某公司项目风险管理教材

第九章工程风险管理第一节工程风险管理概述第二节风险管理规划第三节风险识别第四节定性风险分析第五节定量风险分析第六节风险应对规划第七节风险监视和控制1

学习目标熟悉工程风险管理规划的内容；掌握工程风险识别的方法；掌握工程定性风险分析的方法；掌握工程定量风险分析的方法；掌握工程风险应对规划的内容；熟悉工程风险监视和控制的做法。第一节工程风险管理概述一、风险的概念美国人韦氏〔Webster〕认为：“风险是遭受损失的一种可能性。〞在一个工程中，损失可能有各种不同的后果形式，如质量的降低、费用的增加或工程完成的推迟等。风险包含两个要素：〔1〕某事件发生的可能性；〔2〕该事件发生可能带来的后果〔风险程度〕。函数表述，即：风险=f〔可能性，影响〕二、风险的特性1.风险的客观性不以人的意志为转移。来源于工程的不确定性。2.风险的可转化性工程本身或者环境发生变化，工程的风险也会随着转化，如风险性质的转化、风险后果的转化和新风险的出现。3.风险的相对性指相对于不同管理主体具有差异性，即其风险承受能力不同。4.风险的阶段性一般分为：潜在阶段、发生阶段、造成后果阶段。5.风险与收益对称性即收益是以一定的风险为代价的，往往是风险越大，收益越大。三、风险本钱1.风险本钱的含义指风险事件造成的损失或减少的收益，以及为防治风险事件采取预防措施而支付的费用。2.风险本钱分类一般分为有形损失、无形损失以及预防与控制费用。• 有形本钱 直接损失 间接损失• 无形本钱• 预防与控制费用四、工程风险管理的概念指通过风险识别、风险评估去认识工程的风险，并以此为根底合理地使用各种管理方法、技术和手段对工程风险实施有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的本钱保证工程总体目标的实现过程。五、工程风险管理的过程如图9-3所示，P233六、我国工程风险管理存在的问题1.风险意识淡薄人们不愿意在资金短缺的情况下增列风险管理费用。在对待风险时，相当多的企业领导采用风险自留和风险不合理转移的方法。如：在建筑业市场，业主常通过合同免责条款或其他苛刻条件将风险转移给承包商，承包商只好挤设备、挤人力，甚至偷工减料。2.风险管理存在诸多技术难点〔1〕风险识别困难在兴旺国家均有专门的风险研究报告或风险一览表，目前我国尚无，业主只能自己从头开始识别风险与风险源，风险管理本钱提高。〔2〕风险评价的误差大由于根底工作不扎实，风险评价的误差大。〔3〕风险处理手段落后一般风险处理手段有三种：风险控制、风险自留、风险转移。我国业界常愿意采用前两种手段，弊端明显。以下说法错误的选项是〔〕A.转移风险也称为分担风险B.工程的风险对不同的组织来说大小是相同的C.工程总存在风险D.相同的风险在工程的不同阶段是不同的B课堂小测试第二节风险管理规划一、风险管理规划概念1.含义风险管理规划〔RiskManagementPlanning〕是对工程风险管理活动进行规划和设计的活动，是进行工程风险管理的第一步。2.一般流程〔1〕风险识别〔2〕制定风险应对备用方案〔3〕选择风险应对途径〔4〕制定风险管理方案〔5〕建立风险管理模板〔6〕确定工程风险数据库3.风险管理规划的目的〔1〕尽可能及早地躲避风险。〔2〕隔离风险并尽量降低其影响。〔3〕制定假设干应对风险的备选行动方案。〔4〕为不可防止的风险及早建立时间和资金等资源储藏。4.工程风险管理规划的主要工作如图9-4所示，P233二、风险管理规划的工具与技术——规划会议和分析工程风险管理的工具、方法、具体的时间方案以及报告与跟踪形式等内容，都可以通过规划会议来决定。三、工程风险管理规划的成果1.风险管理方案就是描述工程进行过程中风险的管理如何操作与实施的具体化指导文件。2.风险躲避方案工程经理已经制定了风险应对方案，在他正准备转向风险监控时，他从另一位工程经理得知，自己忘记了该步骤中的一个重要事项。这位工程经理忘记了什么？〔〕A.工程经理没有为工程制定总体风险排序B.工程经理没有对二次风险进行分析C.工程经理没有制定权变措施D.工程经理没有对量化风险制定优先排序清单B课堂小测试第三节风险识别一、风险识别的含义1.含义风险识别是工程管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。2.三个关联因素风险识别需要确定的三个相互关联的因素为：风险来源、风险事件、风险征兆。〔1〕风险来源〔RiskSources〕如时间、费用、技术、法律等。风险来源也普及工程管理的所有知识领域，如表9-1所示：知识领域可能出现的风险范围管理目标不明确；范围不清；范围控制不恰当进度管理错误估算时间；进度安排不合理成本管理成本估算错误；资源短缺；成本预算不合理质量管理设计、材料和工艺不符合；质量控制不当采购管理没有实施的条件或合同条款；物料单价偏高风险管理忽略了风险；风险评估错误；风险管理不当沟通管理沟通计划编制不合理；冲突管理不完善人力资源管理项目组织责任不明确；没有高层管理者支持整体管理整体计划不合理；进度、成本、质量协调不当表9-1工程风险的来源分布〔2〕风险事件〔RiskEvent〕给工程带来积极或消极影响的事件。〔3〕风险征兆〔RiskSymptoms〕风险征兆又称为触发器〔Triggers〕，是指实际的风险事件的间接表现。3.风险识别的主要工作如图9-6所示，P236二、风险识别的工具与技术风险识别的方法有很多，常用的有：1.系统分解法◦ 将复杂的工程风险分解成比较容易识别的风险子系统，从而识别各个子系统风险的方法。2.头脑风暴法3.德尔菲法4.图解技术如：因果图、流程图、影响图等。5.核对表、假设分析等方法〔教材P238-239〕三、风险识别的成果风险登记册〔riskregister〕它列举了已识别的所有风险以及风险识别过程中所获得的相关信息，如风险的类别、可能发生时间、风险的根本原因、触发器〔triggers〕等。风险识别应最先解决的是〔〕A.影响程度高，发生概率较小的风险B.影响程度低，发生概率较小的风险C.影响程度高，发生概率较大的风险D.影响程度低，发生概率较大的风险C课堂小测试第四节

定性风险分析一、定性风险分析的含义1.含义指通过考虑风险发生的概率、风险发生后对工程目标的影响，对已识别风险的优先度进行评估。2.定性风险分析的主要工作如图9-8所示，P240二、风险定性分析的依据• 组织过程资产• 工程范围说明书• 风险管理方案• 风险登记单三、风险定性分析的工具与技术风险概率与影响评估概率/影响矩阵风险数据质量评估风险分类风险紧迫性评估1.风险概率与影响评估◦ 针对识别的每项风险，确定风险发生的概率和影响程度。可通过挑选对风险类别熟悉的人员,采用召开会议或进行访谈等方式，对风险进行评估。2.概率/影响矩阵◦ 基于评定的风险概率和影响级别对风险进行等级评定。通常通过参照表的形式或概率和影响矩阵的形式，来评估每项风险的重要性，及其紧迫程度。例如见表9-6，〔P242〕四、风险定性分析的成果1.成果主要内容• 工程风险的相对排序清单• 风险分类或分组• 需要在近期采取应对措施的风险列表• 需要进一步分析与应对的风险列表• 低优先度风险观察清单• 风险定性分析结果的趋势2.例如

工程风险的相对排序或优先度清单

如图9-7所示，〔P244〕

工程风险排序是下述风险管理过程哪局部的一项输入？〔〕A.风险识别B.风险定性分析C.风险定量分析D.风险应对方案过程D课堂小测试第五节定量风险分析一、定量风险分析的含义1.含义就是对每一风险发生的概率及其对工程目标产生的影响，以及工程整体风险的范围进行数值分析。2.定量风险分析的主要工作如图9-10所示，P245二、风险定量分析的依据组织过程资产工程范围说明书风险管理方案风险登记单工程管理方案三、风险定量分析的工具与技术1.数据收集和表示技术• 访谈• 概率分布2.定量风险分析和模型技术• 敏感性分析• 预期货币价值分析• 决策树分析• 模型和模拟〔1〕访谈与工程干系人和相关问题专家进行的风险访谈，用于量化对工程目标造成影响的风险的概率和后果。〔2〕概率分布贝塔分布和三角分布常用于风险定量分析。〔3〕预期货币价值分析它首先分析和估计风险事件发生的概率和风险事件可能产生的收益/损失，然后将二者相乘，得出风险的期望值。〔4〕决策树分析〔5〕模型和模拟四、定量风险分析的成果重要成果是量化的工程风险清单。其内容包括：〔1〕工程风险发生的概率大小〔2〕工程风险可能影响的范围〔3〕对工程风险预期发生时间的估算〔4〕工程风险可能产生的后果〔5〕工程风险等级确实定灾难级严重级轻微级忽略级一个人估计坐车回家要1个小时，再进一步，它估计最快只要花45分钟，最慢要花1小时45分钟。其估计的标准偏差是多少？〔〕A.10分钟B.15分钟C.50分钟D.60分钟A课堂小测试第六节风险应对规划一、风险应对规划的含义1.含义就是提出处置意见和方法应对工程风险的过程。2.风险应对规划的内容如图9-14所示，P249二、风险应对规划的依据1.风险管理方案2.风险登记册三、风险应对规划的工具与技术通过工程风险评估，一般有两种情况：即工程风险超过/未超过工程干系人能够接受的水平。下面分两种情况介绍1.工程风险超过可接受水平◦ 停止工程◦ 取消工程◦ 拯救工程，如果工程风险稍微超过可接受水平，可以通过采取措施到达可接受水平。2.工程风险在可接受水平内〔1〕回避风险当某项活动的风险导致的损失比较大时，可以采用放弃或改变该活动的方式，以回避与该活动相关联的风险。〔2〕转移风险也称分担风险。主要方式有：保险、担保、出售、发包、开脱责任合同等。〔3〕减轻风险降低发生风险的概率〔如使用成熟的技术〕，或者减小风险后果的损失〔如设立意外开支准备金〕，或者两者兼而有之。〔4〕接受风险也称风险自留。接受风险有主动和被动之分；当风险发生时，主动接受风险如启动相应的应急方案，被动接受风险那么是没有任何措施。四、风险应对规划的成果1.更新后的风险管理方案对工程风险管理方案和其他的支持性细节内容做修改和更新。2.应急方案〔最好是条件触发〕3.应急储藏你不能确定在可交付成果的集成时可能会遇到什么问题，这对你的工程是一个风险，但是你决定不在这个时间处理它。这是〔〕的例子。A.风险躲避B.风险转移C.风险减轻D.风险接受D课堂小测试第七节风险监视和控制一、工程风险监控的含义1.含义指根据工程的风险管理方案，对整个工程进程中的风险事件实施的控制活动。2.工程风险监控的内容如图9-15所示，P2