7.第七章 仲裁制度

第七章仲裁制度第一节仲裁的概念与特征第二节仲裁的种类第三节仲裁原则和仲裁制度第四节仲裁程序第五节仲裁的保障与监督本章导语本章考核要求：理解和掌握仲裁的概念和特征；了解仲裁的种类、了解仲裁的原则和仲裁制度。本章教学重难点：仲裁的程序以及我国仲裁制度的相关保障。第一节仲裁的概念与特征一、仲裁的概念及历史（一）仲裁的概念仲裁，是指在一个国家的法律许可或规定的范围内，双方当事人在纠纷发生前或纠纷发生后达成协议，自愿将纠纷交给仲裁机构解决的一种纠纷解决方式。在汉语中，“仲裁”从字义进行分析，“仲”表示居中的意思，“裁”表示衡量、评断、作出结论的意思。“仲裁”二字的基本含义是“居中公断”之意。第一节仲裁的概念与特征一、仲裁的概念及历史（二）仲裁的历史•仲裁作为一种争议解决方式历史悠久，可以追溯至古希腊时期，很多城邦国家都设有公共仲裁人。•随着商品交换在地中海北部沿岸的日益频繁，产生了大量的商事习惯法，商事仲裁成为其中的重要内容。•公元1347年，在英国法中就有了关于仲裁的规定。•14世纪中叶，瑞典的某些地方性法规也承认仲裁是解决纠纷的合法途径。•英国议会于1697年正式承认仲裁制度，并确立了仲裁制度的法律地位。•为了适应国际商事仲裁实践的需要，缓和各国仲裁立法的冲突，国际社会开始了统一各国仲裁立法的国际仲裁立法工作。•在我国，仲裁作为解决纠纷的有效方法也早已为人们认识和采用，但它作为一项法律制度在清末民初的北洋军阀时期才完全得到有关立法的确认。第一节仲裁的概念与特征二、仲裁的特点1.自愿性2.中立性3.专业性三、我国仲裁法的特点（一）机构仲裁为原则（二）对涉外仲裁进行特别规定（三）仲裁和调解相结合4.灵活性5.保密性6.经济性第二节仲裁的种类一、常设仲裁机构常设仲裁机构，也称机构仲裁，是指依据国际条约或一国国内立法所成立的，有固定的名称、地址、组织形式、组织章程、仲裁规则和仲裁员名单，并具有完整的办事机构和健全的行政管理制度，用以处理民商事法律争议的仲裁机构。常设仲裁机构的优点主要体现在以下方面：第一，常设仲裁机构一般都有比较完善的仲裁规则，当事人在订立仲裁协议时可以直接引用，不必自己制定仲裁程序规则；第二，常设仲裁机构一般都备有仲裁员名单，仲裁员通常都是相关领域的专家，并且经仲裁机构进行过一定的考核，为当事人选任仲裁员提供了方便；第三，常设仲裁机构一般都设有秘书处，提供与仲裁有关的管理和服务，保证仲裁程序的顺利进行。第二节仲裁的种类二、临时仲裁机构临时仲裁机构，也称特别仲裁机构或随意仲裁机构，不由任何已经设立的仲裁机构进行正规管理，而是由当事人双方根据仲裁协议所选任的仲裁员即时组成的、负责审理当事人之间的争议事项，在审理终结作出裁决后即解散的仲裁组织。临时仲裁机构的特点主要表现在以下方面：1.充分体现当事人的意思自治和更强的灵活性。2.能提高仲裁效率，节省开支。3.有利于维持当事人的商业信誉和良好的合作关系。第三节仲裁原则和仲裁制度一、仲裁的基本原则（一）自愿原则自愿原则是仲裁制度中一个最基本的原则，它在整个仲裁活动中起着主导作用，是仲裁制度赖以存在的基石。自愿原则在仲裁制度中主要表现在以下几个方面：1.采用仲裁方式解决纠纷，必须在双方当事人自愿基础上进行。2.对纠纷进行裁决的仲裁机构由双方当事人协商选定。3.仲裁庭的组成形式和仲裁员由双方当事人自主选择。4.请求仲裁的争议事项，由双方当事人自主选定。5.开庭审理仲裁案件的方式，可以由双方当事人共同选择。第三节仲裁原则和仲裁制度一、仲裁的基本原则（二）公平合理原则公平合理原则，是指在整个仲裁活动中，仲裁庭必须保持中立，平等对待双方当事人，依据事实公平合理地对纠纷作出裁决。（三）仲裁独立原则仲裁独立，是指仲裁机构在处理仲裁案件时，严格依法进行，独立行使仲裁权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。第三节仲裁原则和仲裁制度二、仲裁的基本制度（一）协议仲裁制度采用仲裁方式解决纠纷，应当双方自愿达成仲裁协议。没有仲裁协议，一方申请仲裁的，仲裁委员会不予受理。另一方面，仲裁庭对案件的审理和裁决，必须依照有效的仲裁协议。（二）或裁或审制度或裁或审制度，是指当事人有权选择仲裁或诉讼的任何一种方式解决纠纷的制度。《仲裁法》第５条规定，当事人达成仲裁协议，一方向人民法院起诉的，人民法院不予受理，但仲裁协议无效的除外。这一规定表明，当事人双方达成仲裁协议的，只能将纠纷提交仲裁解决，而不能向人民法院起诉。第三节仲裁原则和仲裁制度二、仲裁的基本制度（三）一裁终局制度一裁终局制度，是指仲裁庭就仲裁案件作出裁决后，该裁决即发生法律效力，任何一方当事人都不能就同一纠纷向人民法院起诉，或再向仲裁机构申请仲裁的制度。《仲裁法》第9条规定，仲裁实行一裁终局的制度。裁决作出后，当事人就同一纠纷再申请仲裁或者向人民法院起诉的，仲裁委员会或人民法院不予受理。第四节仲裁程序一、仲裁的申请与受理当事人申请仲裁，应当符合下列条件：（一）有效的仲裁协议（二）有具体的仲裁请求和事实、理由（三）属于仲裁机构的受理范围（四）采用书面形式第四节仲裁程序二、仲裁答辩和反请求被申请人在收到申请书副本后，为了维护自己的合法权益，对申请人在仲裁申请书中提出的仲裁请求和所依据的事实、理由进行辩解应当在仲裁规则规定的期限内向仲裁委员会提交答辩书。被申请人可以以原仲裁申请人为被申请人，向仲裁机构提出与原仲裁请求在事实上和法律上有牵连的、目的在于抵消和吞并仲裁申请人原仲裁请求的独立的反请求。第四节仲裁程序三、选任仲裁员双方当事人可以根据规定的人数，从仲裁机构的仲裁员名单中选择仲裁员。采用独任庭形式的，仲裁员可以由双方当事人共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定。当事人没有在仲裁规则规定的期限内选定仲裁员的，由仲裁委员会主任依职权指定一名仲裁员负责仲裁案件的审理。合议仲裁庭通常由双方当事人各选一名仲裁员，再共同选择一名首席仲裁员或者委托仲裁委员会主任制定仲裁员。第四节仲裁程序四、审理程序在开庭审理之前，需要进行审理前的准备。例如双方当事人以书面形式向仲裁庭提交有关材料，当事人交换文件和证据等，仲裁员可以同当事人进行非正式会谈，寻求和解或调解的可能。一般在准备阶段确定审理方式，通知当事人开庭的时间地点，举行庭前预备会议等。仲裁应当开庭进行。当事人协议不开庭的，仲裁庭可以根据仲裁申请书、答辩书以及其他材料作出裁决。第四节仲裁程序五、评议和裁决仲裁裁决是由仲裁庭作出的。独任仲裁庭进行的审理，由独任仲裁员作出仲裁裁决；合议仲裁庭进行的审理，则由3名仲裁员集体作出仲裁裁决。根据我国仲裁法的规定，由合议仲裁庭作出仲裁裁决时，根据不同的情况，采取不同的方式：1．按多数仲裁员的意见作出仲裁裁决。按多数仲裁员的意见作出仲裁裁决是裁决的一项基本原则，即少数服从多数的原则，也是仲裁实践通常适用的方式。2．按首席仲裁员的意见作出仲裁裁决。按首席仲裁员的意见作出仲裁裁决是在仲裁庭无法形成多数意见的情况下所采用的作出仲裁裁决的方式。第五节仲裁的保障与监督一、仲裁保全制度（一）仲裁保全的概念仲裁保全是指为了防止出现裁决不能执行或者难以执行的情况，根据当事人的申请，由法院对争议的标的或当事人的财产采取一定的强制措施，限制其对财产进行处分或转移的一项法律制度。（二）仲裁保全的种类根据保全提起的时间不同分仲裁前保全和仲裁中保全两种。2012年的《民事诉讼法》，在原有仲裁中保全的基础上增加了仲裁前保全制度。第五节仲裁的保障与监督一、仲裁保全制度（三）我国仲裁保全的适用范围《仲裁法》及《民事诉讼法》规定的仲裁保全仅直接适用于中国内地仲裁机构受理的国内仲裁和涉外仲裁。我国法律仅明确规定了法院对本国仲裁机构进行的仲裁依申请采取保全措施，而对外国仲裁机构的仲裁案件的当事人申请仲裁的事项未作规定，也未规定对于外国仲裁庭作出的临时保全措施的承认和执行。且《纽约公约》中亦无关于缔约国之间对于外国仲裁庭作出的临时保全措施的承认和执行的明确规定，所以遇有外国仲裁机构的进行仲裁的案件当事人向中国法院申请保全时，或者申请中国法院执行外国仲裁机构作出的临时保全措施令时，由于难有法律依据而无法实现。第五节仲裁的保障与监督一、仲裁保全制度（四）仲裁保全适用的条件保全制度是在争议各方的权责尚未明晰时，在特定的情况下，为了避免造成无法避免的损失而采取的临时措施，所以法律对于具体的适用条件作了明确的规定，2012年《民事诉讼法》第101条规定“利害关系人因情况紧急，不立即申请保全将会使其合法权益受到难以弥补的损害的”可以提出仲裁前保全，《仲裁法》则规定仲裁过程中，“因另一方当事人的行为或者其他原因，可能导致仲裁裁决不能执行或者难以执行”的可申请保全。第五节仲裁的保障与监督一、仲裁保全制度（五）有权决定和实施仲裁保全的机构我国仲裁保全的有权决定和实施仲裁保全的机构是法院，仲裁机构本身不具有决定和实施财产保全的权力。根据2012年《民事诉讼法》第101条、《关于实施《中华人民共和国仲裁法》几个问题的通知》以及《执行规定》第11、12条的规定，无论是仲裁前财产保全还是仲裁过程中的财产保全，财产保全均由财产所在地或者被申请人住所地的人民法院管辖，且如果是涉及国内仲裁由基层法院管辖，涉外仲裁由中级人民法院管辖。第五节仲裁的保障与监督二、申请撤销仲裁裁决（一）申请撤销仲裁裁决的概念申请撤销仲裁裁决，是指仲裁裁决作出后，当事人提出证据证明仲裁裁决有不符合法律规定的情形，向人民法院提出撤销该仲裁裁决，以纠正仲裁裁决错误的法律制度。（二）申请撤销仲裁裁决的条件1.提出申请的主体必须是当事人。2.必须在规定的期限内提出申请。3.必须向有管辖权的人民法院提出申请。4.提出证据证明裁决有法律规定的情形。第五节仲裁的保障与监督二、申请撤销仲裁裁决（三）申请撤销仲裁裁决的法定理由当事人申请撤销仲裁裁决，除程序上必须满足上述条件外，还需满足《仲裁法》规定的法定的理由：（1）没有仲裁协议；（2）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的；（3）裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；（4）裁决所依据的证据是伪造的；（5）对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据；（6）仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿、徇私舞弊、枉法裁决行为。第五节仲裁的保障与监督二、申请撤销仲裁裁决（四）申请撤销仲裁裁决的后果人民法院受理当事人提出的撤销裁决的申请后，必须组成合议庭对当事人的申请及仲裁裁决进行审查。经审查，人民法院可能作出三种处理：1.裁定驳回撤销仲裁裁决的申请2.裁定撤销仲裁裁决3.通知仲裁庭重新仲裁第五节仲裁的保障与监督三、仲裁裁决的执行（一）仲裁裁决执行的条件⒈必须由当事人提出申请。⒉当事人必须在一定期限内提出申请。⒊当事人申请执行的仲裁裁决必须是具有法律效力的裁决。⒋仲裁裁决书须具有给付内容，且执行标的和被执行人明确。⒌必须是义务人逾期不履行生效仲裁裁决书所确定的内容。⒍当事人必须向有管辖权的人民法院提出申请。第五节仲裁的保障与监督三、仲裁裁决的执行（二）仲裁裁决的不予执行申请不予执行的事由以及其他条件：1.不予执行仲裁裁决是法院的司法行为。2.申请不予执行仲裁裁决的为被申请执行人。3.不予执行仲裁裁决的申请向有管辖权的法院提出。4.不予执行仲裁裁决必须具备法定理由。第五节仲裁的保障与监督三、仲裁裁决的执行（二）仲裁裁决的不予执行根据《民事诉讼法》第237条，申请不予执行的情形有：第一，当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议的；第二，裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁的；第三，仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；第四，裁决所根据的证据是伪造的；第五，对方当事人向仲裁机构隐瞒了足以影响公正裁决的证据的；第六，仲裁员在仲裁该案时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为的。第五节仲裁的保障与监督三、仲裁裁决的执行（三）涉外仲裁裁决的执行1.涉外仲裁裁决在中国的执行按照《民事诉讼法》和《仲裁法》的有关规定，对中国的涉外仲裁裁决，一方当事人不履行的，对方当事人可以申请被申请人住所地或财产所在地的中级人民法院执行。申请人向人民法院申请执行中国涉外仲裁裁决，须提出书面申请，并附裁决书正本。如申请人为外国当事人，其申请书须用中文提出。申请执行的期限为两年。第五节仲裁的保障与监督三、仲裁裁决的执行（三）涉外仲裁裁决的执行2.涉外仲裁裁决在外国的承认和执行中国涉外仲裁机构作出的发生法律效力的仲裁裁决，当事人请求执行的，如果被执行人或者其财产不在中国领域内，应当由当事人直接向有管辖权的外国法院申请承认和执行。由于中国已加人《纽约公约》，当事人可依照公约规定