公共经济学课件

公共經濟學

第一講公共經濟學概論

一、現代市場經濟是一種市場機制發揮基礎性調節作用，具有國家宏觀調控和經濟政策干預相結合，包括私人經濟部門和公共經濟部門共同組成的混合經濟體系。

混合經濟的三種理解：

一是把混合經濟看作資本主義特徵和社會主義特徵的融合，即國有經濟部門和私人經濟部門並存；二是把混合經濟看作是市場因素與計畫因素的結合；三是把混合經濟看作是國家借助於宏觀調控、宏觀政策和政府組建的公共部門所進行的市場管理。

混合經濟的特徵：

1、社會經濟活動不僅要滿足個人的經濟目標，而且要滿足公共目標；

2、社會經濟活動不僅取決於個人的經濟決策，而且也取決於政府為代表的公共經濟決策；

3、社會經濟活動的調節機制是發揮市場的基礎性作用與國家干預的輔助性作用相結合；

4、政府為代表的公共經濟部門和私人經濟部門通過職能分工建立經濟上的合作關係。

西方國家幾種各具特色互有差異的混合經濟體制：

1、以美國為典型的國家需求型管理混合經濟體制。這種模式的特點在於：國有經濟部門很小，政府一般不採取直接管理方式，政府的作用主要體現在限制壟斷、保護競爭和實施需求型管理為主的宏觀經濟政策。

2、以德國為典型的社會市場型混合經濟體制。這種模式顯著特點在於政府有限干預的目的是實現市場競爭效率與社會公平的協調。

3、以法國為典型的強調供求管理的指導性計畫型混合經濟體制。這種模式主要有兩個特點：一是較大規模的國有經濟部門；二是突出國家的指導性計畫。

4、以瑞典為典型的福利國家型混合經濟體制。其主要特點是建立一套高水準的社會保障體系，強調在效率基礎上實現收入分配更合理。

5、以日本為典型的國家發展導向型混合經濟體制。這種模式的特點在於政府干預的目標是實現經濟的持續快速增長和發展，為此政府通過制定指導性計畫及相關的經濟政策，不僅在宏觀層面而且在微觀層面上積極誘導經濟實現這一目標。

二、公共經濟學的理論演進與發展

公共經濟學作文一門新興學科僅僅只有半個世紀的歷史，然而，公共經濟學的理論和學說卻經歷了特有的演進和發展過程。

1、主張國家干預的重商主義。

2、經濟自由主義取得主流地位，政府干預主義全面退卻。

3、羅斯福‘‘新政’’與凱恩斯‘‘革命’’，現代政府干預主義思潮興起。

4、新自由主義興盛時期的市場與政府。

5、新凱恩斯主義的出現與國家干預主義試圖東山再起。

6、公共經濟學誕生和對傳統財政學的發展。

（1）傳統財政學的局限和公共經濟學的產生。（2）公共經濟學的發展：三個“更加”更加注重理論的嚴謹性和分析方法的科學性；更加關注政策的實施效果；更加涉及政府支出問題。

研究重點的“三個轉向”：已經從財政學所主要研究的政府收支問題轉向更加注重研究這種收支活動的經濟影響；轉向分析公共部門經濟活動的合理性和績效水準；轉向對各種類型的公共政策進行評價。三、公共經濟學的研究範圍和研究方法

公共經濟學的學科定位：公共經濟學是以公共部門經濟活動規律為研究對象的經濟學分支，屬於應用經濟學的一部分。

公共部門的界定：它泛指擁有公共權力，依法管理社會公共事務，以謀求社會的公共利益為目的的組織體系以及由政府投資、開辦、並以國有形式運行的公營企業、學校、醫院等組織體系。包括政府部門、各種非政府公共組織和非營利機構。

公共經濟學的研究領域：界定公共部門應該主要從事哪些經濟活動以及如何有效地加以組織和實施；把握和預測公共部門經濟活動的各種結果；對各種政策的制定和實施進行評估。

公共經濟學的研究方法：實證研究、規範研究、實用研究；成本收益分析法、公共支出績效評價方法；局部均衡分析、一般均衡分析、博弈論方法。

四、公共經濟學與其它相關學科的關係

1、公共經濟學與財政學的關係；

2、公共經濟學與微觀經濟學和宏觀經濟學的關係；

3、公共經濟學與福利經濟學的關係；

4、公共經濟學與公共管理的關係；

5、公共經濟學與公共政策的關係。

五、完全競爭與帕累托效率

1、完全競爭市場分析：（1）市場結構類型劃分標準：

a.一個市場中包含企業數目的多少；

b.市場內各企業生產商品之間的差別程度；

c.市場內某個企業行為對價格影響程度的大小；

d.企業能夠自由進出該市場。

完全競爭市場

壟斷競爭市場

寡頭壟斷市場

壟斷市場

（2）完全競爭市場的假設條件：

a.市場中存在數量眾多的買者和賣者；

b.商品具有同質性；

c.企業進退無障礙；

d.完全資訊。

只有同時滿足這四個假設條件的市場才是完全競爭市場，是一種競爭不受任何阻礙、干擾和控制的市場結構，眾多的企業平等參與市場活動，市場機制能夠充分發揮作用。完全競爭市場是一種由經濟學家抽象出的理想市場模型。

（3）完全競爭市場的均衡狀態

a.消費者均衡與效用最大化

b.生產者均衡與利潤最大化

c.完全競爭市場均衡2、帕累托效率及實現條件

（1）帕累托效率的涵義：如果一種變動至少使一個社會成員福利增加，而不使任何一個成員福利下降，這種變動就是有效率的；一個有效率的經濟是不存在上述變動的經濟，或是滿足上述條件的變動都已經發生了的經濟。

帕累托最優：是指無損於他人福利（即減少效用）而提高某人福利的資源重新配置是不可能的。

帕累托改進：如果至少一個人的處境變好了，其變動結果又並未使任何人處境變糟，則這種變動稱為帕累托改進。所以，帕累托最優就是帕累托改進不可能發生的狀態。

卡爾多效率與卡爾多改進：如果一種變革使受益者所得足以補償受損者的損失，這種變革就叫卡爾多－希克斯改進。如果一種狀態下，已經沒有卡爾多－希克斯改進的餘地，那麼這種狀態就達到了卡爾多－希克斯效率。

（2）帕累托效率的實現條件：

a.交換的最優條件：在一個經濟中交易的帕累托最優條件是，任何兩種商品之間的邊際替代率對於兩個使用該兩種商品的消費者來說是相等的，此時，所有消費者的滿足均達到最大化。

B.生產的最優條件：兩個生產者的每一組生產資源投入邊際技術替代率都相等，這時便達到最有效率的生產，實現了帕累托最優。

C.生產與交換的帕累托最優條件：任何一個生產者的任何兩種產品之間的邊際產品轉換率等於兩種產品之間的邊際替代率。

三個條件的總結。對於交換的帕累托最優實現條件實現了這樣一種狀態：在這種狀態下，產品的任何新的交易都會至少降低一個人的滿足水準時，這種狀態就是交換的帕累托最優狀態。從經濟效率上講，這種交換是最有效率的。

如果生產要素的組合達到了這樣一種狀態：生產要素的任何一種重新組合都會至少使一種產品的產量下降時，這種狀態就是生產的帕累托最優狀態。從經濟效率上講，這種生產時最有效率的。

交換的帕累托最優條件是產品的邊際替代率相等，而生產的帕累托最優條件是生產要素的邊際技術替代率相等。當整個社會的交換最優條件和生產的最優條件同時得到滿足時整個社會就達到了帕累托最優狀態，從而達到社會福利最大化。3、福利經濟學的基本原理

（1）福利經濟學第一定理：任何競爭性市場均衡都是有效率的。因為在完全競爭市場、不存在外部性等市場失靈的狀態下，資源最優配置的三個條件都可以得到滿足。

（2）福利經濟學第二定理：如果某種社會資源配置狀況雖然滿足帕累托最優，但這種分配如果不很公平，政府可以介入進行收入轉移，然後由競爭性市場機制發揮作用，同樣能夠達到帕累托最優。

福利經濟學第二定理表明：效率和公平問題可以分開來處理，即市場機制主要解決效率問題，政府主要解決公平問題。該理論為政府干預市場提供了某種理論依據，也成為公共經濟學產生和發展的基礎。

（3）福利經濟學的局限性：福利經濟學的定理是建立在完全競爭的錯誤假定之上的，即完全資訊、完備市場、完全競爭。格林沃德和斯蒂格利茨證明了，現實中普遍存在著市場不完備、資訊不完全、競爭不完全，市場機制不會自動達到帕累托最優，市場會失靈。這為政府干預經濟提供了理論支持。六、市場失靈與公共經濟

1、市場失靈的表現（1）資源配置失效：

a.不完全競爭。現實市場並不具備完全競爭的環境，存在市場壟斷的現象。一是自然壟斷；二是資源壟斷；三是競爭性壟斷。

壟斷造成效率損失：產量受到限制；缺乏加強管理降低成本的動力和壓力；缺乏研發推動技術進步的動力和壓力；尋租活動。

政府對策：自然壟斷行業實行國有化、公共規制和公共定價；競爭性行業實行反壟斷政策，制定和實施反壟斷法。

b.外部效應：是指某個人或某個企業的行為對他人或企業產生了影響，而受影響者沒有因受損害而得到補償，或沒有因獲得利益而付費的現象。

正外部效應：某個人或企業的行為對他人或企業產生了有益的影響，但受影響者並沒有因獲得利益而付費。

負外部效應：某個人或企業的經濟活動對他人或企業產生了不利影響，但受影響者並沒有因受損害而得到補償。

糾正外部效應三種設想：重新分配產權由私人交易自行解決；合併與外部效應有關的企業；使用稅收和補貼計畫。

c.公共產品：公共產品是具有共同消費性質的產品和服務，具有非排他性和非競爭性的特徵。市場機制在提供公共產品上存在失靈或失效的現象。這為政府的介入提供了一個重要的依據。

d.市場不完全：保險市場資本市場互補性市場

e.資訊不充分和不對稱：資訊不充分會導致生產與消費的盲目性，影響資源配置的有效性；資訊不對稱會破壞市場機制運行規則，影響市場經濟秩序；資訊不對稱會帶來逆向選擇和道德風險。

f.偏好不合理－優值品與劣值品問題

優值品是指消費者的評價低於合理平價的產品，即某種產品可能給個人帶來較大利益，但消費者本人卻沒有意識到這一點，只是給予它較低的評價，只有在價格很低的情況下才願意購買。如教育。

劣值品是指消費者的評價高於合理評價的產品，即某種產品給人們帶來的好處並不大，或者根本有害無益，但消費者卻給予它較高的評價願意以較高的價格購買。如香煙。

（2）收入分配不公平

a.市場機制中按生產要素貢獻分配的原則激勵經濟很快發展，但也會造成收入分配中的差距。市場機制的這種缺陷是其本身無法克服的。

b.市場經濟下的私有財產制更加深了貧富兩極分化。

（3）宏觀經濟波動市場機制調節宏觀經濟波動的代價太高，這為政府干預經濟、進行宏觀調控提供了依據。

2、公共部門的經濟作用與市場失靈的主要表現相對應，公共部門的經濟作用可以歸納為三個方面：

資源配置收入分配經濟穩定與增長

（1）資源配置公共部門的資源配置作用，是指通過財政收支活動以及相應財政政策、稅收政策的制定、調整和實施，對社會現有人力、物力、財力等社會資源結構與流向進行調整與選擇。a.調節社會資源在公共部門與私人部門之間的配置。

b.條節資源在產業之間的配置。

c.調節生產要素在區域間的合理流動。

公共部門配置資源的主要手段有財政支出與稅收。

a.財政支出是政府執行資源配置的重要工具。一是政府支出直接提供某些市場供給不足的公共產品；二是財政補貼具有正外部效應，市場供給不足的產品。

b.稅收可以作為政府執行資源配置職能的工具。稅收籌集財政收入，提供各種公共產品和服務的資金來源；政府通過調整稅率鼓勵或限制某些產品的生產，解決外部性問題。

（2）收入分配公共部門在收入分配中的經濟作用，是指公共部門按照社會認可的公平標準，通過公共收支、公共規劃等方式對收入、財富以及社會福利進行再分配，以實現社會對公平標準的要求。其內容主要包括：a.調節個人之間的收入分配；

b.調節地區間的收入分配。政策手段主要包括：稅收社會保障與福利支出政府間轉移支付

（3）經濟穩定與增長公共部門的經濟穩定與增長作用，是指政府通過財政政策的制定、實施與調整，是整個社會保持較高的就業率，實現物價穩定、國際收支平衡以及經濟持續增長等政策目標。

公共部門經濟穩定與增長作用的基本內容：

a.調節社會總需求，實現供求總量大體平衡；

b.調節社會供求結構的平衡。

財政政策調控

自動穩定的財政政策：有些財政政策本身具有自動調節經濟波動的“內在穩定器”的作用，如累進所得稅制，轉移性支付。

相機抉擇的財政政策：政府根據當時的經濟形勢相機採取的財政政策，如汲水政策，補償政策。

3、公平與效率及其權衡（1）效率的涵義：在經濟學意義上，效率是從資源配置的角度進行分析的。效率是指這樣一種狀態，任何偏離該狀態的方案都不可能使一部分人受益而其他人不受損。

（2）公平及其衡量公平是人們對社會佔有、支配和分配等關係的主觀認可與評價，包括三個層次：

規則公平起點公平結果公平

a.規則公平：確認各社會成員對生產要素的所有權；各社會成員以自願、忠實的方式進行交換；各社會成員的收入份額應與其對生產的貢獻份額相一致。

b.起點公平；強調在起點一致條件下的規則公平，社會成員應享有平等地接受教育的權利、公平地競爭工作崗位的權利、平等地分享社會資源和資訊的權利。

c.結果公平：強調收入在分配上的平等，要求將收入差距維持在現階段社會各階層居民所能接受的合理範圍內。

公平的衡量：

a.貧困指數

b.洛倫茲曲線和基尼係數基尼係數<0.2收入絕對平均

0.2－0.3收入比較平均

0.3－0.4相對合理

0.4－0.5差距較大

0.6以上差距懸殊

（3）公平與效率的矛盾與協調

a.效率優先論：“效率－市場競爭－自由相互聯繫；效率本身意味著公平；反對政府干預來糾正市場機制自發調節所形成的收入分配狀況。新自由主義與貨幣主義經濟學家，主要代表人物有哈耶克、弗裏德曼。

b.公平優先論：公平是一種“天賦”權利，市場對公平是失效的；效率本身就是來自於“不公平”的；不公平會損害人們的工作效率，降低效率。新劍橋學派和新制度主義學派持這種觀點，代表人物有庇古、羅爾斯等。

c.公平與效率兼顧論：公平和效率兩個政策目標同等重要，沒有先後次序，二者必須兼顧，即如何用最小的不平等換取最大的效率；或以最小的效率損失換取最大的公平。持這種觀點的有凱恩斯、薩繆爾森、阿瑟.奧肯等。第二講公共產品與公共選擇理論

公共產品理論是公共經濟學的核心理論之一。公共產品供給是政府的重要經濟職能，因為市場無法有效提供公共物品。

“公共物品的有效率供給通常需要政府行動，而私人物品是可以通過市場有效率地加以分配。”－－薩繆爾森一、公共產品的內涵

1、私人產品：是指具有消費的完全排他性和完全競爭性的產品。私人產品具有兩大基本特徵：

消費上的排他性消費上的競爭性

2、純公共產品：是指具有消費的完全非排他性和完全非競爭性著兩方面特徵的物品。公共產品的總體特徵歸結為兩點：

非排他性消費上非競爭性

3、准公共產品：不完全具備非排他性和消費上的非競爭性的物品。區分和判斷“純”與“准”公共產品，關鍵是看這種公共產品的消費是否會因居民人數的增加爾產生擁擠。二、公共產品的政府提供

1、政府提供公共產品的必要性公共產品的非排他性和非競爭性、免費搭車和交易成本諸因素的共同存在決定了企業提供公共產品的低效性乃至不可行性，那麼解決的途徑是由政府承擔起公共產品供給的職責。

2、稅收與公共產品提供：稅收的交換論認為，稅收的本質是政府和納稅人之間的交換關係，稅收是人們取得公共產品而支付的代價。社會成員是消費公共產品的主體，也是繳納稅款的主體。收費也是一種價格，是人們為取得准公共產品而付出的代價。

3、公共支出與公共產品提供實行市場經濟就是要使市場在政府宏觀調控下對資源配置起基礎性作用。市場通過均衡價格實現資源的配置，政府的政策通過財政收支實現資源配置

公共經濟學的理論通常將公共支出分為兩大類：

消耗性支出，主要包括國防、基礎實施、行政、教育等方面支出。

轉移性支出，主要由社會福利、社會救濟等方面開支構成。

美國、日本、法國財政支出範圍和劃分。以上三國的共性特徵：第一，公共支出範圍的劃分與政府職能密切結合。第二，確定適度的公共支出範圍。第三，注重公共支出結構的合理性。第四，公共支出劃分的法制化和規範化。

4、公共產品層次性與財政體制：公共產品的層次性是劃分財政的層次、確定政府間財政關係的理論前提。具有不同受益範圍的公共產品的屬性和特徵，在很大程度上影響著財政體制的設置和運行。應該把提供全國性公共產品的職責賦予中央政府，而使地方政府負責提供地方性公共產品。

公共產品的特徵和層次性是劃分各級政府職責範圍和事權的基本依據，但還受到經濟體制因素和政府體制因素的影響。各級政府及財政在行使既定職責的同時，也必然要求自己相對獨立的收入來源，具有與自己責任主體地位相對稱的財權財力。三、公共產品有效供給的經濟分析

1、集中、分散條件下的公共產品供給在適度分權的財政體制下，與中央政府相比較，地方政府更能夠針對本地居民的消費偏好，以盡可能小的成本，適量地提供本轄區內的一般公共產品和服務。地方公共產品的有效提供主體是地方政府。

當然，地方政府提供公共產品的內容和範圍也是有一定限度的。地方政府較難在轄區內有效地實施收入再分配和穩定經濟的政策，類似的職責就應該交由中央政府在更高層次上行使。

與此同時，中央還可以通過與地方政府一同建立和完善地方稅制，尤其是強調地方稅種在稅源上的地域性、稅基上的非流動性，以及實行以專項補助、一般性補助方式為代表的規範化政府間轉移支付制度等，為地方政府提供公共產品創造必要的財力條件。

2、公共產品中的“囚徒困境”問題“囚徒困境”問題在公共產品生產領域是公共產品供應不足而在私人產品生產領域則是產品供給過剩。社會整體利益最大化的合作局面在存在機會主義傾向時是無法達成的。

無論是公共產品供應不足還是私人產品生產過剩，都會損及各區域的利益，這種利益損失的實質在於：具有理性的各區域利益主體，選擇使自身利益最大化的行為，結果卻導致了區域與社會整體無效率，這是區域經濟關係“囚徒困境”的核心內容。

3、蒂布特模型與公共產品供給查爾斯.蒂布特1956年發表了“地方支出的純理論”一文，他認為各個地方政府的相互競爭，也會促使其有效地提供人們所需要的公共產品和服務。

四、公共選擇理論的產生與發展

1、公共選擇理論產生的背景

200年前，勃勞德和孔多塞對投票規則的特性研究。

20世紀初，維克賽和林達爾用邊際價值說明公共行動的決定。熊彼特的《資本主義、社會主義和民主主義》對公共選擇理論發展的影響。

作為獨特的學科領域，公共選擇理論使20世紀四五十年代才得到充分發展的。市場神話的破滅和國家干預主義的興起。政府干預的失效與新自由主義興起。福利經濟學和新制度經濟學的發展為公共選擇的產生創造了條件。

2、公共選擇理論的基本內容在公共選擇學者看來，人並不會因為所處的地位不一樣而改變其本性。個人行為天生地要使效用最大化。無論在市場活動中還是在政治活動中，人都是追求效用最大化的人。

有代表性的或者普通的個人在參與市場活動或政治活動時，都是以同樣的普遍價值尺度為基礎而行動的。國家的決策過程是與經濟市場類似的，是由供求雙方相互決定的過程。人類社會可以分成兩個市場：一個是經濟市場，另一個是政治市場。

在政治市場上活動的主體是選民、利益集團和政治家、官員。選民和利益集團是政治市場上的需求者，相當於商品市場的消費者，他們手中的選票相當於商品市場中消費者手中的貨幣；政治家是政治市場上的供給者，用對大多數人有利的政策換取盡可能多的選票。他們之間交換的對象是公共產品。

3、公共選擇學派及其主要觀點：公共選擇學派可以分成三個流派：（1）佛吉尼亞學派，其代表人物是布坎南、塔洛克。（2）羅切斯特學派，其主要成員有賴克等。（3）芝加哥政治經濟學派，其主要代表人物有斯蒂格勒等。五、投票機制1、個人偏好顯示與公共選擇（1）公共產品偏好表露一般的市場機制無法用於配置公共產品。供給選擇理論的機制可以被用於公共產品的提供領域，公共選擇機制是將政治機制，特別是投票，視為把單個消費者對公共產品的偏好理性地傳替給政策制定者的一種方式。

（2）蒂布特模型與公共選擇個人通過遷移流動來顯示對公共產品的偏好，以足投票，進行社區居住選擇。但是，蒂布特的模型是建立在幾個比較極端而不太現實的假設之上的。

蒂布特是在完全競爭的假設下分析地方公共產品的資源配置或社區規模的形成的，人們的遷移流動即所謂的以足投票，類似於市場活動中的自願交換，自由自願的個人分權行動能夠實現帕累托最優。

蒂布特假說的缺陷：第一，假設條件極為苛刻，與現實不苻，應用性有限。第二，未能具體考慮地方公共產品的籌資問題。第三，社區公共產品組合的確定存在問題。2、直接民主制下的投票規則（1）一致同意規則

a.涵義

b.優缺點（2）多數同意規則（3）投票悖論

（4）阿羅不可能定理（5）單峰定理和中間投票人定理

3、代議民主制下的投票規則（1）投票人（選民）（2）政治家（3）官僚（4）利益集團（5）尋租六、公共經濟決策的科學化與民主化

公共選擇理論研究的目的，乃是為政府的政策制定，尤其是經濟政策的制定過程提供理論參考。公共經濟決策，是指執政黨及其政府，為了達到一定時期經濟發展的目標而制定的經濟活動的準則和內容。

1、經濟政策的評估：經濟政策的制定過程和規則是衡量經濟政策好壞的一個間接標準。該項政策對社會的貢獻與社會為之所負代價之間的差額。評估一項政策需要考慮政治的、經濟的社會的以及一個國家的經濟發展需要等很多因素。

2、經濟政策制定的科學化（1）樹立正確的決策思想；（2）依據正確的經濟理論和客觀現實；（3）充分獲取資訊；（4）遵循科學的決策程式；（5）採用科學的決策方法。2、經濟政策制定的民主化（1）決策過程民主化；（2）決策權力下移：（3）資訊透明；（4）對經濟政策進行立憲。

第三講公共支出

一、公共支出的分類

1、按政府職能分類（1）按統計口徑劃分

a.一般政府服務

b.公共和社會服務

c.經濟服務

d.其他服務

（2）國際貨幣基金組織根據政府職能的公共支出分類。（3）按我國政府職能的公共支出分類

a.經濟建設費

b.社會文教費

c.國防費

d.行政管理費

e.其他支出2、按公共支出的用途分類（1）公共部門的消費性支出（2）公共部門投資（3）補貼

（4）經常撥款

（5）資本轉移支出（6）債務利息支出

3、按公共支出是否直接得到等價補償進行分類（1）購買性支出（2）轉移性支出這種分類的經濟分析意義：第一，購買性支出對社會生產和就業有直接影響，對收入分配只有間接影響。

第二，購買性支出體現出的政府活動對政府形成較強的效益約束，轉移性支出對政府的效益約束相對較弱。第三，購買性支出對微觀經濟主體的預算約束較強，轉移性支出對微觀經濟主體的預算約束較弱。

在公共支出總額中，購買性支出所占比重大些，政府活動對生產和就業的直接影響就大些，通過公共支出所配置的資源規模就大些；反之，轉移性支出所占的比重大些，政府活動對收入分配的直接影響就大些。聯繫政府的職能來看，以購買性支出占較大比重的政府活動，執行資源配置的職能較強，以轉移性支出占較大比重的政府活動，執行收入分配的職能較強。

4、按公共支出收益範圍分類（1）一般收益支出（2）特殊收益支出

5、按公共支出方式分類

（1）無償撥款

（2）有償貸款