社会福利思想-第四章-华中师范大学-社会学

第四章凯恩斯主义的社会福利思想

第一节凯恩斯主义产生的历史背景一、1929-1933年的经济大萧条〔1〕1929—1933年的世界经济危机〔2〕资本主义世界经济政策的改变一、历史回忆1929年世界性股灾起源于美国1920～1921年，美国发生了经济危机。之后，美国经济走出谷底，开始上升。1923年，美国股市开始启动，稳步攀升到1928年。美国股票市值从270亿美元增至480亿美元，共增长78%，年均增长13%。这一期间，美国股市根本上处于慢牛走势之中，股市和美国经济持续增长大致吻合。受股市繁荣的刺激，1929年，美国著名经济学家欧文•费雪提出了一个著名的观点：“股市已经到达像永久性高原那样的平稳时期。〞美国到处都充满着欢乐祥和的情绪，这极大地激发了华尔街投机商的野心，他们将原先繁荣的股票交易演变成一种疯狂的投机活动。众多投资者纷纷进入股市，美国出现了空前的全民股票热。1929年10月21日，黑色星期一，美国股市一开盘就像决堤的洪流急剧奔泻，纽约证券交易所当天共有1600万张以上的股票易手，是该所有史以来最大成交额。24日，尽管美国总统发布了“经济形势平稳〞的新闻讲话，但纽约股市仍被1300万股抛单压得直线下泄；28日，面临崩溃的纽约股市来不及喘息，再次以空前的幅度狂跌，当天跌幅高达12.82%，股票持有者急于抛股已到了不计价格上下的地步。1929年10月29日，华尔街历史上最黑暗的一天终于到来。当日刚一开市，雪片般的抛单就席卷而来；所有的股票都成了烫手山芋，所有的交易员只接到一个指令：抛！但他们立刻就发现，许多股票只有卖家却找不到买家。这也诞生了一个传言。在这个被称作“黑色星期二〞的日子里，纽交所一交易员突然想试下以1美元的价格买进一批股票，可由于没人出价，他还真的就以这个价格买到了那批股票。29日收盘，道指下跌30.57点，最终收于230.07点；而纽交所成交量在这一日到达了惊人的1661.003万股，直到当晚7时45分，自动报价机才完成工作。这一日起，“咆哮的20年代〞正式结束。二、1929-1933年经济危机的特点在程度上超过了以往任何一次危机；在范围上特别广泛，不仅影响到工农业和商业，而且涉及金融市场、资本市场和货币流通等领域；持续时间特别长。三、资本主义世界经济政策的改变罗斯福新政〔1933-1939〕罗斯福的“新政〞处方先从整顿金融入手。在就职后的第三天，即1933年3月6日，罗斯福宣布全国银行“休假〞，这是他所采取的重建银行和经济结构的第一步。3月9日，国会通过《紧急银行法令》，对银行采取个别审查、颁发许可证制度，对有偿付能力的银行，允许尽快复业。罗斯福新政的主要内容1、整顿银行与金融系统，迅速恢复银行的信用，美元贬值以刺激出口；2、复兴工业：蓝鹰行动的目的防止盲目竞争引起的生产过剩；3、调整农业政策：让农民缩减大片耕地，屠宰大批牲畜，由政府付款补贴，提高并稳定农产品价格；4、推行“以工代赈〞；5、大力兴建公共工程，缓和社会危机和阶级矛盾，增加就业，刺激消费和生产；6、根据《国家工业复兴法》，各工业企业制定本行业的公平经营规章，确定各企业的生产规模、价格水平、市场分配工资标准和工作时日数等，以防止出现盲目竞争引起的生产过剩，从而加强了政府对资本主义工业生产的控制与调节，[缓和阶级矛盾]。罗斯福新政从1935年开始的第二期“新政〞，在第一阶段的根底上，着重通过社会保险法案、全国劳工关系法案、公用事业法案等法规，以立法的形式稳固新政成果。罗斯福认为，一个政府“如果对老者和病人不能照顾，不能为壮者提供工作，不能把年青人注入工业体系之中，听任无保障的阴影笼罩每个家庭，那就不是一个能够存在下去，或是应该存在下去的政府〞，社会保险应该负责“从摇篮到坟墓〞整个一生。为此，制定了《社会保险法》，法律规定，凡年满65岁退休的工资劳动者，根据不同的工资水平，每月可得10至85美元的养老金。关于失业保险，罗斯福解释说：“它不仅有助于个人防止在今后被解雇时去依靠救济，而且通过维持购置力还将缓解一下经济困难的冲击。〞保险金的来源,一半是由在职工人和雇主各交付相工人工资1％的保险费，另一半那么由联邦政府拨付。这个社会保险法，反映了广阔劳动人民的强烈愿望，受到美国绝大多数人的欢送和赞许。三、新古典经济学的衰落1、萨伊定律的破产生产给产品创造需求2、自由放任主义的失败亚当斯密：看不见的手3、微观经济学的局限微观经济学的核心：既定制度下的资源配置问题既定制度的合理性问题？宏观经济条件对个体经济行为的影响？、三、凯恩斯主义的产生凯恩斯主义：形成于20世纪30年代世界经济大危机时期，以英国经济学家凯恩斯的学说为根底，主张通过国家干预经济和有效需求管理来实现充分就业和经济增长的理论体系。〔一〕凯恩斯生平约翰·梅纳德·凯恩斯〔1883-1946年〕现代西方经济学最有影响的经济学家之一，一度被誉为资本主义的“救星〞、“战后繁荣之父〞。代表作《就业、利息与货币通论》〔1933〕约翰·梅纳德·凯恩斯〔1883-1946年〕1883年出生于英国剑桥一个知识分子家庭，毕业于剑桥大学。1906年起在英国财政部印度事物部工作，1908年任剑桥大学皇家学院的经济学讲师，1909年创立政治经济学俱乐部并获“亚当．斯密奖〞。1911-1914年任《经济学杂志》主编和皇家印度通货与财政委员会委员，1919年任财政部巴黎和会代表，1929-1933年主持英国财政经济参谋委员会工作，1942年被进封为勋爵，1944年出席布雷顿森林联合国货币金融会议，并担任了国际货币基金组织和国际复兴开发银行的董事。1946年猝死于心脏病，时年63岁。二、凯恩斯主义以凯恩斯的名字为旗帜的凯恩斯主义，是20世纪经济学开展的重要里程碑。从经济思想开展的历史来看，凯恩斯可以被看作是能“与18和19世界涉及经济和为经济学指明方向的顶尖人物相匹敌的人〞。他对经济学的革命性奉献是提出了以国家干预为核心内容的宏观经济学理论，改变了自亚当斯密“看不见的手〞思想提出以来，经济学一直相信的自由放任的思想传统，建立起了影响经济学理论与实践长达半个世纪之久的凯恩斯主义。第二节凯恩斯主义的理论演变体系及其开展〔一〕凯恩斯经济理论的根本内容1、就业一般理论2、有效需求理论3、经济危机理论4、政府干预理论凯恩斯经济理论的根本内容经济危机有效需求缺乏

失业政府干预

就业一般理论凯恩斯的就业理论的目的是说明失业的原因及解决失业的有效途径。他试图在现有资本主义制度框架下，寻求解决危机和到达充分就业的理论。充分就业：在某一货币工资水平下，所有愿意工作的人都实现就业；充分就业意味着失业现象的消失。

凯恩斯否认了古典经济理论中以完全竞争为前提得出充分就业是资本主义经济常态的结论，认为非充分就业才是社会经济的通常状况。除了“摩擦性失业〞和“自愿性失业〞外，还存在“非自愿性失业〞。凯恩斯认为，充分就业均衡只是资本主义经济的一种特例，而小于充分就业的均衡是资本主义的常态。现实的经济生活之所以经常处于小于充分就业的均衡是有效需求缺乏造成的。有效需求理论有效需求：是指商品的总供给价格和总需求价格到达均衡时的社会总需求。它包括消费需求(消费支出)和投资需求(投资支出)，并决定社会就业量和国民收入的大小。有效需求的根本思路是：社会就业水平取决于社会有效需求的水平；失业源于有效需求缺乏；有效需求缺乏又源于消费需求缺乏和投资需求缺乏；而消费和投资需求的缺乏那么是由三大心理规律所致。三大心理规律边际消费倾向递减规律资本边际效率递减规律流动偏好规律〔一〕消费倾向递减规律人们有一种正常的根本心理规律，“天生对储蓄的偏好倾向，当所得增加时，人们将增加其消费，但增加的幅度不及收入的增加多。这样，在整个收入中，用于消费的份额就会随着收入的递增而递减〞，形成“消费倾向递减〞。消费倾向递减规律消费倾向是指收入和消费两个经济变量之间的关系。分为平均消费倾向和边际消费倾向。平均消费倾向：在全部收入中用于消费的比重；边际消费倾向：在新增加的每一个单位收入中用于消费的局部所占的比例。随着就业和收入的增加，个人用来增加消费的局部越来越少，即边际消费倾向递减。消费倾向递减规律从“边际消费倾向根本规律〞得出的结论：随着收入的增长，消费需求相对来说会越来越缺乏，因而消费品部门的生产和就业都会受到阻碍；随着收入的增长，在收入和消费之间会造成一个越来越大的缺口，这时如不相应地增加投资来填补这个缺口，那么有效需求总量就会降低，从而使得资本家不得不缩减生产，解雇工人，使社会上产生“非自愿性失业〞。〔二〕资本边际效率规律资本边际效率：资本家在进行新的投资时，预期从新增加的每单位投资中获得的利润率。

资本边际效率规律投资被认为是一种牺牲当前消费以求未来收益的行为，因此，对投资所得利润率，即资本边际效率的预期，对投资需求的大小有直接影响，二者成正比。资本边际效率规律影响资本边际效率的主要因素：投资者的心理因素和利息率。如果资本边际效率低于利息率，资本家就会把钱存入银行或购置债券，只有高于时才会投资。〔资本家对未来收益的信心问题〕资本边际效率规律资本边际效率递减规律：在其他条件不变的情况下，投资越多，生产越多，资本家的利润率就越低，资本边际效率将逐步下降。

资本边际效率规律凯恩斯认为，在有效需求中，消费需求是相当稳定的，而投资需求那么波动较大。因此，刺激投资需求并使之保持稳定增长，是提高有效需求的更为重要的方面。〔三〕流动偏好规律人们愿意用货币形式保持自己的收入和财富的心理动机，称为“流动偏好〞。具体而言是由以下的动机决定的：①交易动机，指为了日常生活的方便所产生的持有货币的愿望；②谨慎动机，指应付各种不测所产生的持有现金的愿望；③投机动机，指由于利息率的前途不确定，人们愿意持有现金寻找更好的获利时机。人们出于交易动机和谨慎动机而产生的对货币的需求，会随着国民收入的增加而增长；这两方面的需求相比照较平稳，对利息上下变化的反响不很敏感。能够引发货币需求剧烈波动的只有投机动机，它对利息的变化十分敏感。在凯恩斯看来，利息是人们在一定时期内放弃流动偏好的报酬，因而利息的上下与人们的流动偏好成反比。经济危机理论1、市场不稳定是资本主义经济的常态；2、只有扩大政府职能，加强国家干预才能防止经济危机。政府干预理论经济危机和失业问题严重时，必须由政府出面干预的理由：在自由放任的前提下，资本边际效率递减规律和边际消费倾向递减规律发挥着巨大的作用；在危机时期，人们对未来的预期更加缺乏信心，一旦有企业家对未来疑心，这种心理会非常迅速地传遍，并严重阻碍新的投资决策。二、凯恩斯主义的开展与演变凯恩斯的追随者对凯恩斯经济学做了不同的解释和补充，从而形成了不同的流派，即“后凯恩斯主义〞派开展到50年代末至60年代初，形成了两大主要支派一是以美国经济学家保罗·萨缪尔森、詹姆士·托宾和罗伯待·索洛等人为代表的“新古典综合派〞(亦称“后凯恩斯主流经济学〞)；另一主要支派是以英国经济学家琼·罗宾逊、庇罗·斯拉法和尼科拉·卡尔多等人为代表的“新剑桥学派〞(亦称“凯恩斯左派〞)。〔一〕新古典综合学派1.新古典学派产生：随着资本主义世界各国经济现对持续稳定的增长，经济理论也出现了凯恩斯主义与新古典经济学由对立转向共存和相互融合。“新古典综合〞一词是由萨缪尔森在其1955年出版的《经济学》第三版时提出的；1961年第五版正式将他的理论称为“新古典学派的综合〞。所谓的“新古典综合〞实质上是将以马歇尔为代表的新古典经济学和凯恩斯主义经济理论“综合〞在一起。2.新古典学派的理论体系(1)凯恩斯理论本身综合成宏观一般均衡理论，而理论本身却和新古典理论有共同之处〔2〕凯恩斯的宏观理论体系和新古典的微观理论体系的结合〔3〕凯恩斯主义强调的财政政策和新古典经济学强调的货币政策的结合3.新古典学派的“综合〞的核心思想只要采取凯恩斯主义的宏观财政政策和货币政策来调节资本主义经济，现代资本主义经济就可以防止经济的大起大落，使经济开展趋于稳定的增长，实现充分就业；在这样的经济环境中，新古典经济的主要理论——均衡价格论、边际生产力分配论，都将适用〔二〕新剑桥学派其主要倡导者是琼.罗宾逊、卡尔多和帕西内蒂，他们均在剑桥大学任教，而又背离以马歇尔为首的剑桥学派的传统，故名新剑桥学派。新剑桥学派主张回到李嘉图的传统，建立一个以客观价值理论为根底，以分配理论为中心的理论体系。新剑桥学派的经济增长理论的一个最重要的特点是把经济增长同收入分配关系紧密结合在一起，着重考察随着经济增长分配结构如何变化，同时研究决定这种变动趋势的根本因素是什么。〔三〕两个剑桥之争剑桥大学和麻省理工大学〔一〕渊源1933年，爱德华·张伯伦发表了他的博士论文《垄断竞争理论》剑桥大学杰出的经济学家琼·罗宾逊也发表了《不完全竞争的经济学》关于优先权的争论“在我的论文中，我认为应把垄断竞争与罗宾逊夫人的‘不完全竞争’加以对照。值得注意的是，罗宾逊夫人断然否认她所使用的概念与‘随意剽窃’之间有任何关系。〞——张伯伦《张伯伦文集》一种重合发现“罗宾逊《不完全竞争》获得许多人的帮助，但这种帮助来自于剑桥的同行们，而不是来自于国外的学者。她可能有年轻人的自信，但欺骗决不是她的风格。〞更早的时候，琼就在凯恩斯小组中讨论过相关思想。——玛乔里·谢泼德·特纳罗宾逊扩展了自己的研究范围〔凯恩斯的风格；思想家与思想的丰富性；技术专家与技术的精确性。所以，凯恩斯不欣赏希克斯，尽管希克斯以IS-LM分析解释了凯恩斯〕；张伯伦终其一生开展“垄断竞争〞理论。〔二〕直接原因

如何继承和开展凯恩斯主义？1953年，琼发表《生产函数和资本理论》，对新古典综合派进行批评；新古典综合还击。多个回合。〔三〕研究方法的分歧新剑桥学派主张凯恩斯理论与新古典彻底决裂新古典综合把凯恩斯理论与新古典理论结合新剑桥学派历史观与阶级分析法新古典综合均衡观与边际分析法新剑桥学派认为，经济理论的核心问题是国民收入的分配，只要涉及到分配就必然要分析社会阶级关系和社会制度等。新古典综合派运用边际分析法描述所谓经济增长的最优条件的方法是机械的，抹杀了阶级分析在经济理论中的地位。〔四〕根本理论的争论1、关于什么是凯恩斯理论的核心新古典综合派认为是是收入--支出理论；新剑桥学派那么竭力推崇凯恩斯在《通论》第24章的论述，认为凯恩斯所论证的社会财富和收入分配的不平均和不合理，以及由此推断出的资本主义不必进行革命就可以和平地过渡到没有食利者阶层的社会哲学才是凯恩斯思想的精髓。2、关于什么是凯恩斯宏观经济理论的微观经济根底新古典综合派认为是马歇尔为首的新古典学派的微观经济学；新剑桥学派那么宣扬他们的价值理论和分配理论补充了凯恩斯微观经济分析的根底。3、价值理论新古典综合派继承马歇尔的主观边际效用价值论，以均衡价格代替价值；新剑桥学派那么主张回到以李嘉图为代表的古典学派的传统并以此为根底创立自己的有客观物质根底的商品价值理论。4、分配问题新古典综合派坚持边际生产力论；新剑桥学派那么坚持投资支出对国民收入如何在利润和工资间分配起决定作用。5、经济增长理论新古典综合派根据索罗模型，认为经济不仅可以维持充分就业条件下的增长，而且最后还能到达一种“静止状态〞。这时资本积累比例与人口增长率正相适应，从而劳动生产率将保持不变；新剑桥学派根据自己的增长模型，认为，决定经济增长的主要因素是投资，而投资率与收入分配相联系，在经济增长过程中，通过利润在总收入中所占比例的变化，经济增长本身不可能具有稳定性，均衡增长是不现实的，对经济前景的乐观估计是没有依据的。〔五〕政策主张的论战新古典综合派主张实行以刺激总需求，实现充分就业和经济稳定增长为目标的财政政策和货币政策；新剑桥学派那么主张以收入分配政策为中心，实行以消除收入分配不平等和消灭食利者阶层为目标的税收政策和一系列社会政策。第三节凯恩斯经济学中的社会福利思想一、经济危机的病因分析：有效需求缺乏在总供给与总需求的价格到达均衡时的需求成为总需求，即凯恩斯主义的“有效需求〞有效需求缺乏是由于三大心里规律影响的。从有效需求的角度看，流动偏好的存在，一方面使得大量货币收入闲置于人们手中，不能及时充分地转化为储蓄和投资，因而直接压低了社会总需求的水平；另一方面，为了促使人们放弃流动偏好，就需要提高利息率，而利息率的提高又使得资本边际效率相对更趋偏低，从而不利于社会需求的扩大。凯恩斯对资本主义的病情做出如下“诊断〞：资本主义经济患了“危机〞和“失业〞等严重“疾病〞，其“病因〞在于社会的有效需求缺乏，而有效需求缺乏由两方面构成：一是消费需求缺乏，这是由于人们的边际消费递减的心理倾向造成的；而是投资需求缺乏，这是由于人们的资本边际效率递减预期和流动偏好造成的。二、克服经济危机的对策：有效需求管理的政策主张。1、政策的重心：赤字财政2、辅助政策：通货膨胀的货币政策3、主张奢侈消费和降低分配