式计算出其危险性分数值〔具体数值表一、表二〕，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。通常，这些主观的风险评价宜考虑暴露于某一危险中的所有人员，对于任何给定的危险源来说，受影响的人数越多，其风险程序就越严重。发生事故的可能性〔L〕暴露于危险环境的频繁程度〔E〕事故发生的可能性分值〔L〕暴露于危险环境的频繁程度分值〔E〕极为可能10连续暴露10相当可能6每天工作时间暴露6可能，但不经常3每周一次或偶然暴露3可能性小，完全意外1每月一次暴露2很不可能，可以设想0.5每年几次暴露1极不可能0.2非常罕见的暴露0.5实际不可能0.1表1发生事故产生的后果〔C〕事故产生的后果分值〔C〕大灾难，许多人死亡100灾难，数人死亡40非常严重，一人死亡15严重重伤7重大致残3引人注目，需要救护1轻伤0.5表2风险分级标准风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变的，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。表3内容可作为确定风险级别界限值及其相应风险控制筹划的参考。风险级别责任D值风险等级描述>3201级极度危险公司160-3202级高度风险公司70-1603级显著风险车间20-704级一般风险班组岗位＜205级稍有风险班组岗位按照鲁政办发『2024』36号要求，为便于下一步更好的开展工作，风险分为四级。企业可参照以下四级划分标准对识别的风险进行分级，也可自行制定分级标准对识别的危险源进行分级：风险级别责任D值风险描述>1601级极其、高度危险公司70-1602级显著风险公司20-703级一般风险车间<204级稍有风险班组岗位附件三：风险矩阵法根本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响时间发生的可能性乘积确定风险的大小。1、确定危害时间发生的严重程度〔S〕工作活动信息是风险评价的关键，在确定潜在伤害的严重程度时，还宜考虑以下方面：a)可能受到影响的身体部位；b)伤害的性质，从轻微伤害到严重伤害，更严重到死亡、多人死亡，甚至灾难。对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。表1等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合根本无影响本岗位或作业点21-2人轻伤一次事故直接经济损失在5000元及以上，一万元以下不符合公司规章制度要求设备设施周围受影响没有造成公众影响31-2人重伤、3-6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合事业部程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41-2人死亡、3-6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上人员死亡、7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道2、确定危害事件发生的可能性(L)在确定危害事件发生的可能性时，企业宜考虑已实施的和已符合要求的控制措施的充分性。此时，由于法规要求和行为准那么包含了规定的危险源控制措施，因而具有良好的指导作用。除所给定的工作活动信息外，组织还应设想及考虑以下方面：a)暴露人数；b)暴露在危险源中的频次和持续时间；c)效劳〔例如：供电、供水〕中断；d)装置、机械部件和平安装置的失灵；e)暴露于恶劣气候；f)个体防护装备所提供的保护和个体防护装备的使用率；g)不平安行为〔无意识的错误或成心违反程序〕。对照表2从偏差发生频率、平安检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。表2赋值偏差发生频率平安检查操作规程员工胜任程度〔意识、技能、经验〕控制措施〔监控、联锁、报警、应急措施〕5每次作业或每月发生无检查〔作业〕标准或不按标准检查〔作业〕无操作规程或从不执行操作规程不胜任〔无上岗资格证、无任何培训、操作技能〕无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施4每季度都有发生检查〔作业〕标准不全或很少按标准检查〔作业〕操作规程不全或很少执行操作规程不够胜任〔有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差〕有监控措施但不能满足控制要求，措施局部投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练3每年都有发生发生变更后检查〔作业〕标准未及时修订或多数时候不按标准检查〔作业〕发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任(有上岗资格证、接受培训、但经验、技能缺乏，曾屡次出错)监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任〔有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错〕监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检查作业操作规程齐全，严格执行并记录高度胜任〔有上岗资格证、接受有效培训，经验丰富，技能、平安意识强〕监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次3、确定了S和L值后，根据R=L*S计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行风险评价分级。〔注：风险度R值得界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订，，至少不能低于国家或地方法规要求。〕根据R值得大小，将风险级别分为以下五级：R=L*S=17～25：关键风险〔1级〕，需要立即停止作业；R=L*S=13～16：重要风险〔2级〕，需要消减的风险；R=L*S=8～12：中度风险〔3级〕，需要特别控制的风险；R=L*S=4～7：低度风险〔4级〕，需要关注的风险；R=L*S=1～3：轻微风险〔5级〕，可接受或可容许风险。表3：风险矩阵〔R〕严重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025按照鲁政办发『2024』36号要求，为便于下一步更好的开展工作，风险分为四级。企业可以以下划分标准进行划分，也可以自行制定分级标准对识别的风险进行分级。根据R值得大小，将风险级别分为以下四级：R=L*S=17～25：关键风险〔1级〕，需要立即停止作业；R=L*S=13～16：重要风险〔2级〕，需要消减的风险；R=L*S=8～12：中度风险〔3级〕，需要特别控制的风险；R=L*S=1～7：低度风险〔4级〕，需要关注的风险；严重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025附件四：危险源辨识、评价一览表危险源辨识、评价一览表文件编号：填报单位：填表人：填表时间：年月日序号作业活动/区域、地点危险源可能导致的事故作业条件危险性评价危险级别现有控制措施备注LECD附件五：高危风险作业审批单编号：№高危风险作业审批单单位：作业名称工作票号工作负责人区域负责人签名方案工作时间年月日时分至月日时分存在的危险因素:需补充的防范措施：如：高空坠落、人员中毒等