2022年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

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单选题（共100题，共100分）

1.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

2.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

3.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

4.以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

5.财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

②未按照相关规定发表专业意见的

③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

④未依法履行督导义务的

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

6.金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

A.2

B.5

C.7

D.10

7.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号④

公司成立日期

⑤各股东所持股份数

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

8.下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（）。

A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施

B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究

C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施

D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善

9.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。

A.公司成立日

B.董事会报送登记申请日

C.公司开始营业日

D.发起人认足股份日

10.在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行

B.省级人民政府

C.省级发展改革部门

D.省级财政厅

11.按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A.证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资

B.未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权

C.应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度

D.证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保

12.资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

13.下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（）。

A.金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件未经金融监督管理部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品

B.金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务金融机构应当合理确定资产管理产品所投资寧产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定

C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排

D.未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得早于封闭式资产管理产品的到期日

14.下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A.国有独资公司

B.国有企业

C.自然人

D.上市公司

15.下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。

A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施

B.非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关

C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库

D.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任

16.下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》

B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》

C.《监管规则适用指引——机构类第2号》

D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

17.证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

18.关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。

A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估

B.合伙人不可以劳务出资

C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

19.《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

①10②20

③100④200

A.①②

B.①③

C.②④

D.①④

20.证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。

①申请书

②股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件

③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

21.下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

22.证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）等行政监管措施。

①责令改正②暂停业务

③拘留直接负责人员④出具警示函

⑤责令定期报告

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①③④

D.①②③④

23.合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（）。

①安全保管合格境外投资者托管的全部资产

②办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

③监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告

A.①③

B.②③

C.①②

D.①②③

24.证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

①基本情况②业务范围

③财务状况④违约记录

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

25.在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（）。

①在公司发展中融合文化理念

②建立良好的组织关系、交互模式

③确立良好的工作氛围

④加强声誉约束

A.①②③

B.①③④

C.①④

D.①②③④

26.证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（）。

①律师事务所②会计师事务所

③证券监管部门④地方政府

A.①③④

B.②④

C.①②③④

D.①②③

27.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（）等存在异常的情形。

①客户的身份和行为②交易的资金来源

③交易的金额④交易的频率和流向

⑤交易的性质

A.①②③

B.①②③④⑤

C.①②③④

D.①②④

28.下列关于资产支持证券的说法正确的是（）。

①资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易转让，但是不能出质

②资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券

③管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

④年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

A.①③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

29.公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。

①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述

②诋毁、贬低其他基金管理人的基金

③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩

④使用个人推荐性文字

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

30.在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（）。

①切实把创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之路、共享成为根本目的，作为推动证券行业和公司高质量发展的靶向目标，全面贯彻新发展理念

②重视人才、业务、公司、行业的长期健康发展，鼓励构建ESG（环境、社会、治理）治理架构和治理机制，推动经济、社会、环境的协调发展

③秉持良好的职业道德操守，打造过硬的专业声誉，维护行业良性发展生态

④坚守底线思维，筑牢风险意识，坚持稳中求进，提高风险识别、应对和化解能力，以稳健作为经营底色和鲜明特质

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

31.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

A.①②③

B.①②

C.③④

D.①②③④

32.证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求（）。

①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②证券公司可以自有资金全资设立私募基金子公司，也可采用股份代持的方式出资设立

③最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形

④经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

33.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别，下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有（）。

①B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

②评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

③D级是正常经营状态的最低等级

④被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

34.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A.1万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.1万元以上50万元以下

D.10万元以上50万元以下

35.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

36.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.监事会必须设立主席和可以设副主席

B.监事会主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

37.关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（）。

A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销

C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽

D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

38.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。

A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿

B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换

C.应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件

D.应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导

39.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

40.以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

41.下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。

①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见

⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告

A.①②③⑤

B.②③④

C.①②③④⑤

D.①③④⑤

42.登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

43.根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（）。

①代理委托人从事证券投资

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

④法律、行政法规禁止的其他行为

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①②④

44.根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（）。

①严格审查②及时备案

③禁止提供给他人

A.①②③

B.①③

C.②④

D.①④

45.下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（）。

①法律地位不同②财产独立性不同

③承担的责任不同④资本投入不同

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

46.在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准，自然人投资者应符合的准入要求为（）。

①财务状况②专业知识

③投资资质④投资经验

A.①③④

B.①②③④

C.②③④

D.①②④

47.根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（）情形。

①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

②采取抽奖或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

③在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额

④以低于成本的费用销售基金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

48.发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（）。

①分级审批权限②决策程序

③风险防控措施④信息披露要求

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

49.有下列（）情形的，不得收购公众公司。

①收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

②收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

③收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

④收购人是完全民事行为能力的自然人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

50.法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（）。

①权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格

②权利能力是指法律关系主体依法享有一定权利和承担一定义务的法律资格

③没有权利能力的也可以享受权利

④对于自然人来说，有权利能力并不等于一定有行为能力

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

51.证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）万元以上（）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

①1②3

③5④10

A.①③

B.①②

C.①④

D.②④

52.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。

①召集股东会会议

②决定公司的经营计划和投资方案

③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制定公司基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

A.②③⑤⑥⑦

B.①②③⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥⑦

53.下列属于风险管理机制相关要求的是（）。

①建立评估标准并进行风险控制

②建立逐日盯市等机制并进行报告

③建立压力测试机制并实施

④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

54.债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事项包括（）。

①企业未能清偿到期债务或进行债务重组

②企业涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚或行政监管措施、市场自律组织作出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信行为

③企业法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为

④企业涉及重大诉讼、仲裁事项

⑤企业出现可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况

A.①②③④⑤

B.②④⑤

C.①③④

D.②③④⑤

55.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（）。

①自愿②有偿

③无偿④诚实信用

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

56.张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

57.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（）。

A.安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行

B.在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产

C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可

D.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司

58.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A.8

B.7

C.6

D.5

59.债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露半年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

60.下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（）

A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任

B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任

C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任

D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任

61.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

62.证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

②内部董事人数占董事人数1/5以上

③中国证监会认定的其他情形

④内部董事人数占董事人数1/8以上

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

63.关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（）。

①为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算

②柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理

③收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

④证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

64.按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，错误的是（）。

①程序法律关系是第一性法律关系

②实体法律关系是第二性法律关系

③主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系

④担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系

A.①②

B.③④

C.①③④

D.①②③④

65.下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（）。

①公司可以设立分公司，分公司具有法人资格

②分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构

③公司可以设立子公司，子公司不具有法人资格

④子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司

A.①③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

66.中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

67.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（）。

①审议批准公司全面风险管理的基本制度

②审议公司定期风险评估报告

③建立与首席风险官的直接沟通机制

④建立健全公司全面风险管理的经营管理架构

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

68.证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。

①自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请

②债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案

③人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，只有证券公司可以向人民法院推荐管理人人选

④人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

69.金融机构应当履行的管理人职责包括（）。

①依法募集资金

②办理产品份额的发售和登记事宜

③办理产品登记备案或注册手续

④按照产品合同的约定确定收益分配方案

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

70.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。

①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

②承销人通过正当竞争手段招揽承销业务

③托管机构债券遗失

④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

A.①③④

B.①③

C.③④

D.①②④

71.证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。

①自有资金和证券

②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

③通过证券金融公司的业务平台融入的资金

④依法筹集的其他证券和资金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

72.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。

①有效身份证明文件②融资融券业务申请表

③客户财务状况证明④担保品证明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

73.存在（）的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

74.下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（）。

①证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与保密侧业务部门的业绩挂钩

②保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评

③证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研

④证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》前述规定执行

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

75.证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（）。

①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

②建立信息技术人力和资金保障方案

③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

④公司章程规定的其他信息技术管理职责

A.①②③

B.①②④

C.①④

D.①②③④

76.下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。

A.合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙

B.经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙

C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙

D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人

77.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（）。

A.证券市场的正常管理秩序

B.期货交易市场的正常管理秩序

C.期货投资人的合法利益

D.纳税人的合法利益

78.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。

A.年度报告

B.每日报告

C.月度报告

D.临时报告

79.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.1倍以上10倍以下

80.证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A.1

B.2

C.3

D.4

81.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

82.证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。

A.1月30日

B.4月30日

C.9月30日

D.12月31日

83.证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.1年

B.半年

C.2年

D.3个月

84.下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。

A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构

B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人

C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构

D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

85.按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

86.下列关于指定交易的说法，正确的是（）。

A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人

B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人

C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请

D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易

87.以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（）。

A.中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

B.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

C.信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

88.对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。

①收集信息②客户风险偏好

③初评和复评的流程④筛选分析信息

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

89.派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（）。

①停止批准新业务

②停止批准增设、收购营业性分支机构

③限制分配红利

④限制转让财产或在财产上设定其他权利

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

90.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（）

①中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

②联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

③中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

④中国证监会规定的高风险名单

A.①②

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

91.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任

②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下

③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务

④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全